甲公司与陈念生发明专利实施许可合同纠纷一审民事判决书

甲公司与陈某发明专利实施许可合同纠纷一审民事判决书 福建省福州市中级人民法院 民事判决书 (2017)闽01民初152号 原告：甲公司。 法定代表人：***水。 委托诉讼代理人：许某、黄家进，某律师事务所律师。 被告：陈某。 委托诉讼代理人：肖某，某律师事务所律师。 乙公司与被告陈某发明专利许可合同纠纷一案，本院于2017年1月20日受理后，依法组成合议庭，于2017年4月24日公开开庭进行了审理。乙公司（以下简称乙公司）法定代表人***水及其委托代理人许某，被告陈某的委托代理人肖某2庭参加诉讼。本案现已审理终结。 乙公司向本院提出诉讼请求：1、丙公司返还研发保障金人民币10万元；2、智能平台（专利号或申请号：201410076871.1）丁公司所有；3、戊公司经济损失79043元；4、陈某承担本案的诉讼费用及相关费用。事实与理由：2015年12月28日，乙公司与陈某签订《己公司合作协议》（以下简称《合作协议》）。《合作协议》约定，（1）丙公司提供智能平台产品（专利号或申请号：201410076871.1），乙公司独家销售、推广。（2)乙公司向陈某支付30万元的研发保障金，用于专利产品的开发、升级。（3)乙公司负责市场运营、建立及维护销售渠道。(4)若陈某无法提供合格产品，庚公司。《合作协议》签订后，乙公司依约向陈某提供前期研发保障金人民币10万元。辛公司进行了前期准备宣传工作，例如网络推广、召开产品发布会、承租店面及办公楼、为陈某提供办公及生活场所等等，为此支付人民币79043元。乙公司前期准备工作完成后，壬公司出售，陈某以种种理由推脱。另外，乙公司发现在《合作协议》签订前，癸公司签订类似协议；陈某的智能平台未被授予专利，不是专利产品。乙公司认为，陈某的行为已构成根本违约，其行为不仅有违诚实信用基本原则，子公司的合法财产权益。 陈某答辩称：一、本案所涉及的合作协议标题虽为《丑公司合作协议》（以下简称《合作协议》），同时自然人***寅公司法定代表人。但在签署《合作协议》时合同相对方系自然人***水，同时自然人***卯公司作出任何意思表示，辰公司。巳公司的诉讼主体并不适格。1、本案所涉《合作协议》，甲方系自然人***午公司的法定代表人，但其在签署《合作协议》未公司作为合同相对方进行订立《合作协议》且在合同签署时也仅系个人签名（同时明确其个人身份信息）申公司名称更未加盖公章。故依据《合作协议》应当认定本案合同相对方系自然人***水（刘骏作为本案合同履行担保方），酉公司。2、戌公司，而是以自然人雷丹的账户汇出款项至陈某银行账户，亥公司履行。综上，甲23公司并非所涉《合作协议》相对人且也未予履行任何合同义务，故其诉讼主体并不适格。本案所涉《合作协议》系附生效条件的协议，该条件因自然人***水的过错致使所涉《合作协议》仅成立但未生效。自然人***水同陈某所签订的《合作协议》第十条附则明确约定“本协议自双方签署且乙方支付全部投资资金之日起生效。”对《合作协议》进行理解的基础上，该条款存在明显的笔误即本合同中仅明确自然人***水有义务向陈某支付30万元的研发保障金，陈某提供专利授权同时对该专利进行升级、延伸。陈某并没有提供任何资金的义务，故上述条款应当系合同相对人（自然人***水）支付全部投资资金30万元人民币之日起生效。但时至今日自然人***水亦未完全提供合同约定的全部资金30万元（仅支付10万元人民币），故上述合同并未生效。二、陈某已依据诚信原则及对自然人***水的信赖积极履行《合作协议》的相对义务，但因自然人***水无法支付相应的合同保障金故致使陈某遭受损失。 乙公司为支持其诉讼主张，向本院提交以下证据： 1.法定代表人***水职务证明、身份证、乙公司的营业执照； 2.《丑公司合作协议》； 证据1-2证明对于智能平台，乙公司与陈某达成合作协议的事实； 3.财务人员雷丹的职务证明、身份证、《劳动合同》、乙公司的营业执照； 4.《建设银行转账凭证》； 证据3-乙24公司丙25公司财务人员雷丹的账户向陈某转账研发保障金10万元、乙公司依《合作协议》支付货款25500元，但陈某未予交货； 5.《发明专利申请……实质审查阶段通知书》；证明陈某提供的智能平台不是专利产品，构成违约； 6.乙公司与第三方的《合作协议》； 7.丁26公司公示信息（第三方）； 证据6-戊27公司与陈某合作之前，陈某已与第三方建立合作关系，据《合作协议》陈某已构成违约； 8.餐饮费用发票（产品发布会）； 9.《租赁合同》、《收款收据》（承租办公场地的租金）； 10.400推广电话《发票》、安装宽带《发票》； 11.《百度推广服务提交合同》、《付款证明单》； 证据8-己28公司为合作项目的顺利开展，所支付的前期推广费用； 12.庚29公司开房《发票》； 13.《房产租赁协议》、《收款收据》、房屋管理员身份证（乙公司为陈某提供住房所支付的房租、水电费用）； 证据12-13证明让陈某能安心的投入工作，乙公司为其提供住宿所支出的房租、水电费用。 陈某质证称：证据1—2,真实性与合法性无异议，关联性有异议。证据2，合同甲方均为自然人***水，辛30公司法定代表人，壬31公司的名义签订该份《合作协议》，乙公司也未依据该份合同履行任何义务；证据3，三性均有异议，癸32公司自行制作，不应当作为认定本案的依据，子33公司公司的员工，身份证和营业执照没有异议；证据4，真实性与合法性无异议，但对关联性有异议，该证据显示雷丹是以个人名义及个人银行账号给陈某汇款，丑34公司的名义汇款，陈某仅认可自然人雷丹代自然人***水向陈某转账；证据5,三性均无异议，但陈某并不构成违约，合同也有约定合作形式（详见合同）；证据6-7，三性均无异议，但陈某已经于201寅35公司解除与陈某的合作的关系；证据8-11,真实性、关联性均有异议。卯36公司与第三方签订的，均无法核实及其内容。是否用于推广本案合作产品也无法认定。租赁合同中的租赁面积过大，辰37公司为我方产品研发所尽的努力。巳38公司签署，并非自然人***水。证据12-13,合法性无异议，对真实性与关联性有异议。午39公司与第三方陈敦乐签订的，陈某无法对其核对。未40公司是为此支付房租，另该合同亦非自然人***水签订与本案无关，陈某也有异议。 陈某为支持其答辩主张，向本院提交以下证据： 1.《通知》，申41公司已于2015年7月4日（本案专利合同签订前）解除与陈某的合作的关系； 2.《授予发明专利权通知书》、《办理登记手续通知书》，酉42公司签订《丑公司合作协议》戌43公司的信赖积极履行合同义务； 3.微信截图、乙公司企业信息，亥44公司（股东刘骏）要求履行合同保障款项30万元，甲45公司已各种理由推诿拒不支付，致使陈某的研发无法持续进行。 乙公司质证称：证据1真实性、合法性、关联性均有异议，乙46公司签丙47公司合作；证据2真实性与合法性没有异议，对关联性有异议。两份通知书均是在签订合作协议之前办理的，所以丁48公司履行了义务；证据3微信截图的三性均有异议，戊49公司打了10万元研发保证金之后，陈某一直未对产品做研发调整，己50公司擅自停止研发及产品交付的义务，并又私自与第三方合作。乙公司企业信息的真实性与合法性无异议，对关联性有异议，与证明对象无关联。 经法庭质证和审查，本院对双方提交的证据认证如下： 一、乙公司提交的证据 证据1、2、5、6、7，陈某对其真实性无异议，本院予以确认。证据3、4，结合陈某提供的证据3微信截图中的内容，庚51公司通过雷丹向陈某支付了10万元研发保障金和25500元货款。辛52公司无关，但未能就上述款项的性质进一步举证证明，本院对其质证意见不予采纳。证据8-13，均未体现与讼争的《合作协议》相关，本院不予采纳。 二、陈某提交的证据 证据1，该《通知》无其他证据佐证，该《通知》壬53公司要求陈某承担违约责任，未涉及《股权分配（合作）协议书》解除问题，本院不予采纳。证据2，可以证明《丑公司合作协议》涉及的专利申请已经取得专利权。证据3，结合双方签订的《丑公司合作协议》、雷丹的汇款凭证，庚51公司仅支付了10万元的研发保障金，双方就此发生纠纷。 根据上述有效证据及庭审双方当事人的陈述，本院确认如下事实： 2015年3月20日，癸54公司（甲方）与陈某（乙方）签订了《股权分配（合作）协议书》。《股权分配（合作）协议书》约定：子55公司现有所有的技术、产品、××、资金及团队作为合作条件，自愿出让45%原始股份予乙方（由原股东黄坤所有股份51%出让21%，陈红所有股份49%出让24%共同构成）。乙方以其研发的所有智能平台产品、软件、丑56公司、完善的市场运营策略以及陈某本人全身心参与运寅57公司。卯58公司45%原始股份。甲乙双方在签订本协议起30个工作日内办理原始股权转让登记手续，明确详细的原始股权分配。辰59公司股份占比分别是：黄坤30%，陈红25%，陈某45%。 2015年5月21日，癸54公司按照前述《股权分配（合作）协议书》内容办理的股权变更工商登记手续。 2015年12月28日，***水（甲方）与陈某（乙方）签订《己公司合作协议》。《己公司合作协议》约定，（1）本合同签订后，甲方和乙方达成战略合作关系；乙方独家授权甲方使用、销售、推广其专利产品不得私下向第三方出售此专利与产品。（2)甲方需向乙方支付30万元的研发保障金，该资金已经包含甲方支付乙方合作期间全部开发费用。（3）合作期间，乙方以《智能平台》发明人身份（申请号或专利号：201410076871.1）按照合作商价格独家向甲方提供《智能平台》D系列和C系列等相关产品。（4）合作期间，每次拿货甲方需先支付乙方全部货款。（5）本合同自双方签订后，长期有效，任何一方均不得单方解除合同，否则按违约责任处理。（6）联系人联络机制：甲方委托***水为联系人，乙方委托陈某为联系人，负责合作项目业务的日常对接联系工作。（7）如在协议期内甲方单方违约的，若对对方造成其他损失的，守约方有权按照本协议向法律申诉的权利。（8）乙方有依合同约定提供相关产品的义务，如乙方不能产生相关产品需提前一个月告知甲方，在此期间乙方导致甲方相关产品对客户供应不足，需向甲方赔偿在此期间甲方全部损失金额，并且将产品专利永久性独家授权或转让给甲方，由甲方负责相关生产工作，乙方不享有任何收益。（9）合作期间，甲乙双方需以公开、坦诚的态度处理相关事宜。如有隐瞒对方与项目有关的事宜，按违约处理。（10）如因乙方原因不能完全及时履行本协议项下义务或因其声明或保证并不属实或正确，而给甲方带来任何债务、损失、损害、成本及费用（包含律师费）、乙方应对此向甲方作出所有赔偿，并使之不受损害。（11）本协议自双方签署且乙方（系笔误，应为甲方）支付全部投资资金之日起生效。 《己公司合作协议》签订后，乙公司财务雷丹向陈某支付了10万元研发保障金和25500元的货款。丙公司股东刘骏要求支付剩余研发保障金，乙公司未予支付。 2017年3月27日，申请号为：201410076871.1、申请人为陈某、名称为一种智能平台实现方法及装置的发明专利申请被国家知识产权局授予专利权。 本院认为：本案的争议焦点为：一、乙公司是否有本案的诉讼主体资格；二、乙公司要求陈某返还研发保障金10万元，并赔偿79043元是否有事实法律依据；三、乙公司诉请判令专利申请号为201410076871.1的智能平台专利归其所有是否有事实和法律依据。 关于争议焦点一，巳60公司是否有本案的诉讼主体资格。《丑公司合作协议》（以下简称《合作协议》）虽系***水与陈某所签订，但***寅公司的法定代表人，《合作协议》午61公司。实际履行过程中，乙公司的财务雷丹向陈某支付部分研发保障金等款项，未62公司的另一股东刘俊催讨剩余的研发保障金。据此，可以认定***申63公司法定代表人的身份，履行职务行为，与陈某签订上述《合作协议》。丙公司的其他人员主张权利的行为，酉64公司作为合同相对方的事实。根据《中华人民共和国民法通则》第四十三条规定，企业法人对它的法定代表人和其他工作人员的经营活动，承担民事责任。陈某以***水在《合作协议》上签字而主张合同相对方是***戌65公司，与本案其他事实相悖，本院不予采纳。陈某亥66公司的主体资格，亦缺乏依据，本院不予采纳。因此，《合作协议》甲67公司与陈某，乙公司与本案具有直接的利害关系，具备本案原告的诉讼主体资格。 关于争议焦点二。乙公司要求陈某返还研发保障金10万元，并赔偿79043元是否有事实法律依据。如上所述，《合作协议》乙68公司与陈某，双方应当依约履行该协议确定的义务。该合同建立的基础之一是陈某对专利号为：201410076871.1的发明专利享有专利权，丙69公司使用。然而，在本协议签订之前，丁70公司（以下简称寅35公司）签订了《股权分配（合作）协议书》，戊71公司，己72公司披露，庚73公司仍在使用该专利技术。根据《中华人民共和国合同法》第四十二条规定，当事人在订立合同过程中有下列情形之一，给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任：……（二）故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况。故，辛74公司承担赔偿损失的责任。乙公司主张其返还10万元研发保障金，依据充分，本院予以支持。乙公司主张陈某赔偿损失79043元。壬75公司提交的证据均无法证明上述支出均系用于履行《合作协议》，乙公司亦未全额支付全部的研发费用。乙公司的上述主张，缺乏依据，本院不予支持。 关于争议焦点三。福森诉请判令专利申请号为201410076871.癸76公司所有是否有事实和法律依据。尽管《合作协议》约定，子77公司对客户供应不足，陈某丑78公司。然而，《合作协议》亦规定，寅79公司支付全部研发保障金之日生效。卯80公司在支付了10万元上述款项后，并未依约全额支付剩余款项。即便在陈某催促后，亦未依约履行付款义务。因此，该协议并未生效，乙公司根据该协议主张专利权归其所有，依据不足，本院不予支持。 综上所述，陈某隐瞒与订立合同有关的重要事实，导致合同丧失继续履行的基础，存在缔约过失责任，应当退还收取的10万元研发保障金。辰81公司诉请判令智能平台（专利号或申请号：201410076871.1）归其所有，陈某赔偿其损失79043元，依据不足，本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国民法通则》第四十三条、《中华人民共和国合同法》第四十二条第二项、第四十五条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下： 一、被告巳82公司返还研发保障金100000元； 二、午83公司的其他诉讼请求。 如未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 本案案件受理费人民币3881元，乙公司负担1713元，由被告陈某负担2168元。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于福建省高级人民法院。 审　判　长　　潘　筝 代理审判员　　刘某 人民陪审员　　杨铿臣 二〇一七年六月一日 书　记　员　　谢海灵 附：一、本判决书引用的主要法律条文 1、《中华人民共和国民法通则》 第四十三条企业法人对它的法定代表人和其他工作人员的经营活动，承担民事责任。 2、《中华人民共和国合同法》 第四十二条当事人在订立合同过程中有下列情形之一，给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任： ……（二）故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况； 第四十五条当事人对合同的效力可以约定附条件。附生效条件的合同，自条件成就时生效。附解除条件的合同，自条件成就时失效。 3、《中华人民共和国民事诉讼法》 第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。 本案法律依据 中华人民共和国民法通则(2009修正) 第43条 中华人民共和国民事诉讼法(2012修正) 第253条 中华人民共和国民事诉讼法(2012修正) 第64条 中华人民共和国合同法 第42条1款2项 中华人民共和国合同法 第45条