甲公司乙公司、李智专利申请权权属纠纷一审民事判决书

甲公司乙公司、李某利申某2权权属纠纷一审民事判决书 湖南省长沙市中级人民法院 民事判决书 (2017)湘01民初2562号 原告：甲公司，住所地湖南省益阳市资阳区。 法定代表人：张某。 委托诉讼代理人：彭某，某律师事务所律师。 被告：乙公司，住所地湖南省益阳市赫山区。 法定代表人：汤某 被告：李某2。 丙公司（以下简称丙公司）丁公司（以下简称丁公司）、李某利申某2权权属纠纷一案，本院于2017年7月19日立案受理后，依法适用普通程序，于2018年2月27日公开开庭进行了审理。戊公司的委托诉讼代理人彭某到庭参加诉讼。己公司、李某3本院公告送达开庭传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：1.确认两被告不具备申某2号为201610514297.2的发明专利申某2的申某2权，并确认该专利申某2权及所有权归原告；2.确认两被告侵犯原告的技术秘密，判令两被告立即停止使用原告技术秘密的行为；3.判令两被告通过《益阳日报》及湖南省槟郎行业协会会刊向原告公开道歉；4.判令两被告共同赔偿原告经济损失10万元；5.判令两被告承担原告律师费、合理调查费共计5万元；6.判令两被告承担本案诉讼费用。事实与理由：一、2014年2月，被告李某2应聘至原告的技术研发类总监岗位，作为原告绿果槟郎产品研发项目负责人之一，完整参与了该项目研发过程。原告与被告李某2明确约定了李某2在职期间的所有技术发明和技术成果均属于原告，并签订保密协议。2016年3月，被告李某4患颈椎病为由申某2离职。2016年5月，原告给被告李某2发放病假工资及竞业限制补偿金后，被告李某5理离职手续。2017年5月，原告发现被告李某2违反原告的竞业限制规定，庚公司工作，并利用其在原告处工作期间获取的技术秘密，辛公司为申某2人、被告李某2为发明人向某知识产权局提出发明专利申某2。两被告申某利主体不适格，专利申某2内容一部分为被告李某2在原告处的职务成果，一部分为被告李某6用职务之便获取的原告绿果项目研发成果，专利申某2权及所有权均应归属原告。二、原告的绿果项目主要研究工作包括绿果护绿（非染色）的方法及绿果原籽防霉技术等方面，原告为此专门购买超高压食品处理设备等试验仪器，安排徐欢欢、陈某等项目人员，明确了保密制度和要求，自2015年11月研发至2016年1月才获得完整的研发成果。被告李某7为项目负责人之一，参与了项目研发全过程，且有机会接触和获取原告的全部研发资料。因被告李某8前并无槟郎行业研发经验，个人也无研发设备及机构，不具备独立发明的条件和能力，而两被告申某2的专利内容与原告绿果项目实验成果高度吻合，均来源于被告李某2在原告处工作期间的职务成果及利用职务之便获取的原告绿果项目研发成果，属于使用或变相使用原告绿果项目研究成果，故两被告严某犯原告的技术秘密。 戊公司当庭撤回第二项诉讼请求。 己公司、李某2均未向本院答辩和提交证据。 原告围绕其诉讼请求依法向本院提交以下证据：己公司工商登记公示信息、法定代表人、董某、监事、经理信息、监事会决议、被告李某2的身份证复印件、劳动合同、入职志愿书、员工应聘登记表、承诺书、离职申某2审批表、涉案发明专利申某2文件、合同评审表、购销协议、技改项目立项审批表、壬公司2015年项目及任务分配表、研发一部15年四季度（10-12月）工作计划、关于李某2职务成果所有权的说明、绿果产品项目研发过程的相关技术档案资料、实验数据记录及设备照片。以上证据经本院审查核对，确认其内容真实并与本案待证事实相关，本院均予采信，其证明力须根据全案事实予以综合判定。依原告申某2，本院准许证人陈某（女。上述证人的证言与待证事实相关，能够反映案件客观情况，原告表示认可，本院亦予以采信，并结合其他在案证据作为认定事实的根据。 根据以上定案书证、原告相关陈述以及证人证言，本院查明如下事实： 戊公司成立于2009年5月11日，癸公司（子公司）丑公司，经营地址位于益阳市资阳区长春工业园内，经营范围包括：其他食品（食用槟榔）加工、销售；食品的仓储、冷藏；进出口贸易。 2013年2月18日，寅公司员工应聘登记表，应聘部门为技术总监，该表“工作经历”一栏和“背景调查”一栏均未填写有与槟榔产品相关的行业经历和技术经验。 2014年2月24日，卯公司，双方签订劳动合同，约定合同期限为从2014年2月24日起至2017年2月23日止，辰公司，职务为主任。 巳公司午公司共同出具的编号为GYJG08的技改项目立项审批表显示，项目名称为“绿果槟榔产品的开发”和“鲜果槟榔产品的开发”，未公司，申某2部门经办人及项目负责人为李某2，启动时间为2014年6月，预计完成时间为2015年12月，申报内容为：“1、以公司冷冻干燥所得槟榔绿果为原料，研发护色，真空渗透工艺，开发新产品……。”上述名称为“绿果槟榔产品的开发”的技改项目即本案诉争所涉研究项目，戊公司午公司申报核准后由原告负责具体实施。 巳公司编号为HY/RD001的合同评审表以及与之对应的购销协议显示，应相关部门经办人李某112014年8月26日提出的申某2，申公司采购超高压食品处理设备一套，该设备适用于新型食品加工与杀菌保鲜技术的研究与开发。 戊公司为购买真空渍酉公司所签订的销售合同以及戌公司采购真空发制罐所制作的合同评审表上均有被告李某9名。 亥公司甲23公司2015年项目及任务分配表显示，项目总责任人为李某2，产品组组长为陈高超，基础技术组组长为徐欢欢，该表的“项目目标”一栏包括“槟榔绿果干燥新工艺（非冷冻干燥）”。 巳公司的研发一部15年四季度（10-12月）工作计划表显示，绿果产品项目的具体内容及目标为“研究绿果护色（不是染色）方法”和“绿果原籽防霉技术”，均于12月份完成，执行人为徐欢欢、陈某，项目责任人为李某2。 巳公司的2015年度表彰个人奖申报表显示，申报人为徐欢欢，部门负责人意见一栏签名为“李某2”，申报理由部分载有：“2015年度参与项目进展如下：……绿果产品的辅助开发：绿果护色（非染色）的方案已基本定型，其加工工艺尚在实验阶段，但绿果原籽的防霉技术已取得初步成效，可在2016年进行进一步的研究”。 戊公司员工徐欢欢于2015年11月至12月期间所做的实验记录中载有“鲜果护色处理：0.3%护色剂+0.5%Na2S03浸泡12-14h；鲜果→护绿→超高压→进晾片房烤籽（温度40-45℃湿度38-65%）；鲜果→护绿→超高压→真空微波电磁烤至30-25%水分→发制；青果护色→超高压→晾片房40-45℃热风干燥；护绿：0.3%护色剂+0.5%Na2S03+6%NaCl；干燥的贮存、产品的防霉、抑菌袋抑霉菌等级实验”等内容。 戊公司员工陈某于2015年11月至12月期间所做的实验记录中载有“鲜果护绿：解冻—切半—去核—护色—入味—超高压—烤—点卤；鲜果护绿：解冻—擢孔—护绿—入味—真空电磁—烤—点卤；鲜果—扎口—护绿（24h）；晾片房烤籽超高压500MPa、300s；鲜果实验（136kg）6%食盐+3%护绿剂+3%Na2S03”等内容。 戊公司员工陈某当庭陈述证言称，被告李某2为原告研究一部的绿果项目总负责人，做绿果项目实验利用的都是原告的实验室、车间场地以及设备，实验时系采用手工扎孔和常压渗透过滤，护绿时间将近20小时，原告正常生产是采用机器扎孔，且原告拥有真空渗透过滤技术。 戊公司员工陈高超当庭陈述证言称，原告于2014年9月份采购的超高压设备系用于绿果项目研发，该项目主要在原告的中试车间实验完成并获得成功，涉案专利申某2与该项目实验数据相比，参数有一些微调，但工艺流程基本相同。 2015年9月1日，被告李某9署承诺书，载明：“乙24公司工作期间所有技术发明，丙25公司提供的资金、设备及实验环境进行的，是履行职务的行为，有关技术成果均是职务成果，技丁26公司所有。戊27公司有权对上述技术发明成果申某2国家专利，本人对此不持任何异议，不主张专利权或其他知识产权权利，也不主张任何财产权益。” 2016年3月7日，被告李某10写离职申某2审批表，戊公司申某2辞职并获得原告批准。 2018年2月26日，午公司出具关于李某2职务成果所有权的说明，载明：“李某2，身份证号码，于2014己28公司从事技术研发工作，并于2015年9月1日出具承诺书，承诺工作期间的所有技术发明均是职务成果。庚29公司甲公司辛30公司，壬31公司癸32公司名称并未严格区分，但子33公司，丑34公司所有。” 己公司成立于2016年3月25日，经营地址位于益阳市赫山区工业园内，经营范围包括：食品生产、销售与研发及产业链开发、经营；货物及技术的进出口业务。寅35公司监事。 2016年7月3日，己公司向某知识产权局提出名称为“一种绿果槟榔加工方法”的发明专利申某2，申某2号为201610514297.2，发明人为李某2。至原告起诉之日，该专利申某2处于“等待实审提案”状态。 涉案专利申某2的摘要载明：“本发明属于食品加工保藏技术领域，涉及一种绿果槟榔加工方法，包括扎孔、护绿、酶钝化、烘烤步骤，护绿工序采用真空浸泡护绿，酶钝化工序采用超高压处理，处理压力为100-600MPa，烘烤采用两段式烘烤，第一阶段为高温热风烘烤，烘烤温度为50-80℃，烘烤时间为2-4h；第二阶段为微波真空烘烤，烘烤温度为28-32℃，真空度为0.05-0.09MPa，干燥时间为1-4h。本发明制备的绿果槟榔产品品相好、软硬适中、口感好，且加工时间短，效率高、能耗低，产品在常温控湿条件下可保存9个月不变质。” 涉案专利申某2的权利要求书载明：“1、一种绿果槟榔加工方法，其特征在于，包括扎孔、护绿、酶钝化、烘烤步骤，所述护绿工序采用真空浸泡护绿；所述酶钝化工序采用超高压处理，处理压力为100-600MPa，所述烘烤采用两段式烘烤，第一阶段为高温热风烘烤，烘烤温度为50-80度，烘烤时间为2-4h；第二阶段为微波真空烘烤，烘烤温度为28-32度，真空度为0.05-0.09MPa，干燥时间为1-4h。2、如权利要求1所述的一种绿果槟榔加工方法，其特征在于，具体加工步骤如下：（1）扎孔：将槟榔按长径比分级后过扎孔机，将槟榔上下表面双面扎孔；（2）护绿：打孔后槟榔采用真空浸泡进行护绿，护绿真空度为0.05-0.09MPa，处理总时间为4.5-9h；（3）酶钝化：将护绿处理后的槟榔鲜果置于超高压设备中，以水为介质，在100-600MPa的压力条件下处理5-15min后，卸压，捞出槟榔籽备用；（4）烘烤：将步骤（3）中人槟榔籽采用两段式烘烤，第一阶段为热风干燥，按照温度为50-80℃，相对湿度小于40%，干燥2-4h；第二阶段采用微波真空干燥，微波剂量0.27-1.5kw/kg，干燥温度28-32℃，干燥时间1-4h，使槟榔含水量为15-25%。3、如权利要求2所述的一种绿果槟榔加工方法，其特征在于，步骤（2）所述护绿液成分为食盐6-8%，亚硫酸钠2-3%，葡萄糖酸锌1-3%，水补足100%。4、如权利要求1或2所述的一种绿果槟榔加工方法，其特征在于，所述扎孔工序采用0.5cm直径的扎孔针，扎孔数位8-12个。5、如权利要求1或2所述的一种绿果槟榔加工方法，其特征在于，所述护绿工艺为真空浸泡，护绿具体过程为：将扎孔后的槟榔置于真空罐中，抽真空，真空度为0.05-0.09MPa，保持2-4h，之后将护绿液按料液质量体积比1:10-15kg/L泵入真空罐中，保持真空度0.05-0.09MPa维持30-60min，之后卸压至常压，再浸泡2-4h。” 本院认为，综合全案事实及原告诉请，本案涉及如下焦点： 一、涉案发明是否属于职务发明创造 根据《中华人民共和国专利法》第六条第一款规定，执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申某利的权利属于该单位；申某2被批准后，该单位为专利权人；第三款规定，利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申某利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。根据《中华人民共和国专利法实施细则》第十二条规定，专利法第六条所称执行本单位的任务所完成的职务发明创造，是指：（一）在本职工作中作出的发明创造；（二）履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造；（三）退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。专利法第六条所称本单位，包括临时工作单位；专利法第六条所称本单位的物质技术条件，是指本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。 本案中，被告李某112014年2月24日至20卯36公司工作，辰37公司主任职务。在任职期间，李某7为项目总负责人，巳38公司“绿果槟榔产品的开发”项目的研究工作。根据在案证据可知，涉案研究项目的研究内容是以原告的槟榔绿果为原料，研究护色、真空渗透工艺，开发绿果槟榔新产品，具体涉及的工艺步骤包括擢孔、护色、抑菌、干燥、防霉等。在参与项目研发的原告员工徐欢欢、陈某的实验记录中记载有按照上述工艺步骤有序配合所形成的绿果槟榔加工方案，同时还记录有与各道工艺步骤所对应的压强、温度、湿度、时间等物理环境参数和所需使用的工业制剂名称及其浓度、各组分配比等化学参数。 被告李某1239公司辞职后，未40公司并担任监事职务。2016年7月3日，己公司以被告李某2为发明人，向某知识产权局提出涉案发明专利申某2。从涉案专利申某2的名称“一种绿果槟榔加工方法”直观反映出其与原告的涉案研究项目“绿果槟榔产品的开发”高度近似的技术主题。而从涉案专利申某2的权利要求书内容可知，该专利申某2的权利要求1所记载的技术方案系以扎孔、护绿、酶钝化以及烘烤工序进行绿果槟榔加工的方法，包含了护绿方法、超高压处理的压力值、烘烤的方法、温度、时间等技术特征，其余四项从属权利要求则是在权利要求1的基础上，针对扎孔、护绿、酶钝化以及烘烤工序的具体实施方式和技术参数附加若干技术特征所形成的技术方案。 综上，将涉案专利申41公司的涉案研究项目资料进行全面比较对照可知，两者虽在部分技术参数数值上存在差别，但并不影响两者主要研究领域、所属行业、拟解决的技术问题及最终技术方案设计等方面存在的显而易见的密切关联。因此，酉42公司的涉案研究项目的总负责人，其与原告终止劳动关系后一年内作出的与涉案研究项目高度相关的发明创造应为职务发明创造，即涉戌43公司工作期间的职务发明创造。 二、涉案发明专利申某2权的归属 被告李某13于2015年9月1日签署承诺书，亥44公司甲45公司乙46公司有权就上述技术成果申某利，但一方面，丙47公司建立直接的劳动或劳务关系，丁48公司员工，戊49公司己50公司产生法律约束力，午公司已出具关于李某2职务成果所有权的书面说明，庚51公司所有。另一方面，被告李某9订劳动合同、履行劳动职责的对象为原告，其负责涉案研究项目并取得相应技术成果所利用的资金、设备、原材料、实验场地等物质技术条件亦全部由原告提供。据此，鉴于辛52公司工作期间完成的职务发明创造，本院确认涉壬53公司，申某2被批准后，戊公司为专利权人。 三、关于两被告的法律责任 因本案属于专利申某2权权属纠纷，故原告提出两被告通过《益阳日报》及湖南省槟郎行业协会会刊向原告公开道歉，共同赔偿原告经济损失10万元并承担原告律师费、合理调查费共计5万元的诉讼请求均缺乏事实与法律依据，本院不予支持。 综上所述，依照《中华人民共和国专利法》第六条第一款、第三款、《中华人民共和国专利法实施细则》第十二条规定，判决如下: 一、确认名称为“一种绿果槟榔加工方法”的发明专利申某2权（申某2号201610514297.2）癸54公司，申某2被批准后，丙公司为专利权人； 二、子55公司的其他诉讼请求。 案件受理费3300元，丙公司负担1300元，丁公司、李某2共同负担2000元。 如不服本判决，可于判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省高级人民法院。 审　判　长　　杨文滔 人民陪审员　　朱楷人 人民陪审员　　曹群湘 二〇一八年九月十九日 书　记　员　　彭　娜 附相关法律条文 《中华人民共和国专利法》 第六条执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申某利的权利属于该单位；申某2被批准后，该单位为专利权人。 非职务发明创造，申某利的权利属于发明人或者设计人；申某2被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。 利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申某利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。 《中华人民共和国专利法实施细则》 第十二条专利法第六条所称执行本单位的任务所完成的职务发明创造，是指： （一）在本职工作中作出的发明创造； （二）履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造； （三）退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。 专利法第六条所称本单位，包括临时工作单位；专利法第六条所称本单位的物质技术条件，是指本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。 本案法律依据 中华人民共和国专利法(2008修正) 第6条1款 中华人民共和国专利法(2008修正) 第6条3款 中华人民共和国专利法实施细则(2010修订) 第12条