陈某甲公司发明专利实施许可合同纠纷二审民事判决书

陈某甲公司发明专利实施许可合同纠纷二审民事判决书 福建省高级人民法院 民事判决书 (2017)闽民终677号 上诉人（原审被告）：陈某，男，1982年4月28日出生，汉族，住辽宁省辽阳市白塔区。 委托诉讼代理人：肖某，某律师事务所律师。 被上诉人（原审原告）：甲公司，住所地福建省福州市马尾区某地1某楼2-37Q室（自贸试验区内）。 法定代表人：***水。 委托诉讼代理人：许某，某律师事务所律师。 委托诉讼代理人：许某2，某律师事务所实习律师。 上诉人陈某乙公司（以下简称乙公司）发明专利许可合同纠纷一案，不服福州市中级人民法院（2016）民事判决，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。上诉人陈某的委托诉讼代理人肖某，丙公司的委托诉讼代理人许某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 陈某上诉请求：1、撤销一审判决并依法改判或发回重审；2、一、二审诉讼费用由被上诉人承担。 主要事实和理由： 一、一审法院仅以合同标题、合同签署人系被上诉人的法定代表人、案外人向上诉人给付款项即认定合同相对方系被上诉人缺乏事实和法律依据。1.被上诉人诉讼所依据的《丁公司合作协议》甲方明确以***水为主体。2.***水在签署合作协议时并未表明其代表被上诉人也未在合同签署时加盖被上诉人公章，仅仅以其自然人身份加捺手印。3.合作协议的标题系“丁公司合作协议"，但上诉人在工商查询系统中并未查询到“丁公司"，故标题所指向的法人并不存在更不可能系被上诉人。4.被上诉人在签订合同后并未履行合同义务，另雷丹系代***水向上诉人支付相应款项，而一审法院依据上述情况就认定雷丹系被上诉人的财务向上诉人履行合作协议所对应的保障金明显错误。 二、一审法院认定合同成立的基础系“陈某对专利号为：20141007××××.1的发明专利享有专利权"的事实认定有误。合作协议中已明确双方对该合作协议所指向的标的并非上诉人的专利权，而是基于前期对专利的应用及后期对专利权的共享。 三、戊公司解除合作关系，己公司侵犯其专利的诉诸法律的权利。 四、一审法院认定上诉人存在缔约过失责任有误，合作协议的生效条件在合同第十条第三款已明确系***水支付全部研发保障金30万之日起合同生效，但在上诉人多次催讨后***水均不予履行合同，导致合作协议未能生效，故***水应承担相应的缔约过失责任。 乙公司辩称，本案诉争主体为被上诉人与陈某，虽然合作协议系***水代表被上诉人签订，但其是作为被上诉人的法定代表人，履行的是职务行为。庚公司合作。根据合作协议的标题及被上诉人的经营范围。本合同虽然未生效，是由于陈某在被上诉人交付10万元研发保障金和22500元货款后，私自与第三方合作且不知所踪，导致被上诉人前期投入而产生了巨大损失。辛公司存在合作的事实。综上，请求驳回上诉维持原判。 乙公司向一审法院起诉请求：1、壬公司返还研发保障金人民币10万元；2、智能平台（专利号或申请号：20141007××××.1）癸公司所有；3、子公司经济损失79043元；4、陈某承担本案的诉讼费用及相关费用。 一审法院查明： 2015年3月20日，丑公司（甲方）与陈某（乙方）签订了《股权分配（合作）协议书》。《股权分配（合作）协议书》约定：寅公司现有所有的技术、产品、平台、资金及团队作为合作条件，自愿出让45%原始股份予乙方（由原股东黄坤所有股份51%出让21%，陈红所有股份49%出让24%共同构成）。乙方以其研发的所有智能平台产品、软件、卯公司、完善的市场运营策略以及陈某本人全身心参与运辰公司。巳公司45%原始股份。甲乙双方在签订本协议起30个工作日内办理原始股权转让登记手续，明确详细的原始股权分配。午公司股份占比分别是：黄坤30%，陈红25%，陈某45%。 2015年5月21日，丑公司按照前述《股权分配（合作）协议书》内容办理的股权变更工商登记手续。 2015年12月28日，***水（甲方）与陈某（乙方）签订《丁公司合作协议》。《丁公司合作协议》约定，（1）本合同签订后，甲方和乙方达成战略合作关系；乙方独家授权甲方使用、销售、推广其专利产品不得私下向第三方出售此专利与产品。（2）甲方需向乙方支付30万元的研发保障金，该资金已经包含甲方支付乙方合作期间全部开发费用。（3）合作期间，乙方以《智能平台》发明人身份（申请号或专利号：20141007××××.1）按照合作商价格独家向甲方提供《智能平台》Ｄ系列和Ｃ系列等相关产品。（4）合作期间，每次拿货甲方需先支付乙方全部货款。（5）本合同自双方签订后，长期有效，任何一方均不得单方解除合同，否则按违约责任处理。（6）联系人联络机制：甲方委托***水为联系人，乙方委托陈某为联系人，负责合作项目业务的日常对接联系工作。（7）如在协议期内甲方单方违约的，若对对方造成其他损失的，守约方有权按照本协议向法律申诉的权利。（8）乙方有依合同约定提供相关产品的义务，如乙方不能产生相关产品需提前一个月告知甲方，在此期间乙方导致甲方相关产品对客户供应不足，需向甲方赔偿在此期间甲方全部损失金额，并且将产品专利永久性独家授权或转让给甲方，由甲方负责相关生产工作，乙方不享有任何收益。（9）合作期间，甲乙双方需以公开、坦诚的态度处理相关事宜。如有隐瞒对方与项目有关的事宜，按违约处理。（10）如因乙方原因不能完全及时履行本协议项下义务或因其声明或保证并不属实或正确，而给甲方带来任何债务、损失、损害、成本及费用（包含律师费）、乙方应对此向甲方作出所有赔偿，并使之不受损害。（11）本协议自双方签署且乙方（系笔误，应为甲方）支付全部投资资金之日起生效。 《丁公司合作协议》签订后，乙公司财务雷丹向陈某支付了10万元研发保障金和25500元的货款。壬公司股东刘骏要求支付剩余研发保障金，乙公司未予支付。 2017年3月27日，申请号为：20141007××××.1、申请人为陈某、名称为一种智能平台实现方法及装置的发明专利申请被国家知识产权局授予专利权。 一审法院认为： 本案的争议焦点为：一、乙公司是否有本案的诉讼主体资格；二、乙公司要求陈某返还研发保障金10万元，并赔偿79043元是否有事实法律依据；三、乙公司诉请判令专利申请号为20141007××××.1的智能平台专利归其所有是否有事实和法律依据。 关于争议焦点一，未公司是否有本案的诉讼主体资格。《申公司合作协议》（以下简称《合作协议》）虽系***水与陈某所签订，但***酉公司的法定代表人，《合作协议》戌公司。实际履行过程中，乙公司的财务雷丹向陈某支付部分研发保障金等款项，亥公司的另一股东刘俊催讨剩余的研发保障金。据此，可以认定***甲23公司法定代表人的身份，履行职务行为，与陈某签订上述《合作协议》。壬公司的其他人员主张权利的行为，乙24公司作为合同相对方的事实。根据《中华人民共和国民法通则》第四十三条规定，企业法人对它的法定代表人和其他工作人员的经营活动，承担民事责任。陈某以***水在《合作协议》上签字而主张合同相对方是***丙25公司，与本案其他事实相悖，本院不予采纳。陈某丁26公司的主体资格，亦缺乏依据，本院不予采纳。因此，《合作协议》戊27公司与陈某，乙公司与本案具有直接的利害关系，具备本案原告的诉讼主体资格。 关于争议焦点二。乙公司要求陈某返还研发保障金10万元，并赔偿79043元是否有事实法律依据。如上所述，《合作协议》己28公司与陈某，双方应当依约履行该协议确定的义务。该合同建立的基础之一是陈某对专利号为：20141007××××.1的发明专利享有专利权，庚29公司使用。然而，在本协议签订之前，辛30公司（以下简称辰公司）签订了《股权分配（合作）协议书》，壬31公司，癸32公司披露，子33公司仍在使用该专利技术。根据《中华人民共和国合同法》第四十二条规定，当事人在订立合同过程中有下列情形之一，给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任：……（二）故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况。故，丑34公司承担赔偿损失的责任。乙公司主张其返还10万元研发保障金，依据充分，本院予以支持。乙公司主张陈某赔偿损失79043元。寅35公司提交的证据均无法证明上述支出均系用于履行《合作协议》，乙公司亦未全额支付全部的研发费用。乙公司的上述主张，缺乏依据，不予支持。 关于争议焦点三。福森诉请判令专利申请号为20141007××××.卯36公司所有是否有事实和法律依据。尽管《合作协议》约定，辰37公司对客户供应不足，陈某巳38公司。然而，《合作协议》亦规定，午39公司支付全部研发保障金之日生效。未40公司在支付了10万元上述款项后，并未依约全额支付剩余款项。即便在陈某催促后，亦未依约履行付款义务。因此，该协议并未生效，乙公司根据该协议主张专利权归其所有，依据不足，不予支持。 综上所述，陈某隐瞒与订立合同有关的重要事实，导致合同丧失继续履行的基础，存在缔约过失责任，应当退还收取的10万元研发保障金。申41公司诉请判令智能平台（专利号或申请号：20141007××××.1）归其所有，陈某赔偿其损失79043元，依据不足，不予支持。据此，依照《中华人民共和国民法通则》第四十三条、《中华人民共和国合同法》第四十二条第二项、第四十五条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决：一、被告酉42公司返还研发保障金100000元；二、戌43公司的其他诉讼请求。如未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 一审案件受理费人民币3881元，亥44公司负担1713元，由被告陈某负担2168元。 本案二审审理期间，双方当事人均没有提交新证据。 本院经审理查明，原审认定事实基本属实。 本院认为： 甲45公司是否系本案合格诉讼主体的问题。根据原审查明的事实来看，涉案《合作协议》虽系***水与陈某签订，但***酉公司法定代表人。且《合作协议》乙46公司。另外在《合作协议》的履行过程中，涉及款项支付、丙47公司之间。故可以认定***水在《合作协议》上签字行为系履行职务的行为，《合作协议》丁48公司与陈某。戊49公司可以以自己名义提起本案诉讼。陈某主张***水是涉案合作协议的相对方缺乏事实依据，不予采信。 关于陈某是否存在缔约过失并应承担相应责任的问题。根据《合作协议》的约定，陈某应当将其享有专己50公司使用。这项约定也是双方合作的重要基础。但经原审查明，在《合作协议》签订之前，陈庚51公司（辛52公司）签订了《股权分配（合作）协议书》，壬31公司。壬53公司签订《合作协议》时并未将该重要事实进行披露，而是进行了故意隐瞒。癸54公司在签订《合作协议》时已经知悉这一情况，但并没有提供证据证明。虽然《合作协议》子55公司须向陈某支付30万元的研发保障金，丑56公司隐瞒重要事实，辰公司实际对涉案专利进行了使用，寅57公司的合同目的无法实现。乙公司在向陈某支付了10万元的研发保障金后拒绝支付剩余的研发保障金具有正当理由。综上分析，由于陈某的违约行为导致《合作协议》卯58公司带来损失，陈某应对此承担损害赔偿责任。故原审法院根据乙公司辰59公司10万元研发保障金于法有据。 综上所述，陈某的上诉请求不能成立，应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费2300元，由陈某负担。 本判决为终审判决。 审　判　长　陈一龙 审　判　员　蔡　伟 代理审判员　马某 二〇一七年八月二十四日 书　记　员　陈美婷 附本案适用的法律条款 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百七十条第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理： （一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定； （二）原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的，以判决、裁定方式依法改判、撤销或者变更； （三）原判决认定基本事实不清的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审，或者查清事实后改判； （四）原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审。 原审人民法院对发回重审的案件作出判决后，当事人提起上诉的，第二审人民法院不得再次发回重审。 本案法律依据 中华人民共和国民法通则(2009修正) 第43条 中华人民共和国合同法 第42条1款2项 中华人民共和国合同法 第45条 中华人民共和国民事诉讼法(2017修正) 第170条1款1项 中华人民共和国民事诉讼法(2017修正) 第253条 中华人民共和国民事诉讼法(2017修正) 第64条