陈某与国家知识产权局专利复审委员会因发明专利申请驳回复审行政纠纷上诉案

行政> 行政行为> 行政裁决 案 号：(2015)高行(知)终字第2443号 审理法官： 焦某 刘庆辉 马军 文书类型： 其他文书 公开类型： 文书公开 审理法院： 北京市高级人民法院 审结日期：2015.10.14 案件类型： 行政二审 审理程序： 二审 权责关键词： 委托代理 证据 诉讼请求 维持原判 // 陈某与国家知识产权局专利复审委员会因发明专利申请驳回复审行政纠纷上诉案 北京市高级人民法院 行政判决书 (2015)高行(知)终字第2443号 上诉人（原审原告）陈某。 被上诉人（原审被告）国家知识产权局专利复审委员会。 法定代表人葛某，副主任。 委托代理人阮某。 委托代理人韦某。 上诉人陈某因发明专利申请驳回复审行政纠纷一案，不服北京知识产权法院（2015）京知行初字第20号行政判决，向本院提起上诉。本院于2015年7月2日受理本案后，依法组成合议庭进行了审理。2015年9月8日，上诉人陈某，被上诉人国家知识产权局专利复审委员会（简称专利复审委员会）的委托代理人阮某、韦某到本院接受询问。本案现已审理终结。 本案涉及陈某所申请的申请号为2010xxx977.0、名称为“光藕转矩传感器”的发明专利申请（简称本申请）。经实质审查，国家知识产权局于2012年3月1日作出驳回决定。陈某对上述驳回决定不服，于2012年4月6日向专利复审委员会提出复审请求。2014年11月28日，专利复审委员会作出第77312号复审请求审查决定（简称第77312号决定），维持国家知识产权局对本申请作出的驳回决定。陈某不服第77312号决定，向北京知识产权法院提起行政诉讼。 北京知识产权法院认为：本申请权利要求1与对比文件1相比存在的区别技术特征在于：（1）权利要求1中，探测转矩旋转轴上只安装了铝制的换能板组件和扭矩检测电路组件的支撑盘，而对比文件1中光电能量转换器的固定支架固定在测量轴上；（2）权利要求1中，采用8支led发光二极管圆周排布的串接技术方案，信号接收板组件采用了数十支φ3直径led光敏接收管圆周排布的并联接收技术，又实现了将探测转矩旋转轴的扭矩信号在无媒介空间的传送输出；（3）权利要求1中，光能板组件和信号接收板组件分别安装在左、右轴承端盖体上。基于上述区别技术特征，可以确定本申请实际解决的技术问题在于：（1）如何选择固定支架的类型、材质以及如何布置固定支架和扭矩检测电路；（2）如何将旋转轴的扭矩信号传递到外部；（3）如何布置光能板组件和信号接收板组件。 关于区别特征（1），对比文件1中已经公开了光电能量转换器的固定支架固定在测量轴上，即光电能量转换器安装后是随轴转动的，与本申请的换能板组件安装后随探测转矩转轴一同转动的效果是一致的，而根据实际需要具体地将固定支架选择为铝制支撑盘、在探测转矩旋转轴上只安装该铝制支撑盘、以及将扭矩检测电路组件安装在该支撑盘上属于本领域的常规选择；关于区别特征（2），对比文件2公开了通过红外接收管10接收红外发射管8的光信号来传递旋转构件表面的应变片阻值信号即转矩信号以实现转矩信号在无媒介空间的传送输出，其给出了通过光信号将旋转轴上测得的转矩信号无媒介空间地传递到外部的技术启示，因此，本领域技术人员有动机将对比文件2公开的上述内容结合到对比文件1中，而同时设置多个例如8个led光信号传输设备并以圆周排布串接从而能够多方位地传递信号以及具体地采用圆周排布的并联接的数十支φ3直径的led光敏接收管用于接收该传递信号属于本领域技术人员的常规设置；关于区别特征（3），对比文件1的光能板组件相对于转轴静止设置，与本申请的光能板组件相对转轴静止设置的方式类似，对比文件2的接收电路相对于转轴静止设置，与本申请的信号接收板组件相对转轴静止设置的方式也类似，而根据实际需要将光能板组件和信号接收板组件分别安装在相对转轴静止的左、右轴承端盖体上的具体设置属于本领域的常规技术手段。基于此，在对比文件1的基础上结合对比文件2和本领域的公知常识得到权利要求1请求保护的技术方案对本领域技术人员而言是显而易见的，权利要求1不具有突出的实质性特点和显著的进步，不符合《中华人民共和国专利法》（简称专利法）第二十二条第三款有关创造性的规定。因此，在其引用的权利要求1不具有创造性的情况下，权利要求2-7均不具备专利法第二十二条第三款规定的创造性。 据此，北京知识产权法院依据《中华人民共和国行政诉讼法》第六十九条之规定，判决：驳回陈某的诉讼请求。 陈某不服原审判决，向本院提起上诉，请求撤销原审判决及第77312号决定，判令专利复审委员会承担本案全部诉讼费用。其理由为：1、原审判决对“本申请说明书中只记载了led发光二极管和led光敏接收管使用寿命长，运行可靠性高，而这一技术效果是本领域技术人员熟知的”认定错误；2、原审判决对本申请权利要求1的技术特征理解错误，也与《审查指南》相关规定不符；3、原审判决对本申请权利要求2、3不符合专利法关于创造性规定的认定错误。 专利复审委员会服从原审判决。 经审理查明：本申请为申请号为2010xxx977.0、名称为“光藕转矩传感器”的发明专利申请，其申请日为2010年6月12日，公开日为2011年3月16日。 经实质审查，国家知识产权局原审查部门于2012年3月1日作出驳回决定，以权利要求1不符合专利法第二十二条第二款、权利要求2-7不符合专利法第二十二条第三款为由驳回了本申请。该驳回决定引用了两篇对比文件，其中： 对比文件1为公开号为cn101645616a，名称为“光电池装置及传感器”，公开日为2010年2月10日的发明专利申请公布说明书，其（参见说明书第1页栏第3段至第7页第3段，附图1-4）公开了：一种光电池装置及传感器，其中具体公开了以下内容：光发生器1发出光源，该光源照射在光电能量转换器2上。当测量轴3转动起来时，就会带动环绕设置在测量轴3上的光电能量转换器2随之转动。因此，光发生器1发出的光源就会持续地照射在光电能量转换器2上。根据“光生伏特效应”，光电能量转换器2可以将光发生器1提供的光能转换成电压，然后稳压器4对该电压进行稳压、放大处理并输出到传感器上各个功能部件，为传感器的测量操作提供电源。需要说明的是，本实施例中的光发生器仅为示意图。在实际应用中，光发生器可以包括多个发光源，在不同的角度上对光电能量转化器进行照射。光电池装置通过采用光电能量转换器的能源耦合方式代替变压器结构的能源耦合方式，降低了测量轴的重量，转动惯量和体积，从而提高了测量轴的稳定性和安全性，光电耦合的方式能够彻底消除变压器结构耦合方式中存在的电磁干扰现象，由于使用了光电耦合的方式，使得信号处理电路能够采用与现场完全隔离的干净电源，因此测量输出的信号更加稳定真实，避免了由于能源耦合对测量数据精度的影响。固定支架5将光电能量转换器2固定在测量轴3上。该光电能量转换器环绕设置在转矩转速传感器的测量轴上。光电能量转换器2可由多条光电池板21并排连接而成，各个电池板21之间是串联连接的，由多条光电池板21构成的光电能量转换器2的形状为环状。 对比文件2为授权公告号为cn2641619y，名称为“红外式转矩测量仪”，授权公告日为2004年9月15日的实用新型专利说明书，其（参见说明书第2页第3-6段，第3页第1段，第5段、附图1-2）公开了：该红外式转矩测量仪由旋转构件上的轴上发射电路7和静止物体上的接收电路10构成，其中旋转构件由驱动电机1、连接轴2、待测旋转构件3及粘贴在待测旋转构件上的应变传感元件4构成，驱动电机1通过连接轴2带动待测旋转构件3转动。当旋转构件3在转矩作用下发生变形时，粘贴在旋转构件表面的应变片阻值4将发生相应的变化，使得电桥14输出电压信号，由于此电压信号较微弱，所以该信号经放大电路n放大后进入模／数转换电路进行转换，得到的数字量由单片机cpu1以串行异步通信方式uart发送出去。经过光电信号转换电路12的串行数字量通过红外发射管8以光的形式发射出去。接收电路10通过红外接收管10接收红外发射管8的光信号，再经过光电信号转换电路13得到数字逻辑信号，将得到的数据传送给另外一个单片机cpu2进行处理。 陈某对上述驳回决定不服，于2012年4月6日向专利复审委员会提出复审请求，经形式审查合格，专利复审委员会依法受理了该复审请求，并将本案转送至原审查部门进行前置审查，经前置审查，原审查部门坚持驳回决定。随后，专利复审委员会依法成立合议组对本案进行审查，并于2014年4月2日、2014年6月19日、2014年8月4日先后三次向陈某发出复审通知书。针对上述复审通知书，陈某于2014年6月19日、2014年8月4日、2014年9月9日先后三次提交了权利要求书全文修改替换页以及相应的意见陈某2。复审程序中，陈某最后一次于2014年9月9日提交的权利要求书如下： 1.种光耦转矩传感器，它包括；探测转矩旋转轴、探测转矩旋转轴上只安装了铝制的换能板组件和扭矩检测电路组件的支撑盘、分别安装在左、右轴承端盖上的光能板组件和信号接收板组件等。其特征在于；光能板组件将电能转换成可以在无媒介空间传输的光能，换能板组件将接收的光能转换成探测转矩旋转轴上安置的扭矩检测线路板所需的电能。采用8支led发光二级管圆周排布的串接技术方案和信号接收板组件采用了数十支φ3直径led光敏接收管圆周排布的亚联接收技术方案，又实现了将探测转矩旋转轴的扭矩信号在无媒介空间的传送输出。 2.如权利要求1所叙述的一种光耦转矩传感器，其特征在于；采用24v恒流供电的光能板组件；由数百支φ3直径，波长850nm的led发光二级管采用串并方式组成环形光能板组件。 3.如权利要求1所叙述的一种光耦转矩传感器，其特征在于；为扭矩检测线路板提供所需电能的换能板组件，由数十块梯形太阳能电池片串接拼成环形状能量片，厚度2.8∽3.2mm之间，环径随光耦转矩传感器规格变化。 4.如权利要求1所叙述的一种光耦转矩传感器，其特征在于；探测转矩旋转轴上只安装了铝制的换能板组件和扭矩检测线路板的支撑盘。 5.如权利要求1所叙述的一种光耦转矩传感器，其特征在于；探测转矩旋转轴上安装的检测转矩线路板，采用了8支led发光二级管圆周排布的串接技术。 6.如权利要求1所叙述的一种光耦转矩传感器，其特征在于；光能板组件和信号板组件分别安装在左，右轴承端盖体上。 7.如权利要求1所叙述的一种光耦转矩传感器，其特征在于；信号接收板组件采用了数十支φ3直径led光敏接收管圆周排布的亚联接收技术。 2014年11月28日，专利复审委员会作出第77312号决定，认定： （一）关于审查文本 以陈某于2014年9月9日提交的权利要求第1-7项、于申请日2010年6月12日提交的说明书第1-4页、说明书附图第1-2页、说明书摘要和摘要附图作为审查文本。 （一）关于专利法第三十三条 陈某于2014年9月9日提交的权利要求1-7的技术方案在原权利要求书和说明书中有记载，因此，权利要求1-7所做修改符合专利法第三十三条的规定。 （二）关于专利法第二十二条第三款 1、关于权利要求1 与对比文件1公开的技术方案相比，本申请权利要求1的区别技术特征为：（1）权利要求1中，探测转矩旋转轴上只安装了铝制的换能板组件和扭矩检测电路组件的支撑盘，而对比文件1中光电能量转换器的固定支架固定在测量轴上；（2）权利要求1中，采用8支led发光二级管圆周排布的串接技术方案，信号接收板组件采用了数十支φ3直径led光敏接收管圆周排布的并联接收技术，又实现了将探测转矩旋转轴的扭矩信号在无媒介空间的传送输出；（3）权利要求1中，光能板组件和信号接收板组件分别安装在左、右轴承端盖体上。基于上述区别技术特征，可以确定本申请实际解决的技术问题在于：（1）如何选择固定支架的类型、材质以及如何布置固定支架和扭矩检测电路；（2）如何将旋转轴的扭矩信号传递到外部；（3）如何布置光能板组件和信号接收板组件。 关于区别特征（1），对比文件1中已经公开了光电能量转换器的固定支架固定在测量轴上，对于本领域技术人员而言，根据实际需要具体地将固定支架选择为铝制支撑盘、在探测转矩旋转轴上只安装该铝制支撑盘、以及将扭矩检测电路组件安装在该支撑盘上属于本领域的常规选择；关于区别特征（2），对比文件2公开了通过红外接收管10接收红外发射管8的光信号来传递旋转构件表面的转矩信号以实现转矩信号在无媒介空间的传送输出，其给出了通过光信号将旋转轴上的传感器电路板上的转矩测量信号无媒介空间地传递到外部的技术启示。也就是说，为了将旋转轴的转矩测量信号通过无媒介空间传送输出，本领域技术人员有动机将对比文件2公开的上述内容结合到对比文件1中。而同时设置多个例如8个led光信号传输设备并以圆周排布串接从而能够多方位地传递信号以及具体地采用圆周排布的并联接的数十支φ3直径的led光敏接收管用于接收该传递信号属于本领域技术人员的常规设置；关于区别特征（3），根据实际需要将光能板组件和信号接收板组件分别安装在左、右轴承端盖体上属于本领域的常规技术手段。因此，权利要求1不具备专利法第二十二条第三款规定的创造性。 2、关于从属权利要求2-7 从属权利要求2、3进一步限定了权利要求1，本领域技术人员所公知的是，led发光二极管是一种常用的长寿命光源，为了通过光电转换实现给转矩传感器电路板供电，本领域技术人员容易想到采用led发光二极管作为光发生器的光源，进一步地，具体地选用数百支规格为φ3直径、波长为850nm的led发光二极管串并地组成24v恒流供电的环形光能板来作为光能板组件属于本领域技术人员的常规选择；对比文件1已经公开了光电能量转换器2是由多条光电池板21并排连接而成，各个电池板21之间是串联连接的，由多条光电池板21构成的光电能量转换器2的形状为环状，而选择具体形状、厚度和数量的光电池板以及随光耦转矩传感器规格变化光电能量转换器的环径属于本领域的常规技术手段；权利要求4-7的附加技术特征均在权利要求1中有记载，因此权利要求第2-7项也不具备专利法第二十二条第三款规定的创造性。 据此，专利复审委员会决定，维持国家知识产权局对本申请作出的驳回决定。 上述事实，有第77312号决定、陈某于2014年9月9日提交的权利要求第1-7项、于申请日2010年6月12日提交的说明书第1-4页、说明书附图第1-2页、说明书摘要和摘要附图、当事人提交的证据及当事人陈某2等证据在案佐证。 本院认为：本案的核心问题在于本申请权利要求1-3是否具备专利法第二十二条第三款规定的创造性。专利法第二十二条第三款规定：“创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。” 原审法院及专利复审委员会均认为，本申请权利要求1与对比文件1相比存在的区别技术特征在于：（1）权利要求1中，探测转矩旋转轴上只安装了铝制的换能板组件和扭矩检测电路组件的支撑盘，而对比文件1中光电能量转换器的固定支架固定在测量轴上；（2）权利要求1中，采用8支led发光二极管圆周排布的串接技术方案，信号接收板组件采用了数十支φ3直径led光敏接收管圆周排布的并联接收技术，又实现了将探测转矩旋转轴的扭矩信号在无媒介空间的传送输出；（3）权利要求1中，光能板组件和信号接收板组件分别安装在左、右轴承端盖体上。基于上述区别技术特征，可以确定本申请实际解决的技术问题在于：（1）如何选择固定支架的类型、材质以及如何布置固定支架和扭矩检测电路；（2）如何将旋转轴的扭矩信号传递到外部；（3）如何布置光能板组件和信号接收板组件。原审法院及专利复审委员会的上述认定正确，本院予以认可。 关于区别特征（1），对比文件1中已经公开了光电能量转换器的固定支架固定在测量轴上，即光电能量转换器安装后是随轴转动的，与本申请的换能板组件安装后随探测转矩转轴一同转动的效果是一致的，而根据实际需要具体地将固定支架选择为铝制支撑盘、在探测转矩旋转轴上只安装该铝制支撑盘、以及将扭矩检测电路组件安装在该支撑盘上属于本领域的常规选择；关于区别特征（2），对比文件2公开了通过红外接收管10接收红外发射管8的光信号来传递旋转构件表面的应变片阻值信号即转矩信号以实现转矩信号在无媒介空间的传送输出，其给出了通过光信号将旋转轴上测得的转矩信号无媒介空间地传递到外部的技术启示，因此，本领域技术人员有动机将对比文件2公开的上述内容结合到对比文件1中，而同时设置多个例如8个led光信号传输设备并以圆周排布串接从而能够多方位地传递信号以及具体地采用圆周排布的并联接的数十支φ3直径的led光敏接收管用于接收该传递信号属于本领域技术人员的常规设置；关于区别特征（3），对比文件1的光能板组件相对于转轴静止设置，与本申请的光能板组件相对转轴静止设置的方式类似，对比文件2的接收电路相对于转轴静止设置，与本申请的信号接收板组件相对转轴静止设置的方式也类似，而根据实际需要将光能板组件和信号接收板组件分别安装在相对转轴静止的左、右轴承端盖体上的具体设置属于本领域的常规技术手段。 基于此，在对比文件1的基础上结合对比文件2和本领域的公知常识得到权利要求1请求保护的技术方案对本领域技术人员而言是显而易见的，本申请权利要求1不具有突出的实质性特点和显著的进步，不符合专利法第二十二条第三款有关创造性的规定。原审判决及第77312号决定对此认定正确，应予维持。 对比文件1的说明书第3页第3段记载了“本实施例中的光发生器仅为示意图。在实际应用中，光发生器可以包括多个光源，在不同的角度上对光电能量转换器进行照射”，对于本领域技术人员而言，该段内容表明附图中显示的光源设置形式仅是例举性的，还可以有其他方式，并非说明其无法实施，而附图显示的光发生器实实在在的呈现在技术方案中，其可以提供光源，完全可以实施；对比文件1中的光发生器发出的光源持续照射在光电能量转化器上从而将光能转换成电压，该过程无需任何电磁线圈绕组，且对比文件1中明确记载光电耦合的方式能够彻底消除电磁干扰现象，这也表明，对比文件1的光电池装置中没有设置电磁线圈；此外，本申请权利要求1中仅仅记载了“光能板组件”这个术语，并未记载其详细的构成，因此，关于光能板组件详细构成的特征并不能成为本申请权利要求1与对比文件1的区别。 对比文件1的光电池装置通过光发生器发出的光照射到与转轴一起转动的光电能量转化器上而产生电信号，与本申请的的光能板组件发出的光照射到与转轴一起转动的换能板组件上产生的带着转矩信息的电能信号的原理是一样的，因此光电池装置输出的“为传感器的测量操作提供电源”的信号里包含着从转轴上测量获得的转矩信息，由于该电信号中包含了转矩信息，其构成了传感器的信息源，因此光电池装置是构成传感器的部件，其与其它传感器部件共同形成了传感器装置，第77312号决定也并未认定对比文件1的光电池装置为传感器装置；本申请权利要求1采用“包括”这种开放式的撰写方式，使得该权利要求1要求保护的范围除记载的特征外，还可包括其他技术特征，因此，对比文件1具有稳压器4并不成为权利要求1与对比文件1的区别，此外，对比文件1明确公开了“稳压器”的作用是对电压信号进行稳压、放大处理，其并不起能量耦合的作用，且电信号经稳压、放大处理进行增强的目的就是为了便于使用，因此，光电能量转化器传递出的电信号具有实际使用价值。 对比文件2的红外接收管10是静止的，红外发射管8随发射电路7位于旋转轴上也是运动的，其设置方式与本申请将扭矩检测板（其包含8支led发光二极管）设置在随轴旋转的探测转矩旋转轴上，将信号接收板（包含led光敏接收管）设置在静止的轴承端盖上的方式类同，都是动态的系统，且正如在对区别特征（2）的评述中所述，对比文件2给出了通过光信号将转矩测量电信号无媒介空间地传递到外部的技术启示，此外，对比文件2并未限制所述的信号传递方式仅适用于对比文件2的装置，对本领域技术人员而言，这样的传输方式适用于将电信号以光的方式进行传送的情形；本申请明确记载所使用的是led发光二极管并非三极管，而同时设置多个例如8个led光信号传输设备并以圆周排布串接从而能够多方位地传递信号以及具体地采用圆周排布的并联接的数十支φ3直径的led光敏接收管用于接收该传递信号属于本领域技术人员的常规设置，本申请说明书中只记载了led发光二极管和led光敏接收管使用寿命长，运行可靠性高，而这一技术效果是本领域技术人员熟知的，完全可以预期，本申请原权利要求书和说明书中并未记载上述具体设置具有何种预料不到的技术效果。 综上，陈某关于原审判决认定事实错误的上诉主张不能成立，本院不予支持。 本申请权利要求2-3分别进一步限定了光能板组件的光源的种类、具体规格、数量和连接方式，以及光电能量转换器的具体构成。本领域技术人员公知led发光二极管是一种常用的长寿命光源，为了延长光源的使用寿命，本领域技术人员容易想到采用led发光二极管作为光发生器的光源，而具体选用数百支规格为φ3直径、波长为850nm的led发光二极管串并地组成24v恒流供电的环形光能板来作为光能板组件属于本领域技术人员的常规选择；此外，对比文件1已经公开了：光电能量转换器2是由多条光电池板21并排连接而成，各个电池板21之间是串联连接的，由多条光电池板21构成的光电能量转换器2的形状为环状。而选择具体形状、厚度和数量的光电池板以及随光耦转矩传感器规格变化光电能量转换器的环径属于本领域的常规选择。因此，在其引用的权利要求1不具有创造性的情况下，权利要求2-3也不具备专利法第二十二条第三款规定的创造性。陈某关于原审判决对本申请权利要求2、3的创造性评述错误的上诉主张不能成立，本院不予支持。 综上，原审判决及第77312号决定认定事实清楚，适用法律正确，程序合法，本院依法予以维持。陈某的上诉理由不能成立，对其上诉请求本院不予支持。依照《中华人民共和国行政诉讼法》第八十九条第一款第（一）项之规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 一、二审案件受理费各一百元，均由陈某负担（均已交纳）。 本判决为终审判决。 审　判　长　　焦　彦 审　判　员　　刘庆辉 代理审判员　　马　军 二〇一五年十月十四日 书　记　员　　王婉晨 本案法律依据 中华人民共和国专利法(2008修正) 第22条2款 中华人民共和国专利法(2008修正) 第22条3款 中华人民共和国专利法(2008修正) 第33条 中华人民共和国行政诉讼法(2014修正) 第69条 中华人民共和国行政诉讼法(2014修正) 第89条1款1项