甲公司专利权属纠纷上诉案（(2009)鲁民三终字第57号）

甲公司专利权属纠纷上诉案 山东省高级人民法院 民事判决书 (2009)鲁民三终字第57号 上诉人（原审被告）：苏某。 委托代理人：刘某。乙公司法律顾问。 被上诉人（原审原告）：丙公司，住所地平阴县安城乡经济开发区。 法定代表人：李某，董某。 委托代理人：于某，众成仁和律师集团（济南）事务所律师。 丁某（以下简称丁某）专利权属纠纷一案，不服山东省济南市中级人民法院（2008）济民三初字第223号民事判决，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。苏某的委托代理人刘某，丁某的委托代理人于某2庭参加诉讼。本案现已审理终结。 丁某在一审中诉称，2003年10月9日，戊公司成立，其股东包括李某出资38万元，杨东廷出资60万元，己公司职工出资102万元。2004年10月14日，戊公司研制的“YCZ-630/10型永磁机构真空接触器”通过山东省科技厅组织的专家鉴定。同时，该产品被济南市科技局认定为济南市高新技术产品。苏某利用单位指派其申请专利的便利条件，将上述技术申请为个人专利，2005年9月7日，国家知识产权局授予苏某“永磁机构真空接触器”实用新型专利，专利号ZL2004 2 0053494.1。2007年2月,苏某被辞退。2007年5月23日，戊公司庚公司。苏某作为单位研发上述产品的成员之一，执行的是本单位的任务，该项发明创造的完成是全部利用单位的物质技术条件，该发明应为职务发明，其权属应归单位。请求判决ZL2004 2 0053494.1“永磁机构真空接触器”辛公司所有。 原审法院查明，2003年10月9日，戊公司成立，壬公司，其工商登记显示：李某出资38万元，杨东廷出资60万元，苏某出资102万元（癸公司职工出资）。2004年1月3日，子公司生产技术部下发生技字[2004]3号通知,确立“10KV电压无功自动补偿成套装置、永磁机构真空接触器”研发项目，戊公司承担，项目组长为陈元龙，成员包括苏某、陈军、江海涛、王鑫、张学旺、高培华。2004年9月6日，苏某就“永磁机构真空接触器”向国家知识产权局申请实用新型专利。2005年9月7日，该申请获得授权，专利号ZL2004 2 0053494.1，专利权人苏某，设计人苏某、江海涛、张学旺、高培华。该专利权利要求书记载其独立权利要求为：1、一种永磁机构真空接触器，包括，绝缘支架、真空灭弧室、绝缘拉杆、框架，其特征在于：永磁机构通过连杆机构与绝缘拉杆相连，电子控制机构的导线连接着永磁机构的合闸、分闸线圈，连杆机构上连接着单相或三相绝缘拉杆。上述丑公司支付。 2004年10月14日，戊公司的“YCZ-630/10型永磁机构真空接触器”科技成果通过山东省科学技术厅组织的专家鉴定。2004年12月15日，该产品被济南市科学技术局认定为济南市高新技术产品。 2007年2月，寅公司离职。2007年5月23日，戊公司庚公司，股东变更为李某、殷庆昌、赵胜和王长进。2008年6月25日，平阴县人民法院受理乙24公司、李某、殷庆昌、赵胜和王长进股东决议效力纠纷一案，目前该案仍在审理中。 原审法院认为，本案争议焦点为两个：（一）本案是否需要中止诉讼；（二）涉案专利权的归属。 关于焦点（一）：原审法院认为，丁某为卯公司，其名称变更和股东变更并不影响其独立法人资格，辰公司法人单位之间的纠纷，巳公司等股东决议效力纠纷案件没有关联，该股东决议效力纠纷案件的裁决结果对本案没有影响。故苏某申请中止诉讼，原审法院不予准许。 关于焦点（二）：原审法院认为，依照《中华人民共和国专利法》第六条第一款的规定，执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。午公司所有，理由如下：1、苏某申请涉案专利的时间为2004年9月6日，未公司，二者存在劳动关系；2、苏某申请专利的技术属于执行本单位的任务所完成的发明创造，专利申请文件申公司项目研发小组成员；3、涉酉公司支付。戌公司工作以前就已拥有相关技术，涉案专利权应归其所有。但苏某提供的证据所证明的技术项目名称与本案专利技术名称不符，同时苏某也未能进一步证明其具体的技术内容，无法与由若干必要技术特征组成的涉案专利技术方案进行比对和判断，故对苏某的抗辩意见不予采纳。 综上所述，亥公司单位的任务所完成的职务发明创造，私自申请为个人专利并获得授权不当，应予纠正。依照《中华人民共和国专利法》第六条第一款，《中华人民共和国专利法实施细则》第十一条第一款第（一）项的规定，判决：ZL2004 2 0053494.1“永磁机构真空接触器”甲23公司。案件受理费1000元，由苏某负担。 苏某不服原审判决向本院上诉称，丁某因原企业变更工商登记程序违法，固该企业不具备诉讼主体资格，丁某无权主张权利；乙24公司间的“股东决议效力纠纷”一案，（2008）平民初字第505号，已经平阴县人民法院受理并开庭，丙25公司的股东会议决议效力的合法与否尚未确认。丁某并非依法设立，而是违背《丁26公司法》戊27公司章程的情况下，违法设立。原审法院的这一认定违背了人民法院审理案件应依法保护双方当事人合法权益的基本原则。本案“永磁机构真空接触器”实用新型专利属苏某的非职务发明创造。其所有权应归苏某所有。本案所涉“永磁机构真空接触器”，该项专利技术系己28公司（庚29公司）合作期间完成，只是当时尚未申报专利。不仅如此，辛30公司出具的“资格证明文件”第五项内容，壬31公司。 丁某答辩称，一审判决事实清楚，适用法律正确。丁某是依法成立的；苏某申请的专利是职务发明和创造，癸32公司所有。 二审中，苏某提交了“戊公司”有关股东出资转让、股东会决议等材料复印件一宗，子33公司不是适格主体。对于该证据，丁某对其真实性与关联性均提出异议，丑34公司目前是依法成立的，即使名称或股东变更，其对外独立承担责任的特性不变，法院认定变更违法对于本案权属纠纷也没有影响。庭审后，苏某提交技术来源说明一份、专利申请受理通知书复印件一份。丁某质证认为上述证据可证明涉案专利是职务发明。本院认为，该来源说明是当事人的陈述，且受理通知书也不能证明双方争议的“非职务发明”问题。 二审法院查明的事实与原审法院查明的事实一致。 本院认为，根据双方当事人的上诉及答辩主张，本案争议的焦点问题可归纳为两点：寅35公司是否具备本案诉讼主体资格；二是涉案专利技术是非职务发明创造还是职务发明创造，如何确定其权属。 对于第一焦点问题，苏某上诉认为，丁某卯36公司变更而来，期间未经其同意擅自转让股东股权的行为无效，辰37公司违法设立，无权主张权利; 双方当事人之间另有股权转让效力纠纷未结，原审法院认定丁某依法设立不当。 本院认为，现有证据表明，巳38公司是经工商登记的企业法人单位，午39公司之间的企业变更从法律文件上体现为企业名称和股东变更，未40公司之间的权利义务承接，不影响对外独立承担民事责任的能力，其可作为独立法人行使相关诉讼权利。申41公司提起的权属纠纷，双方当事人之间的股权转让效力纠纷不在本案审理范围，苏某在二审中也未就本案书面申请中止诉讼。故，根据现有证据，酉42公司不具有本案诉讼主体资格的该项上诉理由不能成立。 对于第二个焦点问题，苏某上诉认为，其在2001年已完成涉案专利技术的设计，戌43公司的职务发明，专利权应归其所有。 本院认为，本案为专利权属纠纷，可依据《中华人民共和国专利法》关于职务发明的相关规定加以判断。丁某为证明涉案专利技术为职务发明提供证据证明了下列事实：涉案专利申请时，亥44公司具有劳动关系，甲45公司是“10KV电压无功自动补偿成套装置、永磁机构真空接触器”研发项目的承担者，专利申请文件所署名的设计人为该单位研发小组成员；2004年10月14日，甲45公司的“YCZ-630/10型永磁机构真空接触器”科技成果通过山东省科学技术厅组织的专家鉴定。现苏某主张，乙46公司工作之前的2001年即拥有了该项技术。对于其主张能否成立，应主要分析其所提供的证据。 苏某在本案中共提供三份证据：一是鲁科成鉴字（2001）第491号科学技术成果鉴定证书；丙47公司证明；三是资格证明文件。而上述三份证据所反映的技术内容均不能证明与涉案专利技术的关系，其表面技术名称明显不同，且苏某也未能再行提供证据证明二者在实质技术特征上是否相同。苏某向本院提供了“关于专利知识产权的来源说明”，在该说明中提出：“永磁真空接触器”是“无功自动补偿装置”中的一个元件，由于“交流接触器”有噪音，所以研究出“永磁机构真空接触器”，并于2004年9月申报“电压无功自动补偿成套装置”和“永磁机构真空接触器”专利。本院认为，对于上述说明，即使按照其所主张，由于“电压无功自动补偿成套装置”和“永磁机构真空接触器”专利的申请时间仍在2004年，亦不能成为证明涉案专利技术在2001年已研制成功的直接证据，不足以证明其主张。并且，其提供的鲁科成鉴字（2001）第491号科丁48公司证明，也不能证明鉴定证书中的技术成果其归属为苏某。故，戊49公司已就该技术为职务发明提供了相关证据，而苏某虽明确主张其在2001年已拥有该技术，但其提供的证据与本案缺乏关联性，且证明力较低，应承担举证不能的责任。原审法院在该问题上的认定是正确的，苏某的该项理由上诉不能成立。 综上，原审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。上诉人上诉理由不能成立，依不法应予驳回。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十三条第一款(一)项的规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费1000元，由苏某承担。 本判决为终审判决。 审　判　长　徐清霜 代理审判员　刘某2 代理审判员　于某3 二○○九年八月五日 书　记　员　石　青 本案法律依据 中华人民共和国专利法(2000修正) 第6条1款 中华人民共和国专利法实施细则(2002修订) 第11条1款1项 丁26公司法(2005修订) 中华人民共和国民事诉讼法(2007修正) 第153条1款1项