甲公司发明专利实施许可合同纠纷一审民事判决书

甲公司发明专利实施申41公司纠纷一审民事判决书 重庆市第五中级人民法院 民事判决书 (2017)渝05民初1618号 原告：张某。 被告：乙公司，住所地重庆市双桥经开区邮亭工业园区（红林村4、7组），统一社会信用代码【统一社会信用代码已隐去】。 法定代表人：蒋某，董某。 委托诉讼代理人：殷某，某律师事务所律师。 丙公司(以下简称丙公司)发明专利实施申41公司纠纷一案，本院于2017年11月8日立案受理后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告张某，丁某的委托诉讼代理人殷某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1、判令被告支付原告发明专利独占实施许可使用费余额56万元；2、判令被告承担本案的诉讼费。庭审中，原告将诉请1变更为：判令被告向某支付违约金20万元。事实和理由：原告于2015年9月10日获得国家知识产权局颁发的发明专利申某受理通知书，发明创造名称“废旧铅酸蓄电池隔板的回收办法”发明专利号2015105702819。2015年11月30日，原告作为许可方，戊公司己公司（以下简称己公司）签订专利独占实施申41公司书。该合同书约定，在合同生效，原告收到被许可方支付的首期使用费四万元后，随即以面交的方式向其提供全部专利文件，同时提供实施该专利必须的工艺流程文件，提供用于制造该专利产品的设备清单，并提供实施该专利所涉及的技术秘密。2016年12月12日，该发明专利获得国家知识产权局独占申41公司备案证明，备案号2016500000029。 按照合同书双方约定，本发明专利申某期间的使用费为人民币60万元，合同生效后支付首期使用费4万元；在2016年度内，每季末支付使用费14万元。截止原告起诉之日，庚公司除已支付4万元首期使用费外，余下专利使用费计56万元至今拖欠未支付。最近，原告去工商部门查询获知，庚公司辛公司申某注销《（渝巴）登记内销字（2017）003336号》，壬公司之前，并未通知原告，严某的侵害了原告的合法权利。癸公司签订的独占实施申41公司书，已在国家知识产权局备了案，子公司外，任何单位及个人（甚至包括专利人原告本人）均不能实施该发明专利，丑公司被被告注销后，给原告造成十分巨大的经济损失，故原告起诉至法院。 丁某辩称：1、寅公司签订案涉合同时，并未取得发明专利；2、被告在原告诉称的时间（2015年11月30日），并未与原告签订案涉合同；3、卯公司签订的合同，即原告与自己订立的合同；4、辰公司负责人这种职务上的便利伪造合同，涉嫌诉讼诈骗；5、原告未向被告出示、提交过案涉技术，也未对被告进行过技术指导；6、被告未实施过案涉技术，而是原告自己在使用该技术；7、即便合同有效，合同约定的违约金也过高。 原告向本院提交了下列证据： 1、专利申某受理通知书； 2、《专利独占实施申41公司书》； 3、《专利实施申41公司备案证明》； 4、（回收）分公司登记申某书、注销决定、准予注销登记通知书（附重庆日报注销公告版面剪裁）； 5、巳公司基本情况； 6、《检测报告》； 7、危险废物安全处置委托协议； 8、发明专利产业化设备及投资清单； 9、己公司成立会议纪要（2015年11月21日）； 10、己公司营业执照（副本）复印件。 经质证，被告认可证据1、3～7、9～10的真实性，但认为证据2、8系原告伪造，被告不认可其真实性，并认为证据6～8与本案无关。 被告向本院提交了下列证据： 1、重庆市大足区人民法院（2017）渝0111民初6031号民事判决书； 被告引用该判决书中法院查明的事实，即2015年8月3日，己公司成立，午公司负责人。己公司实行自主经营，独立经济核算，自负盈亏。未公司负责人的职务便利，伪造了案涉申41公司。 2、2018年1月8日，双桥经开区公安分局邮亭派出所民警对罗某的询问笔录； 被告欲证明被告原法定代表人罗某与原告张某2谋伪造了案涉申41公司。 3、己公司工商资料（网页打印件）及营业执照（正本）复印件； 4、称重单及记账凭证； 5、照片（15张）； 被告用证据4、5证明，申公司的名义租用被告场地，并从被告处购买废旧塑料隔板进行加工处理，酉公司购买以及回收处理废旧塑料隔板。 原告对被告举示证据1～3的真实性予以认可，但此案还处于二审程序中，故证据1所涉判决还未生效；原告认为证据4系被告伪造，不认可真实性；原告认为证据4、5已超过举证期限而不予质证，并称证据5与本案无关。原告认为被告举示的证据不能实现其证明目的。 对当事人认可真实性的证据，本院予以确认并在卷佐证；对于其他证据，本院结合全案综合认定。 经审理查明：国家知识产权局于2015年9月10向某出具的《专利申某受理通知书》载明，发明创造名称：废旧铅酸蓄电池隔板的回收方法；申某号：201510570281.9；申某日：2015年9月9日；申某人：张某。 2015年11月30日，戌公司就废旧铅酸蓄电池隔板的回收方法签订了《专利独占实施申41公司书》（以下简称申41公司）。该申41公司约定：一、许可方式是独占实施许可，许可范围是中华人民共和国国境内；二、许可方向被许可方提供专利号：“201510570281.9”，专利名称为“废旧铅酸蓄电池隔板的回收方法”的全部专利文件，同时提供为实施该专利而必须的工艺流程文件，提供用于制造该专利产品的设备清单，并提供事实该专利所涉及的技术秘密及其他技术；三、合同生效后，许可方收到被许可方支付的首期使用费肆万元后的十五日内，许可方向被许可方交付合同第二条所述的资料，许可方将技术资料以面交的方式给被许可方，技术资料交付地点为被许可方所在地重庆市巴南区；四、本合同专利申某期间使用费为人民币60万元；合同生效后，支付首期使用费肆万元。2016年度内，每季度末支付使用费14万元...六、许可方在合同生效后，负责向被许可方传授合同技术，并解答被许可方提出的有关实施合同技术的问题；许可方在被许可方实施该专利技术时，要派出合格的技术人员到被许可方现场进行技术指导，并负责培训被许可方的具体工作人员...八、对被许可方：1、本合同生效后，被许可方要积极实施该专利技术项目，被许可方拒付使用费用，许可方有权解除合同，要求返还全部技术资料，支付全部使用费用，并另外支付违约金贰拾万元...十一、合同自双方签字盖章之日起生效。合同有效期至2017年12月31日终止。合同落款被许可方处打印有“乙公司己公司”，亥公司公章，并有“罗某”签名。国家知识产权局于2016年12月12日，出具《专利实施申41公司备案证明》。 庭审中，原告称签订申41公司时，被告时任法定代表人罗某并没有在合同上签名，而是于2016年5月底在申41公司上补签了签名。此外，原告称申41公司所涉60万元专利实施许可费中，甲23公司通过其办公室工作人员王雪直接以现金支付给原告，支付时间是申41公司签订后的20日内。在支付首期款同时，原告乙24公司丙25公司现场，观看设备、观摩工艺流程及操作，原告将废旧隔板处理后形成的产品展示给众人，并当场将案涉丁26公司王雪。 戊27公司《成立会议纪要》（以下简称会议纪要）显示，己28公司负责人（庚29公司总经理），己公司实行自主经营，独立经济核算，自负盈亏。被告庭审中举示了2018年1月8日，双桥经开区公安分局邮亭派出所民警对罗某的询问笔录。该笔录中，辛30公司的副总经理，申41公司上罗某的签名，壬31公司罗某办公室补签的。 另查明，丙公司2004年3月10日成立，经营范围：回收处理废旧铅酸蓄电；再生铅；精铅；合金铅；硫酸；硫酸钠；混合塑料；生产及销售。己公司于2015年8月3日成立，经营范围系废旧物资回收。经被告申某，重庆工商局巴南区分局于癸32公司。 本院认为，本案争议焦点在于申41公司的效力，子33公司的责任认定。 一、申41公司的效力 己公司丑34公司寅35公司，于2015年8月3日经工商核准成立，并依法领取了营业执照（核准的经营范围为废旧物资回收），卯36公司具有合法经营权，对外可以以自己的名义从事相关民事活动。辰37公司负责人，其以自身所拥有的，正在申某发明专利的废旧铅酸蓄电池隔板的回收方法（国家知识产权局已于2015年9月9日受理了该专利申某），己公司签订申41公司并不违反法律、法规的禁止性规定，丙公司巳38公司午39公司，其时任法定表人罗某也于2016年在该申41公司上签名，未40公司签订的申41公司系双方真实意思表示，合法有效。 罗某在公安机关询问笔录里的陈述，并不能说明案涉申41公司是虚假的，不足以否定申41公司的真实性、合法性。若被告认为前法定代表人罗钦申41公司的权益，可以通过其他途径追究罗某的责任。 二、合同双方各自的违约行为 1、申41公司约定“合同生效后，许可方收到被许可方支付的首期使用费四万元后的十五日内，许可方向被许可方交付合同第二条所述的资料，许可方将技术资料以面交的方式给被许可方”。酉42公司系在合同签订（2015年11月30日）后的20日内支付了首期四万元许可使用费，即张某最迟应于2016年1月4日将合同第二条约定的文件、戌43公司。虽然庭审中张某称在收到四万元首期费亥44公司办公室人员王雪，但并未举示证据加以证明，丙公司也否认收到相关技术资料。此外，申41公司约定“许可方将技术资料以面交的方式给被许可方”，甲45公司提交了相关技术资料所应负的举证责任。乙46公司提交合同约定的相关技术资料，构成违约。 2、申41公司约定“专利申某期间使用费为人民币60万元；合同生效后，支付首期使用费四万元。2016年度内，每季度末支付使用费14万元”。而原告称除收到首期使用费4万元后，己公司未支付剩余的56万元使用费；丙公司丙47公司支付剩余款项的证据。卯36公司未按约向张某3付剩余的56万元使用费，构成违约。 三、丁某的责任认定 依据《中华人民共和国合同法》第一百零七条的规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任”。《丁48公司法》第十四条第一款的规定：“戊49公司。己50公司，庚51公司登记机关申某登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，辛52公司承担”。本案中，申41公司有效期自2015年11月30日至2017年12月31日，壬53公司癸54公司子55公司的申某，丑56公司于2017年2月8日被核准注销，申41公司无法继续履行。寅57公司的违约责任，卯58公司承担。 申41公司明确约定，被许可方拒付使用费用，许可方有权解除合同，要求返还全部技术资料，支付全部使用费用，并另外支付违约金20万元。庭审中，辰59公司承担20万元违约金。巳60公司违约而导致原告遭受损失的相关证据，鉴于被告认为该违约金约定过高，本院综合考虑原告的违约行为，申41公司约定的有效期以及许可使用技术处于发明专利申某期内等因素，午61公司支付原告违约金5万元。 综上，依据《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十四条第一款、第二款、《丁48公司法》第十四条第一款以及《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条之规定，判决如下： 一、未62公司于本判决生效之日起十日内，向某张某3付违约金5万元； 二、驳回原告张某的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 本诉案件受理费4300元，由原告张某4担860元，未62公司承担3440元。 如不服本判决，可在判决书送达之日起15日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于重庆市高级人民法院。 审判长　彭　浩 审判员　胡　进 审判员　严某2 二〇一八年二月十一日 书记员　杨某 本案法律依据 中华人民共和国合同法 第107条 中华人民共和国合同法 第114条1款 中华人民共和国合同法 第114条2款 中华人民共和国合同法 第60条 丁48公司法(2013修正) 第14条1款 中华人民共和国民事诉讼法(2017修正) 第142条 中华人民共和国民事诉讼法(2017修正) 第253条