郭某等非法吸收公众存款一审刑事判决书

郭某等非法吸收公众存款一审刑事判决书 北京市东城区人民法院 刑事判决书 (2017)京0101刑初401号 公诉机关北京市东城区人民检察院。 被告人郭某。2014年3月因交通肇事逃逸被行政拘留十三日。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2016年10月9日被羁押,同年11月15日被逮捕。现羁押于北京市东城区看守所。 辩护人王凯，某律师事务所律师。 被告人李楠。2007年3月因盗窃被行政拘留十日。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2016年10月9日被羁押,同年11月15日被逮捕。现羁押于北京市东城区看守所。 辩护人田力平、刘斌，某律师事务所律师。 被告人赵学武。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2016年10月9日被羁押,同年11月15日被逮捕。现羁押于北京市东城区看守所。 辩护人张建军，某律师事务所律师。 被告人刘奇业。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2016年10月9日被羁押,同年11月15日被逮捕。现羁押于北京市东城区看守所。 辩护人曹祥海，某律师事务所律师。 被告人杜宇豪。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2016年10月9日被羁押,同年11月15日被逮捕。现羁押于北京市东城区看守所。 辩护人王京武、叶月琴，某律师事务所律师。 北京市东城区人民检察院以京东检公诉刑诉〔2017〕462号、京东检公诉刑追诉〔2018〕15号起诉书指控被告人郭某、杜宇豪、刘奇业、李楠、赵学武犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市东城区人民检察院指派检察员苗蓉蓉出庭支持公诉，被告人郭某、杜宇豪、刘奇业、李楠、赵学武及辩护人王凯、王京武、叶月琴、曹祥海、田力平、刘斌、张建军到庭参加诉讼。期间，因案件需要补充侦查，公诉机关建议延期审理二次，本院依法重新计算审理期限。本案现已审理终结。 公诉机关指控，2014年12月22日，被告人郭某注册成立百合富融(北京)甲公司。后其伙同被告人杜宇豪、刘奇业、李楠、赵学武、张某(另案处理)在东城区广渠门内大街43号雍贵中心C座601室等地，通过对外宣传，以投资P2P理财为由，并以到期高额回报为卖点，以百合富融(北京)甲公司的名义，与胡某等多名投资人签订《信用咨询与管理服务协议4.0版》、《债权转让及受让协议》等合同用以吸收公众资金。截至案发，共吸收公众资金人民币3983万余元。其中，被告人杜宇豪自2015年6月担任总裁助理后参与吸存数额为人民币3422万余元，刘奇业担任业务员后参与吸存数额为人民币314万余元，李楠担任兼职业务员后参与吸存数额为人民币1613万余元，赵学武担任兼职业务员后参与吸存数额为人民币541万余元。2016年10月9日，五被告人经北京市公安局东城分局经侦支队民警电话传唤到案，部分涉案物品扣押在案。针对上述指控，公诉机关提供了投资人证言、书证、被告人供述与辩解、鉴定意见等证据，认为五被告人的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款定罪处罚,并考虑五被告人具有自首情节，建议从轻或减轻处罚。 法庭审理中，五被告人对公诉机关指控的事实、罪名不持异议，亦无辩解。 被告人郭某辩护人的主要辩护意见为，本案属单位犯罪，应以单位犯罪标准认定本案适用的法定刑期幅度；公诉机关认定吸收公众存款的数额系以在案投资协议中载明数额的绝对相加，未考虑投资人是否实际缴纳投资款，涉案数额有待商榷；案发后，被告人郭某主动投案并如实供述犯罪事实，具有自首情节；百合富融(北京)甲公司资金链断裂具有一定的客观因素，郭某及其家属有退赔投资人本金的意愿，且郭某系初犯，其经鉴定，诊断为器质性精神障碍，表现为器质性智能损害(痴呆)(轻度)，建议法庭对其判处有期徒刑四年六个月以下刑期。 被告人杜宇豪辩护人的主要辩护意见为，本案属单位犯罪；被告人杜宇豪在共同犯罪中属从犯，且主动投案并如实供述犯罪事实，具有自首情节；关于被告人杜宇豪的涉案数额应结合其在百合富融(北京)甲公司的地位、作用及参与吸收公众存款的时间进行综合评判，建议法庭对其从轻或减轻处罚。 被告人刘奇业辩护人的主要辩护意见为，本案属单位犯罪；被告人刘奇业在共同犯罪中属从犯，且主动投案并如实供述犯罪事实，具有自首情节；被告人刘奇业具有检举、揭发同案犯情节，且无前科劣迹，系偶犯，认罪、悔罪；本案案发前已向部分投资人返本付息，被告人刘奇业与其他同案相比，涉案数额较小，建议法庭对其从轻或减轻处罚，并适用缓刑。 被告人李楠辩护人的主要辩护意见为，被告人李楠具有自首情节；在共同犯罪中系从犯；认罪态度好，建议法庭对其减轻处罚。 被告人赵学武辩护人的主要辩护意见为，被告人赵学武具有自首情节；在共同犯罪中系从犯，且系初犯、偶犯，建议法庭对其减轻处罚。 经审理查明，2014年12月22日，被告人郭某注册成立百合富融(北京)甲公司。后其伙同被告人杜宇豪、刘奇业、李楠、赵学武、张某(另案处理)在东城区广渠门内大街43号雍贵中心C座601室等地，通过对外宣传，以投资P2P理财为由，并以到期高额回报为卖点，以百合富融(北京)甲公司的名义，与胡志华等多名投资人签订《信用咨询与管理服务协议4.0版》、《债权转让及受让协议》等合同用以吸收公众资金。截至案发，共吸收公众资金人民币3454万余元，造成实际损失2281万余元。其中，被告人杜宇豪自2015年6月担任总裁助理后参与吸存数额为人民币2923万余元，刘奇业担任业务员后参与吸存数额为人民币265万余元，李楠担任兼职业务员后参与吸存数额为人民币1550万余元，赵学武担任兼职业务员后参与吸存数额为人民币531万余元。2016年10月9日，五被告人经北京市公安局东城分局经侦支队民警电话传唤到案。部分涉案物品扣押在案。 上述事实，有公诉机关提供的下列证据予以证实： 1、被告人郭某的供述证实，2014年12月，百合富融(北京)甲公司注册成立，实际办公地点为东城区广渠门内大街43号雍贵中心C座601室，郭某担任法人并系实际控制人。该公司经营范围为投资管理、投资咨询、资产管理等，主要经营P2P项目。公司印有宣传图册并对新员工岗前培训，乙公司的理财产品用以吸引投资。公司员工流动性大，最多时有40余名员工。杜宇豪系郭某的助理，按照其安排开展具体工作，杜宇豪月薪人民币3500元左右，无业绩提成，该笔钱款的发放来源于投资款；张某系财务人员，丙公司的钱款以及分红、返息、提成等工作；李楠、赵学武系业务员，2人没有底薪，按照投资人投资数额赚取业绩提成；刘奇业负责招聘及培训业务员，也做具体的投资业务，其底薪人民币6000元并赚取业绩提成。投资人通过POS机刷卡缴纳投资款，款项转入郭某名下的个人银行卡内。百合富融(北京)甲公司与百余名投资人签订投资协议，吸收存款共计人民币2000余万元。业务员的提成约为客户投资款的22%—30%不等，投资人的年化收益率为12%—18%。丁公司员工工资、戊公司日常运营的开销，部分用于支付投资人的返本付息，部分用于百合假期(北京)己公司开展业务。公司曾对海南房地产项目进行投资，因与对方发生经济纠纷还进行了相应诉讼；庚公司投资。 2、被告人李楠的供述证实，百合富融(北京)甲公司成立于2014年12月，主要开展P2P业务。辛公司法人，壬公司各项工作；杜宇豪是郭某的助理，负责协助郭某工作；张某是财务人员，负责管理投资人的投资款项、汇总核算客户返利及业务员的工资提成等工作。2015年5月，经赵学武介绍，李楠入职百合富融(北京)甲公司担任渠道业务员。郭某曾对李楠进行培训。百合富融(北京)甲公司的理财产品分为2种，期限为六个月和一年，年化收益率为14%—18%。入职后，癸公司发子公司的P2P理财产品，并与芦江省等40余名投资人签订投资协议。投资人通过刷POS机缴款，公司给予李楠投资额28%的提成权限，其中包括李楠的提成及客户的返息比例。李楠无底薪，只赚取投资款的业绩提成。至案发时，李楠发展投资人40余名，投资金额约人民币1300余万元，其领取业绩提成约人民币100余万元。 3、被告人赵学武的供述证实，百合富融(北京)甲公司成立于2014年12月，经营范围为投资管理、投资咨询、资产管理等，主要开展P2P业务。丑公司的法人兼实际控制人，寅公司的全面工作，如员工提成表、公司吸引客户进行宣传及后期维护客户的活动经费的签字等；杜宇豪是郭某的助理，负责合同的传递、POS机的领用、债权列表的制作等工作；张某是财务负责人，管理投资人投资钱款的返利、结算及业务员的工资、提成等工作。百合富融(北京)甲公司以P2P方式吸引投资，投资期限分为六个月和一年，年化收益率为14%—18%不等。新员工入职后，公司会进行岗前培训，有宣传话术，业务员通过拨打电话、发放宣传手册的方式对不特定群体开展理财产品的宣传，并定期组织投资客户外出旅游。2015年4月，赵学武入职百合富融(北京)甲公司担任渠道业务员，其无底薪，只按照投资金额的10%领取业绩提成。赵学武入职时系由杜宇豪培训。入职后，卯公司工作时辰公司理财产品的介绍，巳公司名义与尤佳等20余名投资人签订《信用咨询与管理服务协议4.0版》、《债权转让及受让协议》等合同，其本人亦进行了投资。投资人通过刷POS机缴款，公司给予赵学武及其客户的提成是28%，扣除投资人年化收益率后的部分即为赵学武的业绩提成。至案发时，赵学武发展投资人20余名，投资金额约人民币500余万元，其领取业绩提成约人民币100余万元。 4、被告人刘奇业的供述证实，百合富融(北京)甲公司成立于2014年12月，经营范围为投资管理、投资咨询、资产管理等，主要开展P2P业务。2014年年底，午公司担任团队经理。辛公司法人兼实际控制人，寅公司全面工作；杜宇豪是郭某的助理，未公司业务，申公司的各项安排；张某是财务人员，负责管理投资人的投资款项、汇总核算客户返利及业务员的工资提成等工作；李楠、赵学武是渠道业务员(酉公司)，负责发展客户进行投资。百合富融(北京)甲公司以P2P方式吸引客户投资，理财产品年化收益率14%—18%，业务员通过拨打电话和向路人发放宣传图册的方式向不特定群体进行理财产品的宣传，部分业务员还将曾经的老客户介绍到百合富融进行理财。公司对新入职员工进行岗前培训并有宣传话术。戌公司签订《信用咨询与管理服务协议4.0版》、《债权转让及受让协议》等合同，通过刷POS机缴纳投资款。吸收的投资款部分用于郭某在保定开的旅行社，部分用于投资海南省的房地产项目，部分用于投资人的返息及业务员的工资、提成的发放。作为团队经理，刘奇业曾招募过多名业务员，但因无业绩，业务员全部离职。刘奇业个人发展了陈贵荣等10余名投资人，其团队离职人员发展的投资人由其继续联系，二者共计30余人。至案发时，仍有多名投资人本息未结清，金额约200余万元。刘奇业月薪人民币6000元。刘奇业发展客户的业绩提成为3%，其团队成员与客户签订投资协议时，其提取1%的提成。至案发时，刘奇业领取工资及提成共计人民币10余万元。 5、被告人杜宇豪的供述证实，2013年3月，杜宇豪入职百合假期(北京)己公司担任旅游销售。2015年6月，郭某让杜宇豪前往百合富融(北京)甲公司工作，亥公司业务员李楠、赵学武。百合假期(北京)己公司、百合富融(北京)甲公司的法人均为郭某。甲23公司坐班，负责招聘、组织客户旅游等工作，还负责拉客户进行投资，其月薪人民币6000元，再加上业绩提成，一年大约人民币10余万元；李楠、赵学武是业务员，负责发展客户进行投资，2人不坐班，无底薪，只领取投资款的业绩提成，赵学武一年大约人民币100余万元，李楠一年大约人民币160余万元；张某管理财务部的具体事宜，负责业务员工资提成的发放、投资人的返本付息、档案管理、差旅报销等工作，其只领取月薪，一年大约人民币6万余元；杜宇豪主要负责李楠、赵学武所做投资协议的传递以及部分债权列表的出具和盖章工作，其领取月薪，组织过讲座的会场和答谢客户的旅游，但未宣传过理财事项，也未领取过投资提成。百合富融(北京)甲公司有4台POS机，乙24公司对公账户名下，2台是郭某个人名下，POS机均挂靠郭某名下银行卡。该公司吸收公众存款约人民币2000余万元，钱款部分用于返息，部分用于发放工资、提成等日常开销，其余部分被郭某拿走。郭某曾投资海南省东方市的房地产项目，丙25公司。 6、证人张某的证言证实，张某系百合假期(北京)己公司财务人员。2015年4月，该公司法人郭某安排其前往百合富融(北京)甲公司担任财务工作，负责投资人投资款项的返息等内容，其领取月薪，无业绩提成。百合富融(北京)甲公司成立于2014年12月，办公地点与百合假期(北京)己公司同为一地，即东城区广渠门内大街43号雍贵中心C座601室。丁26公司法人、总经理；杜宇豪是总经理助理，负责把业务员与客户签订的合同交予张某，以及债权列表的制作与盖章，月薪人民币3500元左右，没有任何提成；刘奇业是坐班业务员，月薪人民币6000元，业绩提成按照投资款的4%计算，一年收入共计人民币10余万元；李楠、赵学武是渠道业务员，没有底薪，业绩提成按照投资款的百分比计算，张某不清楚具体比例，李楠一年收入约人民币100余万元，赵学武一年收入约4、50万余元。业务员通过打电话的方式向不特定群体宣传P2P理财产品，但张某不清楚具体内容。百合富融(北京)甲公司有对公账户，但里面没有任何走账且未进行纳税申报。投资人通过刷POS机缴纳钱款，资金全部进入郭某名下的个人银行账户。张某将业务员核算的返息、提成数据绘制表格，交由郭某审核，郭某同意后，将返息、提成的钱款汇入张某管理的郭某名下的账户，再由张某发放。 7、投资人胡志华、王某、芦江省等人的证言、案件投资人登记表、报案材料证实，胡志华、王某、芦江省等人经郭某、刘奇业、赵学武、李楠等人的介绍，分别在北京市东城区某地雍贵中心C座601室等地，与百合富融(北京)甲公司签订《信用咨询与管理服务协议4.0版》、《债权转让及受让协议》等合同，戊27公司进行P2P模式投资。该公司人员向投资人承诺投资风险小并许以高额利息回报。至2016年8月，该公司如约对部分投资人进行返本付息，之后未再履约且人去楼空。后投资人陆续报案。 8、辨认笔录证实，经投资人胡志华、杨立忠、王某、芦江省等人辨认，指认郭某、赵学武、刘奇业、李楠系向投资人介绍百合富融(北京)甲公司P2P理财产品并与投资人签订投资协议的人。 9、《信用咨询与管理服务协议4.0版》、《债权转让及受让协议》等合同、POS机刷卡凭单、收据、投资人名下银行账户明细分别证实各投资人与百合富融(北京)甲公司进行P2P模式投资及缴纳投资款的时间、数额和相应返本、付息的情况。 10、营业执照、企业统一社会信用代码证明、百合富融(北京)甲公司章程等分别证实了百合富融(北京)甲公司工商注册登记的情况。 11、房屋租赁合同、营业执照证实百合假期(北京)己公司承租北京市东城区某地雍贵中心C座601室进行办公的情况，己28公司法人为郭某，且百合富融(北京)甲公司实际办公地点为该处。 12、富友综合支付受理协议证实了百合富融(北京)甲公司庚29公司就收付款业务达成的协议内容。 13、投资理财产品的电话销售话术、理财话术、百合集团产品收益表证实了百合富融(北京)甲公司对投资人进行理财产品宣传时的内容。 14、业务提成表、业务员销售明细证实了业务员与投资人签订理财协议的时间、金额及业务员获取业绩提成、投资人获取返息的情况。 15、员工入职登记表、员工离职程序表、工资表辛30公司入职、离职及工资收益的情况，并证实刘奇业为部分员工的业务主管。 16、郭某名下银行卡账户历史交易明细证实了上述账户在指控期间段内的资金往来情况。 17、某事务所有限公司出具的审计报告证实了本案投资人的人数、投资金额、获取返本付息的金额以及五被告人的涉案金额。 18、北京信诺司法鉴定所出具的鉴定意见书证实，经对扣押的电脑进行鉴定，从中提取到投资人经赵学武、李楠、刘奇业等人的介绍在百合富融(北京)甲公司进行投资的情况。 19、搜查笔录、扣押清单证实民警对百合富融(北京)甲公司实际办公地点——北京市东城区某地雍贵中心C座601室进行搜查并将部分涉案物品予以扣押的情况。 20、民事起诉状、海南省东方市人民法院(2016)琼9007民初604号民事判决书等证实了百合假期(北京)己公司壬31公司商品房预约合同纠纷案进行诉讼的情况。 21、营业执照、转账汇款付款记录下载、声明证癸32公司投资，子33公司将郭某投资款予以返还的情况。 22、北京市东城区人民法院民事裁定书、移送函证实了投资人丁国玉等人诉百合富融(北京)甲公司服务合同纠纷案后，经审查，因该案涉嫌经济犯罪被移送至北京市公安局东城分局的情况。 23、北京市公安局东城分局经济犯罪侦查支队出具的到案经过证实了五被告人的归案情况。 24、常住人口基本信息、行政处罚决定书证实了五被告人的主体身份及被告人郭某、李楠的劣迹情况。 经质证，被告人郭某的辩护人对审计报告提出异议，认为在案部分投资协议中无转账记录或收款证明，无法证明投资人的钱款是否真实给付百合富融(北京)甲公司对公账户或被告人郭某名下个人银行账户，故对公诉机关指控的涉案数额存疑；五被告人及其他辩护人对上述证据的主要内容无异议。经查，北京信诺司法鉴定所出具的鉴定意见书、被告人郭某名下银行卡及投资人银行卡交易明细记录，能够就投资人投资协议中的本金、利息进行相互印证，且审计报告的来源、形式、程序合法，就本案涉案金额将结合上述证据综合予以确认。 被告人杜宇豪的辩护人向法庭提交下列证据： 1、丑34公司签订的劳动合同、寅35公司聘用人员商业秘密保密协议、杜宇豪的工作名片，卯36公司担任的职务。 2、辰37公司的收入。 3、《信用咨询与管理服务协议4.0版》2份及缴美焕名下借记卡账户历史明细清单，证实被告人杜宇豪的家属在百合富融(北京)甲公司进行投资及返利情况，巳38公司行为的非法性不知情，其主观恶性不深。 经质证，公诉人认为辩护人提交的证据1、2已在公诉人移送法庭并经质证的证据之列；证据3证明的内容不在本案指控范围内，亦不能证明被告人杜宇豪行为的主观恶性。本院认为，辩护人提交的证据1、2与公诉机关提交的相关证据一致，本院予以确认；证据3证实的内容与本案控审无关，本院不予确认。 另，当庭出示下列证据： 1、北京回龙观医院精神疾病司法鉴定科出具的鉴定意见证实，经鉴定，被鉴定人郭某诊断为器质性精神障碍，表现为器质性智能损害(痴呆)(轻度)，具有完全刑事责任能力及受审能力。 2、案款收据证实，在案件审理期间，被告人郭某的亲属退赔人民币10万元。 经质证，控辩双方对上述证据无异议，本院予以确认。 本院认为，被告人郭某、李楠、赵学武、刘奇业、杜宇豪违反国家法律规定，结伙非法吸收公众存款，数额巨大，该行为侵犯了国家金融管理制度，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予刑罚处罚。北京市东城区人民检察院指控五被告人犯非法吸收公众存款罪的证据确实、充分，指控罪名成立。因统计方式、计算方法而造成在涉案金额上的认定差异，经当庭控辩双方共同确认，以法庭最终认定的投资金额为准。经确认，本案共吸收公众资金人民币3454万余元。其中，被告人杜宇豪自2015年6月担任总裁助理后参与吸存数额为人民币2923万余元，刘奇业担任业务员后参与吸存数额为人民币265万余元，李楠担任兼职业务员后参与吸存数额为人民币1550万余元，赵学武担任兼职业务员后参与吸存数额为人民币531万余元。关于被告人郭某、杜宇豪、刘奇业辩护人所提本案属单位犯罪的辩护意见，经查，百合富融(北京)甲公司自2014年12月成立后，仅开展非法吸收公众存款的活动，未实施其他经营行为；午39公司对公账户无任何走账且未进行纳税申报；被告人郭某、杜宇豪的供述及证人张某的证言证实，非法吸存的钱款均流入郭某名下个人账户，其名下招商银行卡交易明细亦证实业务员的工资、业绩提成以及投资人本金、利息的发放均出自该账户，而非出自百合富融(北京)甲公司的对公账户，故百合富融(北京)甲公司未40公司，不应以单位犯罪论处，故此点辩护意见不成立，本院不予采纳。被告人杜宇豪、刘奇业、李楠、赵学武辩护人所提四被告人在共同犯罪中应认定从犯的辩护意见，经查，被告人杜宇豪作为郭某的助理，在郭某患病期间，实施了部分管理职责；被告人刘奇业作为团队经理，实施了招聘、培训等行为，并开展具体的吸存业务，领取业绩提成；被告人李楠、赵学武作为业务员开展具体吸存业务并领取高额业绩提成，造成众多投资人的实际亏损；上述四被告人在共同犯罪中均非次要、辅助作用，不应认定为从犯，故此点辩护意见不成立，本院不予采纳。关于被告人刘奇业辩护人所提刘奇业检举揭发同案犯，具有立功表现的辩护意见，该情节属于自首中如实供述内容，故该点辩护意见不成立，本院不予采纳。辩护人的其他辩护意见合理，本院予以采纳。鉴于被告人郭某、杜宇豪、刘奇业、李楠、赵学武经电话传唤后，主动投案并如实供述犯罪事实，具有自首情节，杜宇豪在共同犯罪中作用相对较轻，可依法对被告人杜宇豪减轻处罚，对被告人郭某、刘奇业、李楠、赵学武从轻处罚。综上，为保护国家金融管理制度不受侵犯，根据本案犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，本院对被告人郭某、李楠、赵学武、刘奇业、杜宇豪分别依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十一条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条，第二条，第三条第二款第一项及最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下： 一、被告人郭某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币五万元。 (刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月9日起至2021年10月8日止，罚金于本判决生效之日起十日内缴纳)。 二、被告人李楠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。 (刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月9日起至2020年10月8日止，罚金于本判决生效之日起十日内缴纳)。 三、被告人赵学武犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。 (刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月9日起至2020年4月8日止，罚金于本判决生效之日起十日内缴纳)。 四、被告人刘奇业犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 (刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月9日起至2019年10月8日止，罚金于本判决生效之日起十日内缴纳)。 五、被告人杜宇豪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币五万元。 (刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月9日起至2019年8月8日止，罚金于本判决生效之日起十日内缴纳)。 六、责令被告人郭某退赔人民币二千二百八十一万八千九百八十六元；责令被告人李楠在人民币一千三百九十万九千二百五十一元范围内与同案郭某承担连带赔偿责任；责令被告人赵学武在人民币四百七十八万六千一百三十元范围内与同案郭某承担连带赔偿责任；责令被告人刘奇业在人民币一百九十万四千三百四十元范围内与同案郭某承担连带赔偿责任；责令被告人杜宇豪退赔犯罪所得人民币三万七千三百八十五元五角；上述款项与本院所判(2017)京0101刑初400号刑事判决书中所判被告人张某退赔的人民币六万七千八百九十七元一并执行，发还各投资人(详见发还清单；被告人李楠、赵学武的投资款并入退赔项执行)。 七、在案扣押的人民币十万元并入判决第六项予以执行。 八、未随案移送的扣押物品(详见扣押清单)，由扣押机关北京市公安局东城分局依法处理。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长　宋晓鹏 人民陪审员　杜 琳 人民陪审员　王 新 二〇一八年十二月四日 法官助理王道平 书记员袁某 发还清单 陈贵荣、张某、王某、陈某、苏某、刘某、郭某2、刘某2、郭某3、王京京、马会浩、吴晓锋、陶树贵、孙秋英、贾在国、邱序莲、齐秀荣、晏永山、韦长贵、李宝华、丁国民、金宝颖、胡志华、郗纪申、***、吴运齐、段景泉、郭淑荣、淮清玉、王明元、杨奉苓、徐长英、张华芬、某某花、李丽华、李素华、付树范、王宇华、皮艳、王秀珍、罗凤贤、张晓珑、杨立忠、尤佳、刘宏、朱永凯、张彩霞、夏庆月、郭童宇、孙彩雯、秦红、姚委健、柳来财、黄潇亮、张德友、李景勤、谢福贵、龚其龙、马良翔、袁雪梅、唐锡平、杨玉芬、李颖、崔康夷、凤存环、柳娜、丘洪昌、魏玉业、王会兰、靳艳茹、吴盛楠、刘襄垣、李宝英、孙莹、王彦英、杨桂琴、赵亚荣、赵学武、程小君、吴晓杰、历淑贤、淮颖、门淑秀、伍悦、李坤、郭建宏、丁国玉、赵秀生、吴红宇、王旭楠、周洪光、于振孚、芦江省、王英培、李楠、贾连长、肖志明、盛刚国、王文博。 本案法律依据 最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释 第1条 最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释 第2条 最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释 第3条2款 最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释 第1条 中华人民共和国刑法(2017修正) 第176条1款 中华人民共和国刑法(2017修正) 第25条1款 中华人民共和国刑法(2017修正) 第52条 中华人民共和国刑法(2017修正) 第53条 更多