甲公司、乙公司合同纠纷一审民事判决书

甲公司、乙公司合同纠纷一审民事判决书 杭州市富阳区人民法院 民事判决书 (2018)浙0111民初8658号 原告：叶某。 委托诉讼代理人：钱某、潘某，某律师事务所律师。 被告：丙公司，统一社会信用代码：【统一社会信用代码已隐去】，住所地：杭州市富阳区某地。 法定代表人：何某，该公司总经理。 被告：乙公司，统一社会信用代码：【统一社会信用代码已隐去】，住所地：杭州市富阳区某地。 经营者：包某。 二被告委托诉讼代理人：李某、包某2，某律师事务所律师。 原告叶某2公司（以下简称壬公司）、乙公司（以下简称乙公司）合同纠纷一案，本院于2018年11月12日立案后，依法适用简易程序，于2019年1月7日公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人钱某、潘某、戊公司法定代表人何某及二被告委托诉讼代理人李某、包某2到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：一、戊公司退还原告保证金800000元，并按年利率4.35%计算赔付从2017年12月20日起至款项退还之日止的利息损失，暂计算至2018年11月18日为31126.67元；二、己公司庚公司的上述债务承担连带责任；三、本案诉讼费由被告承担。事实和理由：辛公司的股东，壬公司于1998年成立，运营至2010年后便处于歇业状态。2017年5月，癸公司各股东的合法权益，子公司名义出面委托注册会计师包丑公司（以下简称丑公司）进行清算事项代办。受托人接受委托后提出，如果进行清算则股东可能连本金都拿不回来，建议股东寅公司进行重组。2017年9月27日，原告依据《报名须知》报名参加股权竞拍，并向指定账户缴纳参拍保证金800000元。卯公司账目进行审计，辰公司财务及净资产等具体状况，但均得不到回应。为此，原告提出，巳公司财务及净资产状况不能明晰则无法参与股权竞拍，并于2017年12月午公司退还保证金。包某、丑公司收到通知后拒绝退还，未公司股东群，申公司群中明确拒绝退还。后原告起诉二受托人包某、丑公司要求退还保证金，法院经审理认为，酉公司的受托行为，戌公司承担。亥公司至今仍然迟迟不予退还保证金。原告认为，戊公司的行为严重侵害了原告的合法权益，甲23公司违法出借银行账户，应当承担连带责任。 原告为支持其主张的事实，在举证期限内，向本院提供了下列证据： 1、报名须知1份、现金缴纳单1份（均系复印件）。用以证明2017年9月2乙24公司的账户汇入股权竞买保证金800000元报名参加股权竞买的事实。 2、要求暂时退回保证金通知书1份（复印件）。用以证明原告于2017年12月19日以书面形式通知要求退还保证金的事实。 3、内部股权转让竞价成功确认书1份（复印件）。丙25公司于2018年2月11日向原告发送了该确认书的事实。 4、（2018）浙0111民初628号民事判决书1份（复印件，与原件核对无异）。用以证明原告起诉包某、丑公司要求退还保证金，法院经丁26公司的委托行为，戌公司承担的事实。 戊公司答辩称，原告不满足退还保证金800000元的条件。根据《报名须知》第九条“受让人缴纳款项后10天内股东配合签订股权转让协议及关于转让股权的股东会决议”及《丙公司内部股权转让竞价规则》（以下简称《竞价规则》）第五条第一款“未成交的意戊27公司书面申请退还保证金，己28公司办理保证金（不计息）退还手续”可知意向购买人申请退还保证金系附条件，即签订股权转让协议，庚29公司提出书面申请。本案中，管理人已将内部股权转让竞价结果告知所有股东，并且最终受让人何某也委托律师通过EMS的方式发函告知原告要求其协助履行股权过户手续，但原告一直未配合。此外，原告在签署的《承诺书》中也载明：“如有违背《报名须知》条款的行为，愿意接受保证金被扣及其他可能的处罚”。故在原告未配合办理股权转让手续的前提下，辛30公司退还保证金800000元。 己公司答辩称，一、原告不满足退还保证金800000元的条件。根据《报名须知》第九条“受让人缴纳款项后10天内股东配合签订股权转让协议及关于转让股权的股东会决议”及《竞价规则》第五条第一款“未成交的意戊27公司书面申请退还保证金，己28公司办理保证金（不计息）退还手续”可知意向购买人申请退还保证金系附条件，即签订股权转让协议，庚29公司提出书面申请。本案中，管理人已将内部股权转让竞价结果告知所有股东，并且最终受让人何某也委托律师通过EMS的方式发函告知原告要求其协助履行股权过户手续，但原告一直未配合。此外，原告在签署的《承诺书》中也载明：“如有违背《报名须知》条款的行为，愿意接受保证金被扣及其他可能的处罚”。故在原告未配合办理股权转让手续的前提下，壬31公司退还保证金800000元。二、己公司无须对案债涉务承担连带清偿责任。（一）己公司提供银行账户系善意，不存在任何过错。根据《最高人民法院关于出借银行账户的当事人是否承担民事责任问题的批复》，出借银行账户是违反金融管理法规的违法行为。人民法院除应当依法收缴出借账户的违法所得并可以按照有关规定处以罚款外，还应区别不同情况追究出借人相应的民事责任，故是否承担、如何承担需根据案件实际情况予以认定，不能一概要求出借人承担连带责任。第一、癸32公司账户是明知的，并且在整个过程中并未提出任何异议，应当认定原告具有过错。第二、己公司提供案涉账户系善意、无偿的，不存在过错，己公司子33公司的委托履行职务的行为，其为代收人，并且该账户长期无人使用，己公司的经营者包某亦可以充分保障汇入资金的安全；第三、丑34公司出借银行账户间存在因果关系，原告的保证金未退还的原因系其未配合办理相关手续。（二）己公司戊公司、原告之间并无任何经济往来，寅35公司卯36公司的经营者为包某。辰37公司的委托，巳38公司董事会会议提供账户用于保管保证金，午39公司的经营者提供银行账户应当认定为职务行为，未40公司承担，上述结论杭州市富阳区人民法院（2018）浙0111民初628号民事判决亦予以认定。综上所述，原告的诉讼请求及事实、理由无事实和法律依据，请求法院予以驳回。 二被告为支持其答辩意见，在庭审中出示并陈述了下列证据： 1、报名须知1份、承诺书1份（均系复印件）。用以证明原告清楚其他股东应当配合受让人办理股权转让手续并且承诺如违背报名须知条款，愿意接受保证金被扣及其他可能的处罚及退回保证金的前申41公司书面申请的事实。 2、内部股权转让竞价结果告知书1份（复印件）、微信聊天记录2页（打印件）、EMS详情单1份、查询记录1份（打印件）。丙25公司管理人及律师已多次告知原告协助办理股权转让手续，但原告拒绝办理的事实。 3、内部股权转让竞价规则1份。用以证明申请退还保证金的前提是签好股权转让协议，而原告并不满足退还条件的事实。 4、内部股权转让竞价成功确认书1份。丙25公司法定代表人何某于2酉42公司全部股权的事实。 5、汇款凭证1份、现金缴款单1份（复印件）、领（付）款凭证1组（复印件，与原件核对无异）。丙25公司法定代表人何某在竞买成功后已经按照规则要求支付股权转让款的事实。 为了查明案件事实，本院依职权调取（2018）浙0111民初628号案开庭笔录1份。 原、被告双方提供的证据及本院依职权调取的证据，经庭审质证，本院认证如下： 原告提供的证据1，二被告质证后对真实性、合法性、关联性及证明目的均没有异议，本院予以认定；证据2，二被告质证后对真实性、合法性没有异议，对关联性及证明目的有异议，认为并不是原告单某要求退回就可以实现，需要经过法定程序。本院经审查后对该证据的真实性、合法性予以认定；证据3，二被告质证后对真实性、合法性、关联性均没有异议，本院予以认定；证据4，二被告质证后对真实性、合法性、关联性均没有异议，戌43公司承担，但是需要满足将原告股权转让给何某的前提条件。本院经审查后对该证据的真实性、合法性、关联性予以认定。 二被告提供的证据1，原告质证后对真实性没有异议，对证明目的有异议，认为该报名须知第7条明确载明如2人以上报名进行内部竞价，价高者得，其他报名人退还保证金，没有增加附加条件。报名须知第10条没有约定不配合办理股权转让就不能退还保证金。承诺书是原告在准备参与内部股权竞价时作出的，但是在管理组织的内部竞买中由于原告提出了质疑得不到解决后延迟举行了，在2017年12月19日并没有重新组织内部竞买的情况下，原告就声明退出竞买要求退还保证金，此时原告的身份就不是意向受让人，已经变成了其他股东。何某在2018年2月一个人组织竞买，原告对此结果是不认可的。报名须知和承诺书仅是原告当时作为意向受让人所签，所以原告仍享有自由转让股权的权利。本院经审查后对该证据的真实性予以认定；证据2，原告质证后对形式上的真实性、合法性没有异议，对关联性和证明对象有异议，认为该证据与本案无关，原告不存在协助办理股权转让手续的义务。本院经审查后对该证据的真实性、合法性予以认定；证据3，原告质证后对真实性、合法性、关联性及证明目的均有异议，认为原告并未参与制定也从未签字确认。本院经审查后认为，原告的异议理由成立，对该证据不予认定；证据4，原告质证后对形式上的真实性没有异议，对关联性及证明对象均有异议。本院经审查后对该证据的真实性予以认定；证据5，原告质证后对形式上的真实性没有异议，对关联性和证明目的均有异议，认为交款凭证只能证明2018年2月12日发生交款行为，但是在几天后就被何某私自转走了。本院经审查后对该证据的真实性予以认定。 本院依职权调取的证据，原告质证后对真实性没有异议。二被告质证后对真实性没有异议，但认为开庭笔录中记载了内部股权竞价的详细过程，原告一直参与内部股权竞价，只是没有相关签字。本院经审查后该证据的真实性予以认定。 本院经审理认定事实如下： 一、戊公司成立于1998年9月22日，亥44公司，甲45公司的股东，持股比例为31.23%，乙46公司的法定代表人。2017年5月1日，戊公司股东会形成决议：丙47公司进行资产整体评估工作，丁48公司股东会（董事会）戊49公司整体资产进行处置。2017年5月16日，戊公司（己50公司，甲方）庚51公司（乙方）提供整体资产管理及清算事项代办服务事宜签订《企业整体资产管理及清算事项代办协议书》，约定：一、委托事项：整体资产管理及清算事项代办。具体内容及要求：重整（清算）期间整体资产管理、与本次重整（清算）相关各类事项办理、提出重整（清算）过程中相关方案及建议、相关人员及事项的协调沟通。本次委托以资产重整（拍卖）完成、股东款项分配完毕结束。……。四、乙方的义务及责任：（一）乙方接受委托后，应及时以合适的方式开立独立账户，有序进行各项工作，委托代理人员为甲方提供约定的服务。（二）乙方委派的代理人员必须对执业中知悉的甲方商业秘密保密，维护甲方的合法权益。（三）乙方必须按时完成代理事项。如因乙方工作懈怠造成超过约定时限，给甲方造成损失的，应按收取代理费的千分之五比例支付违约金。（四）乙方以甲方股东会、董事会合法要求展开工作，工作过程中甲乙双方应加强沟通，在合法合规的前提下保证股东利益最大化。（五）乙方应定期向董监事会（或董监事会委托人）汇报工作进展，接受董监事会监督。该协议书还约定了其他事项。2017年7月18日，巳38公司的委托，辛52公司作出杭金资评字（2017）第140号《丙公司拟股权转让所涉及的股东全部权益价值评估项目资产评估报告书》，庚公司的相关资产出具评估意见。2017年9月9日，戊公司召开股东会，包括原告在内的股东同意内部转让股份。2017年9月18日，丑公司壬53公司管理人名义制定《报名须知》，原告亦在其上签名确认。该《报名须知》载明：癸54公司的股东均可报名受让股权。有受让意向的股东必须在2017年9月18日8时-2017年9月27日16时前，子55公司新登办事处办理报名手续，并于2017年9月27日16时前将保证金800000元缴入指定账户，将缴款单原件交联系人陈萍，并签承诺书。本次内部股权转让，如无人报名则转入公开拍卖流程，如仅1人报名则按评估价受让，如2人及以上报名则进行内部竞价，价高者得，其他报名人退回保证金。指定账户：乙公司，开户银行：浙江富阳农村商业银行富春江支行江滨分理处，账号：20×××63。受让人缴纳款项后10天内股东配合签订股权转让协议及关于转让股权的股东会决议。如因股东不配合办理股权转让手续（或者变更转让意向），导致受让人放弃受让，则停止本次内部股权转让，退回受让人已缴纳款项（不计息）。其他股东可以要求该股东承担由此造成的损失及由此增加的支出。该《报名须知》还载明了其他事项。同日，原告签署《承诺书》，载明：“本人叶某，丑56公司股东。寅57公司2017年9月9日召开的股东大会，并作出股东表决。本人卯58公司所有现有股份，已详细阅读、理解本次内部股权转让的《报名须知》，自愿报名受让股份。本人特此承诺：1、遵守《报名须知》的各项条款，并对自己的行为承担法律责任。2、于2017年9月27日15时前将受让价余款，缴入指定账户。3、如有违背《报名须知》条款的行为，愿意接受保证金被扣及其他可能的处罚。”2017年9月27日，辰59公司账户转账800000元，款项性质为交纳保证金。2017年11月29日，巳60公司发出《午61公司内部股权转让事宜的股东个人意见》，不同意按内部股权竞价方案对自有股份进行处置，也不同意于2017年12月2日举行内部股权转让竞价活动。同日，原告向某芳、丑公司发出《质询函》。2017年12月19日，原告向某芳、丑公司发出《要求暂时退回保证金通知书》，要求包某、丑公司退回保证金800000元。2018年2月11日，戊公司法定代表人何某签署《内部股权转让竞价成功确认书》，确认在内部股权转让竞价中，以最高应价胜出。2018年2月12日，未62公司各股东发出《内部股权转让竞价结果告知书》。2018年3月14日，戊公司向原告发出《要求协助履行股份过户手续》的律师函，但原告收到后未予同意。 二、戊公司于2017年11月24日拟定的《竞价规则》第五条“其他”载明：“未成交的意戊27公司书面申请退还保证金，己28公司办理保证金（不计息）退还手续。”该《竞价规则》每页的底部印有“本人已认真、仔细阅读本文件，对其意思表示已清楚明白。特此签字确认。竞买人或代表（签字）”。原告未在该《竞价规则》上签名。 三、2018年1月17日，原告向本院起诉包某、丑公司，要求判令该二者退还原告保证金800000元，并赔偿从2017年12月19日起至款项退还之日止按中国人民银行同期同类贷款年利率4.35%计算的利息损失。2018年7月17日，本院作出（2018）浙0111民初628号民事判决，判决驳回原告诉讼请求。原告不服该判决，上诉至浙江省杭州市中级人民法院，后原告撤回上诉。 本院认为，已生效的（2018）浙0111民初628号民事判决认定，丑公司巳38公司的委托，在资产管理及清算事项代办过程中，巳38公司的授权制定《报名须知》，要求股份竞买人将保证金交付至指定账户，原告叶某对此不仅知情还书面同意，申63公司酉64公司的受托行为，丑公司的员工包某从事亦系职务行为，戌65公司承担。根据原、被告的诉辩主张，本案的争议焦点在于：一、戊公司退还原告保证金800000元是否需要以原告签订股权转让协议为前提；二、亥66公司需要承担责任，己公司是否需要承担连带责任。针对争议焦点一，甲67公司股权的过程中根据《报名须知》乙68公司指定的账户支付了股权竞买保证金800000元后，丙69公司之间就该保证金形成了委托保管关系。《中华人民共和国合同法》规定，委托人或者受托人可以随时解除委托合同。丙69公司之间没有作出其他约定的情况下，丁70公司退还保证金，符合法律规定，本院予以支持。戊公司以原告未签字的《竞价规则》为依据要求原告在签订股权转让后再予退还的辩称意见，没有事实和法律依据，本院不予采纳。戊71公司在原告于某72公司庚73公司发出《要求暂时退回保证金通知书》后，仍拒绝退还上述保证金，故原告同时诉请要求其支付自2017年12月20日起至款项付清日止的利息损失，符合法律规定，本院予以支持，但原告主张按固定年利率4.35%计算利息损失有误，本院依法调整为按中国人民银行同期同类贷款基准利率的标准计算，但不应超出年利率4.35%的限额，暂计算至2018年11月18日利息损失为31126.67元。针对争议焦点二，己公司巳38公司的要求，提供账户保管原告交付的竞买保证金，原告据此要求其承担连带责任，因《最高人民法院关于出借银行账户的当事人是否应当承担民事责任问题的批复》的规定中，辛74公司壬75公司承担连带责任，故原告的该请求，本院不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第九十七条、第一百零七条、第一百一十三条、第四百一十条规定，判决如下： 一、癸76公司于本判决生效之日起十日内退还原告叶某保证金800000元，并支付自2017年12月20日起至款项付清日止的利息损失（以800000元为基数，按中国人民银行同期同类贷款基准利率计算，但不应超出年利率4.35%的限额，暂算至2018年11月18日利息损失为31126.67元）； 二、驳回原告叶某的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费12111元，减半收取6055.5元，保全申请费4770元，合计10825.5元，癸76公司负担。 原告叶某于本判决生效之日起十五日内向本院申请退费；癸76公司于本判决生效之日起七日内，向本院交纳应负担的诉讼费。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于浙江省杭州市中级人民法院。 审 判 员　吴贤祥 二〇一九年四月十五日 代书记员　胡某 本案法律依据 中华人民共和国合同法 第107条 中华人民共和国合同法 第113条 中华人民共和国合同法 第410条 中华人民共和国合同法 第97条 中华人民共和国民事诉讼法(2017修正) 第253条