丁某北京荷普基专利权转让合同纠纷二审民事判决书

丁某北京荷普基专利权转让合同纠纷二审民事判决书 中华人民共和国最高人民法院 民事判决书 (2020)最高法知民终1675号 上诉人(原审被告、反诉原告)：丁某同。 被上诉人(原审原告、反诉被告)：甲公司。住所地：北京市朝阳区某地院2号楼1至14层101内13层13201房间。 法定代表人：唐某，该公司董事长。 委托诉讼代理人：李某，某律师事务所律师。 上诉人丁某2司(以下简称乙公司)专利权转让合同纠纷一案，不服北京知识产权法院于2020年6月22日作出的(2017)京73民初1823号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年10月26日立案后，依法组成合议庭，并于2020年11月25日询问当事人，乙公司的委托诉讼代理人李某到庭参加询问。本案现已审理终结。 丁某同上诉请求：1.依法撤销原审判决第一项、第二项、第三项、第五项；2.丙公司的原审诉讼请求；3.依法支持丁某同的原审反诉请求；4.丁公司承担。事实和理由： (一)乙公司(乙方)发起人之一周晓东与丁某同(甲方)签订《专利转让及项目合作协议书》(以下简称未公司)，原审法院认定丁某同在未公司履行中存在违约行为事实不清，证据不足。1.原审法院认定丁某同未及时转让涉案5项专利(申请)的行为构成违约，乙公司的相关主张成立的事实不清，证据不足。(1)原审法院认定从未公司的合同目的进行分析，“新公司”即使长期未能成立，实际上也不影响丁某同履行其转让专利和专利申请的义务的事实错误。时至今日，乙公司戊公司，不符合约定的专利权转让条件，丁某同客观上无法将涉案专利转让给没有成立的权利承继主体。(2)原审法院认定根据周晓东、丁某同等人于2016年11月30日举行会议形成的会议纪要已明确己公司、另一项发明专利落实时间的事实认定错误。(3)原审法院认定庚95公司支付的400万元后一直未履行相关专利和专利申请的转让义务，庚公司发函督促履行转让手续，但是发函日晚于本案起诉日，且发函并非丁某同主动履约的必要条件的事实认定错误。基于上述事由，造成专利权未能转让的根本原因是没有达到未公司约定的转让条件，乙公司辛公司，因此，专利权和专利申请未能转让的责任不能归责于丁某同，丁某同的行为未构成违约。2.原审法院认定丁某同未交付合格样机的行为构成违约，乙公司的相关主张成立的事实不清，证据不足。未公司明确约定了丁某同提供注册使用的产品样品条件。乙公司未能按照未公司的约定，提供保障研发进程的基本硬件齐全、相关人员到位的两个前提条件。3.原审法院认定未公司的性质包含产品研发等内容，但原审法院仅仅理解为双方的产品研发仅为全自动荧光原位杂交仪产品，而忽略了还有两款试剂产品。(二)原审法院认定乙公司存在未及时足额支付丁某同和其他员工的工资的违约行为，壬公司其他严重违约行为，事实不清。1.乙公司在长达8个月的时间内没有按月向丁某同和员工支付一分钱的工资，足以认定其构成严重违约。2.乙公司未按约定承担并支付生产设备购买的费用，构成严重违约。3.乙公司未按约定承担研发生产中的房租及其他必要费用，构成严重违约。4.乙公司未按约定提供研发全自动荧光原位杂交仪的生产设备，构成严重违约。(三)本案未公司不应当解除，原审法院认定未公司签订的合同目的已无法实现，并判令解除合同，适用法律不当。1.基于上述涉案事实，丁某同没有迟延履行债务或者其他的违约行为。2.即使丁某同存在违约行为，其性质也显著轻微，不足以致使不能实现合同目的。3.乙公司存在严重违约行为，作为违约一方，不享有合同解除权。4.癸公司能诚实信用履行未公司约定的义务，均能实现专利权转让和全自动荧光原位杂交仪的研发生产的合同目的。(四)原审法院判定由乙公司酌定返还丁某同垫付款30万元的判决结果错误，应予撤销，并应判决返还垫付款726183.39元。 乙公司辩称：原审认定事实清楚，丁某同上诉主张不存在违约的事实，但实际上在双方签订了未公司之后，根据合同的义务，丁某同没有任何一项是完全达到合同约定的履行标准的，所以原审法院认定丁某同违约这个事实是成立的。子公司并未支付工资等相关费用，是因为其履行的义务没有达到合同约定的标准，未公司性质包含产品研发内容，但是因为合同只规定了样机，在样机没有合格研发出的情况下，后续的配套产品就根本涉及不到。原审法院认定双方都有违约行为，乙公司承认没有按照约定足额地支付工人工资，原审判决各自承担一部分责任是正确的。 乙公司向原审法院提起诉讼，原审法院于2017年10月25日立案受理，乙公司起诉请求：1.解除未公司；2.判令丁某同返还专利权转让款400万元；3.丑公司设备损失款836359.2元、聘用人员工资523835.42元(含个人所得税)及社会保险款13525.76元、备用金3000元，合计1376720.38元，寅公司起诉之日(2017年10月23日)起按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率支付至2020年4月10日的利息638485.56元；4.本案公证费3000元及诉讼费由丁某同承担。事实和理由：乙公司(乙方)发起人之一周晓东与丁某同(甲方)签订未公司，约定丁某同将4项实用新型专利和1卯公司，还约定了后续的产品研发责任、流程及支付方式。未公司签订后，乙公司将400万元专利受让款汇入丁某同指定账户。辰公司根据丁某同的需求，购买了仪器设备，聘用了专业技术员工。巳公司多次催促，丁某同拒午公司名下，且未公司提供符合约定的检测样品，导致产品注册项目无法进行，丁某同在未公司中所做的申公司(以下简称申公司)的承诺亦未能实现。不仅如此，2017年5月份，申公司及丁某同仍在授权他人为全自动荧光原位杂交仪和试剂项目进行全国招商，严重违反了未公司约定。乙公司得知此情况后，酉公司投资的所有款项返还，丁某同承诺定会妥善解决，戌公司的请求实属合理。然而丁某同并未实现承诺。综上，乙公司认为，双方签订未公司是双方真实意思表示，是合法有效的，双方都应当遵照履行。乙公司在协议签订后已经及时、全面履行了未公司义务，丁某同却未能按照未公司约定履行。现丁某同的行为已经构成根本违约，亥公司合法权益，乙公司依法提起诉讼，诉如所请。 丁某同原审辩称：1.涉案专利和专利甲23公司而非丁某同。2.丁某同已经按照未公司约定，在规定时间内完成了协议约定的研发任务，并已经提供了符合协议约定的检测样品，乙24公司的原因未能完成及时注册。3.丙25公司的原因导致研发团队迟迟不能组建完毕，影响了涉案产品的研发进程。4.丁26公司戊27公司。5.申公司己28公司为。综上，丁某同不存在违约行为，双方签订的未公司合法有效，法院应当保护未公司继续履行，丁某同不同意解除未公司，庚29公司的诉讼请求。 丁某同向原审法院提出反诉请求：1.乙公司向丁某同支付其在涉案产品研发中垫付的费用1041590.05元；2.乙公司赔偿丁某同利息损失20000元；3.辛30公司承担。事实和理由：未公司签订后，丁某同为保持正常的研发和生产，垫付了工资、生产设备、元器件购买费用、房租水电费用等。其中丁某同于2016年9月30日前垫付了416590.05元，乙公司已将费用凭证收取并经股东会同意报销支付。丁某同还于2016年10月1日至2017年8月30日垫付了工资309593.34元，垫付了其他费用315406.66元。根据未公司约定，壬31公司承担，但是经丁某同反复催要，乙公司股东会已同意支付该费用的情况下，乙公司仍以各种理由拖欠，严重损害了丁某同的合法权益，故依法提起反诉，诉如所请。 乙公司原审反诉辩称：丁某同所提反诉不符合法律规定，乙公司所提诉讼为专利权转让纠纷，丁某同所提诉讼为债务纠纷，请求法院驳回丁某同的反诉请求。而且，即便丁某同的反诉能够成立，乙公司来承担丁某同主张的损失没有依据，因为违约方是丁某同，其应当自行承担相应费用。 原审法院认定事实： 一、与未公司签订有关的事实 2016年6月29日，转让方(甲方)丁某同与受让方(乙方)周晓东(乙公司)签订未公司，主要约定内容如下： 转让方与受让方就受让方收购转让方合法持有的4项实用新型专利和正在申请并已受理的1项发明专利以及全自动核酸分子杂交仪(全自动荧光原位杂交仪)和测试盒等三个产品在国家食品药品监督管理总局(以下简称CFDA)注册申报和产品生产销售等相关事宜，本着长期合作，互利双赢的原则，经过充分协商，达成如下协议： 第一条双方基本情况(一)癸32公司股权持有者，拥有全自动核酸分子杂交仪和测试盒产品的全部知识产权。(二)乙方具有独立法人资格。对此，子33公司尚未注册成立，丑34公司与丁某同签订了协议，寅35公司。 第二条合作内容2.1专利转让2.1.1甲方自愿将其合法持有的4项实用新型专利和正在申请并已受理的1项发明专利以1500万元的价款转让给乙方，专利代码分别为2015209408177、2015209412191、201520941244X、2015209412539。付款方式为1)签订备忘录后10个工作日内，乙方支付给甲方知识产权收购款400万元；2)产品取得CFDA受理后五个工作日内，乙方再支付200万元；3)产品取得CFDA注册证书后，产品市场销售利润将首先用于支付乙方收购甲方知识产权的剩余款项，直至全部支付为止。2.2产品注册2.2.1产品信息(名称暂定，以CDFA最终认定为准)：1.全自动核酸分子杂交仪(全自动荧光原位杂交仪)2.HER-2/TOP2A/CSP173.ALK2.2.2乙方作为唯一的产品注册服务代理，负责上述产品在CFDA的注册申报工作。工作内容包括注册资料整理，技术要求起草与修改，产品检测跟进，注册资料整理提交CFDA受理以及审评跟进，直至取得国产医疗器械注册证书。2.2.卯36公司。2.2.4乙方承担注册证出证前产生的所有相关费用，包括仪器和试剂的生产，丁某同工资及工作人员工资，生产设备购买，产品检测费，临床试验费，产品注册审评收费等。2.3产品生产销售2.3.1本协议签订后，甲乙双辰37公司，双方占股比例为甲方40%，乙方60%，巳38公司。午39公司需在3个月内撤销。2.3.3在取得产品注册证后，新公司为该产品在中国的总经销商。庭审过程中，乙公司针对该条款表示1500万元是合同的总标的，丁某同需要生产出通过第三方检测的样机。双方都认可协议中的“未40公司”申41公司，乙公司是为了前期的手续成立的，并不从事涉案产品的生产、销售。丁某同表示，样机已经依约生产出来了，协议2.2.酉42公司支付检测费用，戌43公司始终未支付该费用，所以没有样机的第三方检测结果，并非是因为丁某同的原因。 第三条双方权利与义务3.1甲方的权利与义务3.1.1本协议签署后，甲方将其拥有的已批准的4项实用新型专利和正在申请并亥44公司所有，如有新的专利申请，甲45公司所有。同时，甲方及其团队不得再与他人进行任何与本产品相关的生产研发和商务谈判。3.1.2甲方负责产品研发，保证研发团队的完整性和延续性，其乙46公司所有。3.1.5甲方负责按照检测中心要求提供检测用样品，保证在基本硬件齐全和相关人员到位后4个月内，提供合格且足够的供注册使用的产品样品。3.2乙方的权利与义务3.2.2在甲方及时提供全套合格文件资料且无其他任何不可抗力情况下，在CFDA规定的工作时间内取得产品医疗器械注册证书。3.2.6项目启动后，如甲方因无法提供注册所需资料或无法提供符合要求的检测样品或者无法通过质量体系核算等导致注册项目无法进行，责任由甲方承担。乙方有权要求甲方支付注册代理阶段性工作的相关费用。原审庭审过程中，乙公司针对该条款表示400万元是作为技术转让的对价，给丁某同本人的。如果样机不能通过第三方检测，研发费用需要由丁某同承担，乙公司已经支付了6个月的费用，超过了未公司约定的4个月的费用。丁某同主张4个月提交合格样品的前提是基本硬件齐全，丙47公司没有提供办公费用和房租，工资也没有足额支付。 第四条违约条款4.2甲乙双方如发生严重违反本协议条款，严重违背商业道德和法律或损害对方利益，均可以书面形式终止本协议的效力。 未公司所涉专利情况：专利号为ZZL20152094某某.7的“一种新型反应池”实用新型专利，专利号为ZZL20152094某某.9的“一种反应池夹具”实用新型专利，专利号为ZL20152094某某.1的“一种新型注射泵”实用新型专利，专利号为ZL20152094某某.X的“一种新型进样系统”的实用新型专利，上述四专利的授权公告日均为2016年5月11日，专利权人均为丁某同。根据国家知识产权局2019年10月9日发文的《第一次审查意见通知书》，专利权人为丁某同、申请号为201510818468.6、申请公布日为2016年1月20日的“一种全自动荧光原位杂交仪”发明申请，因不符合《中华人民共和国专利法》第二十二条第三款有关创造性的规定而不具备授权前景。 二、乙公司履行未公司有关的事实 2016年7月4日，丑34公司向丁某同支付收购款400万元。 2016年9月19日、2016年10月19日，丑34公司支付2016年8月员工工资99852.26元、2016年9月员工工资100437元。2017年3月24日、2017年4月20日、2017年5月24日、2017年6月23日，乙公司支付2017年2月员工工资84597.82元、2017年3月员工工资82225.19元、2017年4月员工工资75705.46元、2017年5月员工工资76390元。2017年4月17日、2017年6月15日，乙公司支付员工个人所得税税款2185.57元、1534.21元。乙公司还支付了员工2017年6月和7月的社保费用7046.76元、6479.60元。丁48公司实际支付前述员工工资等费用不持异议，但认为未公司签订后其他戊49公司支付，丙47公司没有支付，而是由丁某同垫付，乙公司只支付了2016年6月和7月的社保，缴纳人数仅为6人，未为全员缴纳，均属于违约。 乙公司为履行未公司与太和华美(北京)己50公司签订两份《仪器销售合同》并支付货款603214元和12500元，庚51公司签订合同并支付货款180000元，辛52公司签订两份购货合同，分别支付39843元和802.2元。壬53公司购买的上述设备仅是生产试剂所需要的工具，而非生产“全自动荧光原位杂交仪”样机所需要的生产设备和工具，癸54公司已按照未公司约定履行了保证基本硬件齐全的义务。 2017年4月10日，乙公司应申请向丁某同支付3000元备用金。丁某同认为2016年6月至2017年4月，丁某同已经发生了数百万的研发和生产费用，乙公司仅支付了3000元备用金，子55公司存在违约，未曾提供足额资金保证研发和生产。 三、与丁某同履行未公司有关的事实 丁某同主张其曾于丑56公司提交专利转让申请以完成转让，乙公司表示未收到过督促函，寅57公司已经提起了本案的诉讼。截至本案开庭日，前述四项实用新型专利及一项发明专利申请未予转让，专利权人(申请人)仍为丁某同。丁某同主张根据未公司约定，卯58公司，辰59公司一直未能成立，故未完成转让，责任不在丁某同。 2016年12月31日、2016年12月28日、2017年2月22日，丁某同支付2016年10月员工工资82030.12元、2016年11月员工工资76448.93元、2017年1月员工工资72620.52元。丁某同还主张其支付了2016年12月员工工资78493.77元，但未提交转账记录，而仅提交了显示有员工签字的工资发放表，丁某同主张由于该月通过现金形式发放工资，故没有转账记录。乙公司对丁某同提交的2016年12月工资发放证据的真实性和证明目的均不予认可。 丁某同主张其在履行未公司过程中还实际垫付了2016年9月30日之前部分月份的工资、样机加工费用、房租、水电费、实验室布置费、网费、服务器费、暖气费等共计416590.05元，该巳60公司，乙公司股东会已同意向其支付该费用，故丁某同对该部分费用的支出情况缺乏直接证据予以支持。乙公司对丁某同的该主张不予认可。 申公司于2014年12月10日注册，于2016月12月8日经核准成立。股东分别为丁某同、李海军和郑兴军，其中丁某同占出资比例40%。截至2020年4月6日，申公司仍存续。乙公司主张丁某同未能在午61公司，构成违约。丁某同抗辩称根据约定，申公司未62公司成立后注销，辰59公司一直未能成立，申公司名下存在第一类医疗器械生产备案许可证，申63公司成立前有可能用到该许可证，酉64公司一直未注销。相关凭证显示，经潍坊市食品药品监督管理局2015年6月29日备案，申公司拥有一类6841医用化验和基础设备器具生产许可，产品名称为“染色机”。庭审过程中，丁某同主张根据未公司约定，拟研发生产的产品与该“染色机”属于一种产品，是该“染色机”的升级版；乙公司表示根据协议约定，拟研发生产的产品属于三类医疗器械，比“染色机”这种一类医疗器械的研发要求更高，一类医疗器械不需要检测，拟研发生产的产品与该“染色机”产品之间没有关系。 乙公司于2017年6月22日公证保全的相关网页截屏证据显示，许大春于2017年5月19日在其微信朋友圈中针对全自动荧光戌65公司的名义进行招商宣传。许大春于2016年亥66公司总经理的名片截图。乙公司甲67公司总经理，其招商宣传行为违反了未公司的约定。乙68公司无关，其在2016年丙69公司总经理，该行为和丁某同无关；2017年5月19日时，丁70公司股东，戊71公司的身份招商的，己72公司为不知情，也没有对其进行授权，不应承担许大春行为的后果。乙公司为此支付公证费3000元。 2016年10月11日，乙公司曾前往山东省济南市对拟研发的涉案产品进行实地考察。在庚73公司相关人员的聊天记录中，丁某同表示当前最紧迫的任务包括如下几项：请工业设计工程师优化机械结构，使机器结构更合理，缩小体积；请电控工程师优化电路和布线；机械结构优化并定型后进行外壳设计，打扮成高大上的形象；尽快确定是做单项探针还是复合探针等。庭审过程中，辛74公司交付了研发的样机，壬75公司内部交付，交付地点在济南，所以没有样机交付的书面记录，但是有样机照片为证。乙公司对此予以否认，表示当时看到的样机经考察发现明显不合格，根本无法实现未公司约定的目的，否则也不会讨论如何进行后续改进的问题，而且丁某同也没有提供第三人检测样机合格的证据，故丁某同并未按照未公司约定交付合格的样机，构成违约。 2016年11月8日，乙公司召开股东会就目前产品研发情况进行讨论，丁某同主张已经提交了合格的样机，乙公司则认为丁某同并未按照协议约定提交样机，其在济南考察看到的样机明显不符合未公司约定的验收标准，不可能达到向CFDA申请产品注册的标准，丁某同认为样机只是存在一些瑕疵，癸76公司未能依约提供合格的硬件设施，也未能足额支付员工工资、硬件设施等相关费用，致使研发人员无法专心致志地进行产品研发。 四、其他相关事实 2016年11月30日，周晓东、丁某同等人举行会议，就项目推进及主机产品的升级改造费用(80万元)事宜进行了讨论。根据会议纪要，丁某同提出同意出具一部分产品升级改造的费用，同时希望对个人垫付的款项尽快结清；周晓东提出建议双方按占股比例出资支付产品改造费用，专利需尽快落实。会议讨论结果包括：1.同意由专业的设计团队对主机的外观和内部电路按照CFDA产品注册要求(IEC和EMC)进行重新设计和改造。2.升级改造费用承担：研发方出具32万元，其中20万元由其在协议中的第二笔费用中出具，另12万元，由其在协议中的第三笔费用中出具，剩余费用(60万元)由投资方垫付，以后在利润中扣除。3.争取在下周安排台湾工程师到山东的实验室。4.子77公司报销。5.丑78公司，另一项发明专利落实时间。 2016年12月2日，乙公司向股东发出认缴出资数额通知，其中显示丁某同16万元、顾晓飞15万元、兰艳3万元、李海军6万元、唐某25万元、许大春3万元、郑兴军12万元、周晓东20万元，合计100万元。 2016年12月，丁某同邀请台湾工程师到济南指导技术，乙公司提出房租待缴问题和员工工资待发问题。 2017年6月17日，寅79公司提出下一步工作如何开展的相关问题，包括探针生产、探针标记等。 2017年8月，寅79公司提出房租催收问题，乙公司表示将召开全体股东大会，如果因人员不齐不能开会，卯80公司。丁某同表示股东郑兴军、许大春、李海军、兰艳无法到会，由丁某同代表上述四人参会。 2017年8月19日，郑兴军、丁某同、唐某、周晓东、张建兵举行会议，会议上针对许大春擅自对外招商的事实，唐某和周晓东认为丁某同构成违约，要求解除合作并收回投资，丁某同表示许大春是其表哥，“我们无论如何没有想到出现这个问题，你们的要求也不过分，我们回去商量一下”“这个责任确实是我们的责任，这是很明确的事情，我们回去商量一下怎么办，下周给你们回复，……我赶紧回去找许大春……”。庭审过程中，丁某同抗辩称许大春与其是老乡，但没有直接亲属关系，其并不清楚许大春违约招商的事实，自身并无过错。 在原审庭前谈话过程中，周晓东作为证人出庭，其陈述内容如下：丁某同的同学郑兴军找到周晓东投资涉案产品项目，周晓东又邀请了唐某一同投资。乙公司彼时尚未成立，就由周晓东代为签署了未公司。签协议时，丁某同表示产品已近完成，四个月后可以提供样机并通过检测。由周晓东方支付研发人员工资、租赁办公场所等费用，但在双方合作过程中，由于丁某同未能提交合格的样机，辰81公司为，所以周晓东方便不再继续支付员工工资等费用。对此，丁某同表示交付样机的前提是基本硬件齐全及相关人员到位，但未公司签订后，乙公司没有支付过用于研发生产的资金，租赁场地费用和员工工资也多由丁某同垫付，导致研发人员队伍不稳定，人员不断流失，在此情况下丁某同仍交付了两批样机，已经积极履行了协议义务，其并没有违约。但是对于交付样机的证据，丁某同未予提交，乙公司也不予认可已进行交付。 本案原审庭审过程中，郑兴军作为证人出庭作证，其陈述内容如下：巳82公司的股东，共同开发产品。未公司中约定的专利和专利申请午83公司进行对接。未84公司支付400万很顺利，后期工资发放就比较困难。丁某同交付了样机，丙47公司看过后认为需要优化，后来找了台湾的技术人员，样机确实未经第三方检测。申公司没有注销是因为其名下有医疗器械注册证。关于丁某同垫付款的问题，乙公司股东会讨论过，有41万多，申85公司支付。后来涉案产品的研发生产已经停止了，员工已经解散了。 原审法院认为： (一)关于未公司的性质 根据原审法院查明的事实，未公司签订时，乙公司尚未成立，乙公司酉86公司签订，故未公司中的甲、戌87公司，乙公司与丁某同对此亦均不持异议，原审法院对此予以确认。根据未公司2.1.1、3.1.1、3.1.2等条款，未公司主要包括两方面的内容，一是丁某同将其持有的4项实用新型专利和1项正在申请中的发明专利进行转让，二是全自动荧光原位杂交仪等产品的合作研发和生产销售。故虽然本案起诉时，乙公司所称本案案由为专利转让合同纠纷，但综合运用文义解释、体系解释和目的解释等方法分析未公司的主要内容可知，未公司不仅包括专利和专利申请权转让的内容，还约定了双方在相关技术及产品后续合作研发、生产销售中的各自权利义务。例如，根据未公司2.3条的相关约定，乙公司和丁某同将共同出资成立一“新公司”用于产品的总经销，并对占股比例、合作分工、经营规划、风险负担等经营细节进行了约定，可见，未公司显然还包含双方未来根据所转让技术共同研发相关产品，并就相关产品在研发过程中的各自权利义务，研发产品注册过程中的权利义务，研发产品未来生产销售的商业模式、股权分配及利润分配等进行了约定。因此，未公司的性质应为包含专利转让、产品研发、合作经营等多重内容的双务合同。 (二)关于丁某同在未公司履行中是否存在违约行为 本案中，乙公司与丁某同于2016年6月29日签订的未公司系双方真实意思表示，且内容未违反法律、行政法规的强制性规定，应为合法有效。双方均应依据该协议履行各自义务。 关于未公司中约定的“产品”，根据未公司第一条第(一)项及2.2.1条，即全自动核酸分子杂交仪(全自动荧光原位杂交仪)和测试盒产品。 关于未公司的合作内容，2.1条是关于专利转让的规定，其中2.1.1条约定，丁某同将其持有的4项实用新型专利、1项正在申请中亥88公司，乙公司向其支付1500万元。从2.1.1条的文义表述上看，该1500万元似乎为丁某同转让其所持有的4项实用新型专利和1项正在申请中的发明专利的对价，但如前所述，未公司实际上系包含专利转让、产品研发、合作经营等多重内容的双务合同，从2.1.1条中约定的具体付款方式看，该款项系分三次支付，且第二次和第三次支付均附加了相应的条件。除第一笔款项400万元系在未公司签订后10个工作日内支付外，第二笔款200万元系在产品取得CDFA受理后五日内支付，第三笔款项900万元系在产品取得CFDA注册证书后，从产品的市场销售利润中优先进行支付。未公司2.2条约定了产品信息及双方就产品向CFDA进行注册申报过程中的各自权利义务。未公司2.3条约定了双方在产品取得CFDA注册证书后对产品进行生产销售时的各自权利义务。由此可知，乙公司向丁某同支付前述第二笔款项和第三笔款项附加了明确的条件，即通过双方各自履行合同义务而实现“产品取得CDFA受理后五日内”和“产品取得CFDA注册证书”，甲89公司向丁某同支付的1500万元并非丁某同转让4项实用新型专利、1项正在申请中的发明专利的对价，且丁某同转让4项实用新型专利、1项正在申请中的发明专利的约定与拟研发的产品向CFDA进行注册申报并获准注册、拟研发的产品取得CFDA注册证书后对其进行生产销售的约定，均属于未公司中约定的完整、不可分割的一揽子合作内容，这些合同内容整体上客观、全面地体现了双方签订未公司的合同目的，双方各自权利义务的履行均应是为了实现上述合同目的。 关于未公司双方当事人的主要权利义务。根据未公司2.3.1条、3.1.1条、3.1.2条、3.1.4条和3.1.5条相关内容可知，丁某同的主要义务包括：乙90公司股权持有者，申公司需在未公司签订后三个月内撤销；丁某同及其团队不得再与他人进行任何与本产品相关的生产研发和商务谈判；将其所持有的4项实用新型专利、1项正在申请中的发明专利以及相关产品转让给“新公司”，负责产品的研发，负责按《医疗器械注册管理办法》提供中文文件资料，负责按照检测中心要求提供检测用样品，保证在基本硬件齐全和相关人员到位后4个月内，提供合格且足够的供注册使用的产品样品。根据未公司2.1.1条、2.2.2条、2.2.4条和3.2.2条等约定内容，乙公司的主要义务包括：按照合同约定的条件支付相应价款；负责产品在CFDA的注册申报工作；承担注册证出证前产生的所有费用，包括仪器和试剂的生产，人员工资，生产设备购买、产品检测费等；在丁某同及时提供全套合格文件资料且无其他任何不可抗力情况下，在CFDA规定的工作时限内取得产品医疗器械注册证书等。 值得注意的是，本案原审庭审过程中，乙公司与丁某同均认可未公司3.1.1条中约定的“新公司”申41公司，而是2.3.1条款中约定的“甲乙双辰37公司”，故该条款与2.1.1条约定丙91公司的约定并不一致。丁92公司和前述“新公司”的关系，根据当事人陈某未公司中相关内容可知，“新公司”乙公司戊93公司，乙公司系负责办理产品的注册许可手续，“新公司”系双方设想中的产品取得C己94公司。截至本案审结，该“新公司”仍未设立。 本案中，关于双方履行合同义务的情况。乙公司主张其在未公司签订后，便依约向丁某同支付了400万元，而丁某同一直未履行相关专利及专利申请的转让义务，截至本案开庭时，涉案4项实用新型专利及1项正在申请中的发明专利仍为丁某同持有，故据此主张丁某同构成违约；丁某同抗辩认为相关专利及专利申请未转让的原因在于其受让方为“新公司”，而“新公司”实际上一直未成立，乙公司也未主动要求丁某同向其转让相关专利和专利申请，故丁某同并不构成违约。对此原审法院认为，虽然未公司3.1.1条与2.1.1条约定的专利或专利申请转让的受让方不同，但鉴于“新公司”乙公司戊93公司，从体系解释和目的解释的角度分析未公司内容，相关协议条款约定不一致的情形并不会影响对协议双方各自应享有的主要权利和应承担的主要义务内容的判断。本案中，一方面，未公司3.1.1条约定的“无偿转让”建立在双方拟根据协议约定内容进行包括专利和专利申请转让、产品研发、产品注册、产品生产销售等全方位合作，乙公司已经向丁某同支付了400万元的基础上。此外，3.1.1条还约定了“如有新的专利申请，其所有权归‘新公司’所有。同时，甲方及其团队不得再与他人进行任何与本产品相关的生产研发和商务谈判”，结合未公司中关于双方权利义务的约定可知，丁某同主要负责技术及产品研发工作，乙公司是研发的资金支持方，乙公司和设想中成立的“新公司”则为研发结果的受让方，因此，从未公司的合同目的进行分析，“新公司”即使长期未能成立，实际上也并不影响丁某同履行其转让专利和专利申请的义务。事实上，根据周晓东、丁某同等人于2016年11月30日举行会议形成的会议纪要，已明确己公司，另一项发明专利落实时间。另一方面，庚95公司支付的400万元后一直未履行相关专利和专利申请的转让义务，庚公司发函督促履行转让手续，但是发函日晚于本案起诉日，且发函并非丁某同主动履约的必要条件。故丁某同未及时转让涉案5项专利(申请)的行为构成违约，乙公司的相关主张成立，原审法院予以支持。 关于研发产品一节，乙公司主张丁某同未能按时交付合格的样机，构成违约；丁某同则抗辛96公司未按时提供充足的硬件、也未足额支付研发人员的工资，其已经交付了两台样机，未构成违约。根据原审法院查明的事实，乙公司曾在2016年10月前往济南市实地考察涉案产品样机的完工情况，丁某同主张此时其已经依约完成了样机的研发，但是此后较长一段时间内形成的会议记录、录音、微信聊天记录等证据显示，相关样机仍需在多个方面进行改进，双方为此还商定并邀请了台湾的技术人员协助进行研发改进；且该样机未经过第三方检验，也无法证明已符合向CDFA进行产品注册申报的条件，壬97公司对丁某同所提供的样机不予认可的情况下，现有证据不足以证明丁某同已交付了符合未公司约定的样机。故丁某同未交付合格样机的行为构成违约，乙公司的相关主张成立，原审法院予以支持。 癸98公司一节，乙公司子99公司至今仍未注销，丁某同构成违约；丑100公司名下有医疗器械注册证，在“新公司”未成立的情况下，寅101公司，卯102公司知情且认可，故未构成违约。对此，原审法院认为，根据未公司2.3.1条的约定，申公司的注销应当在“新公司”成立后，申公司名下确实存在第一类医疗器械生产备案许可证，故现有辰103公司构成违约，乙公司的相关主张缺乏事实和法律依据，原审法院不予支持。 关于丁某同是否违反未公司约定与他人合作经营一节，乙公司巳104公司总经理，对外发布全自动荧光原位杂交仪的招商广告，丁某同构成违约；丁某同抗辩称许大春并非其亲属，午105公司为并不知情，不应就此承担责任。对此，原审法院认为，未106公司为，现有证据亦不足以证申107公司为存在关联，酉108公司的相关主张缺乏事实和法律依据，原审法院不予支持。 (三)丁92公司在未公司履行中是否存在违约行为 本案中，子公司依照未公司约定应当承担产品注册证出证前的所有费用，保证研发过程中的基本硬件齐全，及时足额支付丁某同及其他员工的工资，戌109公司并未按照未公司约定履行及时提供保障研发进程中基本硬件齐全的义务，未及时足额支付丁某同和其他员工的工资，未承担研发场所的房屋租赁费用，未承担样机生产后的产品检测费、产品注册评审费等，致使研发过程中的困难重重，研发成员未能专心致志地进行研发工作，构成违约。对此原审法院认为，未公司2.2.4条约定，乙公司承担注册证出证前产生的所有相关费用，包括仪器和试剂的生产，丁某同工资及其他员工工资，生产设备购买，产品检测费，临床试验费，产品注册审评收费等。丁92公司是否履行及时提供保障研发进程中的基本硬件齐全的义务，该事实的查明和丁某同于2016年9月30日前是否为履行未公司已实际垫付416590.05元的事实查明密切相关，故原审法院对此一并予以评述。本案中，丁某同为支持其已垫付前述资金的主张，提交了垫付资金统计的明细，亥110公司已将相关费用凭证收取并经股东会同意报销支付，但一直未向其支付该费用。乙公司对此不予认可。甲111公司相关股东与丁某同举行会议形成的会议纪要，其乙112公司报销；双方此后形成的录音证据中亦再次提到“40万元左右”的报销事宜，且从丁某同提供的垫付资金统计明细内容看，其费用支出项目包含了研发人员工资、样机开发费用、房租费用、水电费用、实验室布置费用、网费、服务器费用、办公用品费用等，而丙113公司为履行未公司先后与太和华美(北京)己50公司丁114公司签订的购货合同所购买商品或服务中体现，考虑到丁某同实际带领多名员工开展涉案产品研发所必需的研发场地、硬件和软件要求，原审法院有合理理由认定丁某同在涉案产品研发过程中垫付了相关费用，故根据民事诉讼优势证据规则和社会公众的生活经验法则，认定丁某同于2016年9月30日前为履行未公司已实际垫付416590.05元。鉴于丁某同所垫付的费用中显然包括了进行涉案产品研发所需的部分硬件设备、房屋租赁费用等，而戊115公司支付，酉108公司显然未完全履行及时提供保障研发进程中的基本硬件齐全的义务，构成违约。 己116公司未及时足额支付丁某同和其他员工工资，其所提交的垫付资金统计明细中亦能显示丁某同曾垫付相关费用，且根据丁某同提交的员工工资表和转账记录，丁某同还支付了2016年10月、11月、12月、2017年1月的员工工资总计309593元，其中，虽然因丁某同未提交2016年12月的转账记录，乙公司对丁某同支付该月员工工资78493.77元的事实不予认可，丙47公司认可其未支付当月员工工资，结合丁某同提交的员工领取工资签名表与2016年12月前后的员工工资转账记录，在无其他反证的情况下，原审法院认为丁某同支付了2016年12月员工工资一节属实。因此，鉴于丁某同及其他员工庚117公司支付，故原审法院据此认定乙公司在未公司履行过程中存在未及时足额支付丁某同和其他员工工资的违约行为。辛118公司未承担样机生产后的产品检测费、产品注册评审费等，如前所述，鉴于丁某同研发形成的样机并未经过第三方检验，也无证据证明已符合向CDFA进行产品注册申报的条件，壬119公司未承担样机生产后的产品检测费、产品注册评审费等构成违约的主张，缺乏事实与法律依据，原审法院不予支持。 (四)关于未公司是否应当解除 根据本案查明的事实，乙公司和丁某同在未公司履行过程中均存在违约情形，考虑到双方签订未公司的目的是为了根据所转让技术共同研发相关产品，并在相关产品获得CFDA注册证书后进行生产销售而共同获利，癸120公司提起本案诉讼时，丁某同仍未转让相关专利和专利申请，且未能研发出符合未公司约定的合格样机，故未公司签订的合同目的已无法实现，乙公司主张解除合同，符合法律规定，原审法院予以支持。 (五)未公司解除后双方的责任承担 本案中，鉴于未公司中约定的相关专利和专利申请尚未转让，未公司解除后，丁某同无需再履行其转让义务，子121公司收到的400万元也丧失了合同基础，乙公司要求丁某同返还400万元的主张于法有据，原审法院予以支持。乙公司还主张丁某同返还其为履行未公司所支出的设备损失款836359.2元、聘用人员工资523835.42元(含个人所得税)及社会保险款13525.76元、备用金3000元及相应利息。对此原审法院认为，如前所述，根据未公司2.2.丑122公司股东会会议记录等证据可知，乙公司应承担产品注册证出证前产生的所有相关费用，包括仪器和试剂的生产，丁某同工资及工作人员工资，生产设备购买，产品检测费，临床试验费，产品注册审评收费等。戌109公司所主张的前述款项，均为研发涉案产品所需支付的研发成本，在其未履行及时提供保障研发进程中的基本硬件齐全的义务，未及时足额支付丁某同和其他员工的工资，未承担研发场所的房屋租赁费用从而构成违约，且未公司未对相关产品研发失败后应如何负担成本进行约定的情况下，其应当自行承担前述产品研发过程中所支出的费用，故其要求丁某同赔偿其相关费用及利息损失缺乏事实和法律依据，原审法院不予支持。丁92公司要求丁某同赔偿其为本案诉讼所支出的公证费问题，寅123公司卯124公司为属于丁某同的违约行为，而原审法院对其该主张并未予以支持，辰125公司自行承担，原审法院对乙公司该主张不予支持。 本案中，丁某同还提出反诉，主张其为履行未公司进行研发生产的过程中，实际垫付了员工工资、生产设备、元器件购买费用、房租水电费用等共计1041590.05元，其中于2016年9月30日前垫付了416590.05元，乙公司巳126公司股东会同意报销支付；于2016年10月1日至2017年8月30日垫付了工资309593.34元及其他费用315406.66元。丁某同主张，前述午127公司负担，故请求法院判令乙公司支付其垫付的前述费用，并赔偿其相应的利息损失20000元。对此原审法院认为，根据原审法院查明的事实，一方面，丁某同虽主张其在产品研发中垫付了其他费用315406.66元，但未提交任何有效证据支持其主张，乙公司亦不予认可，故原审法院对其该主张不予支持。另一方面，丁某同在未公司履行过程中，经查明其确于2016年9月30日前实际支付研发人员工资、样机开发费用、房租费用、实验室布置费用、网费、服务器费用、办公用品费用等416590.05元，于2016年10月1日至2017年8月30日实际支付研发人员工资309593.34元，但如前所述，鉴于丁某同在履行未公司过程中存在未及时转让相关专利和专利申请，未交付符合未公司约定的样机等违约情形，且在未公司签订后较长时间内经双方多次协商沟通，仍未能履行前述合同义务，致使双方的合同目的已无法实现，应当承担相应的违约责任。原审法院综合考量未公司中双方约定的权利义务分配情况、未公司履行程度以及各方违约程度大小等综合因素，未128公司返还其垫付费用的反诉请求不予全额支持，申129公司返还丁某同垫付款30万元。酉130公司支付其前述垫付费用的利息损失的主张，因缺乏事实与法律依据，原审法院不予支持。 综上，原审法院判决：一、乙公司与丁某同于2016年6月29日签订的《专利转让及项目合作协议书》自判决生效之日解除；二、丁某戌131公司支付的收购款四百万元；三、乙公司于判决生效之日起七日内返还丁某同垫付款三十万元；四、亥132公司的其他诉讼请求；五、驳回丁某同的其他反诉请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费49435元，乙公司负担15000元，由丁某同负担34435元；反诉案件受理费7177元，乙公司负担4000元，由丁某同负担3177元。 本院二审期间，各方当事人均未提交新证据。 原审查明的事实基本属实，本院予以确认。 本院认为，本案的争议焦点问题是：甲133公司在履行合同义务过程中是否存在违约行为，违约责任如何承担。本案中，乙公司与丁某同于2016年6月29日签订的未公司系双方真实意思表示，且内容未违反法律、行政法规的强制性规定，应为合法有效，双方均应依据该协议履行各自义务。 本案中，未公司属于包含专利转让、产品研发、合作经营等多重内容的双务合同。根据双方约定内容，乙公司应向丁某同支付的1500万元并非仅仅是丁某同转让四项实用新型专利、一项正在申请中的发明专利的对价，而且还包括与所述专利相关的、拟研发的产品向CFDA进行注册申报并获准注册、拟研发的产品取得CFDA注册证书后对其进行生产销售等内容。上述内容均属于未公司中约定的完整、不可分割的一揽子合作内容，这些合同内容整体上客观、全面地体现了双方签订未公司的合同目的，双方各自权利义务的履行均应是为了实现上述合同目的。对此，双方均无异议，本院予以认可。 乙134公司未成立是否是丁某同未能转让相关专利的原因，根据当事人陈某未公司中相关内容可知，“新公司”乙公司戊93公司，乙公司系负责办理产品的注册许可手续，“新公司”系双方设想中的产品取得C己94公司。但一直到本案立案之日，该“新公司”仍未设立。虽然“新公司”即使长期未能成立，但根据周晓东、丁某同等人于2016年11月30日举行会议形成的会议纪要，已明确己公司，另一项发明专利落实时间。丙135公司支付的400万元后一直未履行相关专利和专利申请的转让义务，庚公司发函督促履行转让手续，但是发函日晚于本案起诉日。故丁某同未及时转让涉案5项专利(申请)的行为构成违约，原审判决对此认定正确。丁某同的该项上诉主张于法无据，本院不予支持。 丁136公司未能按照未公司的约定提供保障导致无法交付合格样机一节，原审法院已经认定乙公司未完全履行及时提供保障研发进程中的基本硬件齐全的义务构成违约。针对这一事实，乙公司也予以认可。戊137公司的违约行为是否是丁某同无法交付合格样机的主要原因，本院认为，根据协议约定，丁某同负责产品研发，保证研发团队的完整的延续性，其乙46公司所有；丁某同负责按照检测中心要求提供检测用样品，保证在基本硬件齐全和相关人员到位后4个月内，提供合格且足够的供注册使用的产品样品。由此可见，提供合格样机的主要义务是在丁某同一方，基于此，未能提供合格样机的主要责任也在于丁某同一方。己138公司未能按照未公司的约定提供保障导致无法交付合格样机的上诉主张不能成立，本院不予支持。 《中华人民共和国合同法》(以下简称合同法)第九十四条第一款第(四)项的规定，当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的的，当事人可以解除合同。根据本案查明的事实，乙公司和丁某同在未公司履行过程中均存在违约情形，考虑到双方签订未公司的目的是为了根据所转让技术共同研发相关产品，并在相关产品获得CFDA注册证书后进行生产销售而共同获利，癸120公司提起本案诉讼时，丁某同仍未转让相关专利和专利申请，且未能研发出符合未公司约定的合格样机，故未公司签订的合同目的已无法实现，乙公司主张解除合同，符合法律规定，原审法院予以支持正确，本院予以认可。 合同法第九十七条规定，合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施，并有权要求赔偿损失。合同法第一百二十条规定，当事人双方都违反合同的，应当各自承担相应的责任。 本案中，未公司解除后，涉及到以下相关知识产权的转让及已发生费用的承担问题： 第一，专利权转让问题。鉴于未公司中约定的相关专利权和专利申请权尚未转让，未公司解除后，丁某同无需再履行其转让义务，子121公司收到的400万元也丧失了合同基础，乙公司要求丁某同返还400万元的主张于法有据。 第二，乙公司已经支付的相关费用。根据未公司2.2.丑122公司股东会会议记录等证据可知，乙公司应承担产品注册证出证前产生的所有相关费用，包括仪器和试剂的生产，丁某同工资及工作人员工资，生产设备购买，产品检测费，临床试验费，产品注册审评收费等。戌109公司未履行及时提供保障研发进程中的基本硬件齐全的义务，未及时足额支付丁某同和其他员工的工资，未承担研发场所的房屋租赁费用从而构成违约。 第三，丁某同垫付的相关费用。丁某同主张其为履行未公司进行研发生产的过程中，实际垫付了员工工资、生产设备、元器件购买费用、房租水电费用等共计1041590.05元，其中于2016年9月30日前垫付了416590.05元，乙公司巳126公司股东会同意报销支付；于2016年10月1日至2017年8月30日垫付了工资309593.34元及其他费用315406.66元。丁某同主张，前述午127公司负担，庚139公司支付其垫付的前述费用，并赔偿其相应的利息损失20000元。但是，根据原审法院查明的事实，丁某同虽主张其在产品研发中垫付了其他费用315406.66元，但未提交任何证据支持其主张，乙公司亦不予认可。丁某同在未公司履行过程中，经原审法院查明其确于2016年9月30日前实际支付研发人员工资、样机开发费用、房租费用、实验室布置费用、网费、服务器费用、办公用品费用等416590.05元，于2016年10月1日至2017年8月30日实际支付研发人员工资309593.34元，即上述两笔费用是有证据予以证明的实际发生费用，辛140公司负担。 据此，鉴于双方均存在违约行为，且未公司已无继续履行的必要性，故原审法院判决予以解除并无不当。关于未公司解除后民事责任的承担问题，由于双方都存在违约行为，考虑到双方履行协议的具体情况以及违约责任的大小，在丁某同返还400万元专利转让费的同时，壬141公司承担绝大部分员工工资及设备购买费用等其他费用。原审法院综合考量未公司中双方约定的权利义务分配情况、未公司履行程度以及各方违约程度大小等综合因素，申129公司支付丁某同30万元并无不妥，本院予以认可。 综上所述，丁某同的上诉主张不能成立，对其上诉请求本院应予驳回；原审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项之规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费41200元，由丁某同负担。 本判决为终审判决。 审判长 焦 彦 审判员 钱某 审判员 袁某 二〇二一年四月二十二日 法官助理潘召勇 书记员黄某 裁判要点 案　　号 (2020)最高法知民终1675号 案　　由 专利权转让合同纠纷 合议庭 审判长：焦某 审判员：钱某、袁某 法官助理：潘召勇 书记员：黄某 裁判日期 2021年4月22日 涉案专利 “一种新型反应池”实用新型专利(ZZL20152094某某.7)；“一种反应池夹具”实用新型专利(ZZL20152094某某.9)；“一种新型注射泵”实用新型专利(ZL20152094某某.1)；“一种新型进样系统”的实用新型专利(ZL20152094某某.X) 关键词 专利权转让合同；违约；民事责任 当事人 上诉人(原审被告、反诉原告)：丁某同。 被上诉人(原审原告、反诉被告)：甲公司。 裁判结果 驳回上诉，维持原判。 原判主文：一、甲公司与丁某同于二○一六年六月二十九日签订的《专利转让及项目合作协议书》自本判决生效之日解除；二、丁某同于本判决生效癸142公司支付的收购款四百万元；三、甲公司于本判决生效之日起七日内返还丁某同垫付款三十万元；四、子143公司的其他诉讼请求；五、驳回丁某同的其他反诉请求。 涉案法条 《中华人民共和国合同法》第九十四条第四项、第九十七条、第一百二十条 法律问题 违约行为的认定以及违约民事责任的承担。 裁判观点 合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施，并有权要求赔偿损失。当事人双方都违反合同的，应当各自承担相应的责任。 注：本摘要并非判决书之组成部分，不具有法律效力。 本案法律依据 中华人民共和国专利法(2008修正) 第22条3款 中华人民共和国合同法 第120条 中华人民共和国合同法 第94条1款4项 中华人民共和国合同法 第97条 医疗器械注册管理办法(2014) 中华人民共和国民事诉讼法(2017修正) 第170条1款1项 中华人民共和国民事诉讼法(2017修正) 第253条