某某竹盐科技有限责任公司诉雷某宁发明专利实施许可合同纠纷案

某某竹盐科技有限责任公司诉雷某宁发明专利实施许可合同纠纷案 河池市中级人民法院 民事判决书 (2011)河市民三初字第17号 甲公司。 被告雷某宁。 乙公司。 甲公司（丙公司）与被告雷某宁、乙公司（丁公司）发明专利实施许可合同纠纷一案，本院于2011年5月30日作出一审判决后，戊公司不服，上诉至广西壮族自治区高级人民法院，该院于2011年10月11日裁定发回本院重审。本院于2011年11月9日立案受理后，依法组成由审判员张某担任审判长，审判员李某、代理审判员韦某加的合议庭，于2011年12月6日、2012年2月16日分别进行了两次公开开庭审理。书记员黄某、欧某担任法庭记录。嗣后，己公司为第三人，通知其参加诉讼，并于2012年7月2日进行第三次公开开庭审理，庚公司的委托代理人，被告雷某宁及其委托代理人到庭参加诉讼；辛公司经合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 庚公司诉称，2007年12月25日，壬公司与被告雷某宁签订《熏烤竹盐及其制作方法和保健竹盐及其制作方法专利实施许可合同》（以下简称专利实施许可合同），约定由雷某宁以专利出资的方式将熏烤竹盐及其制作方法亥公司（以下简称亥公司）癸公司，壬公司按合同产品出厂销售纯利润的20%支付雷某宁专利使用费。2008年3月28日，经双方协商，签订《熏烤竹盐及其制作方法和保健竹盐及其制作方法专利实施许可合同的补充协议》（以下称补充协议1），子公司所有的权利义务由原告承担。后双方又于2008年3月29日签订《补充协议》（以下称补充协议2），约定亥公司权转由原告享有。由于雷某宁没有按工商局的要求提供其亥公司权作为非货币财产出资的资产评估报告，导致工商局拒绝将其列为股东进行工商登记，其将不能进行工商登记的责任推到原告的法定代理人身上，向原告的法定代理人发出解除合同通知函，要求解除合同，并一直未按照合同的约定将亥公司转让给原告，已经构成违约。 原告认为，雷某宁的行为已经侵犯了原告的合法权益，特起诉提出如下请求：1、判令被告继续履行《熏烤竹盐及其制作方法和保健竹盐及其制作方法专利实施许可合同》及《熏烤竹盐及其制作方法和保健竹盐及其制作方法专利实施许可合同的补充协议》、《补充协议》等三份协议。并按照该三份协议的约定将熏烤竹盐及其制作方法和保健竹盐及其制作方法继续许可原告使用；2、本案的诉讼费用由被告承担。 被告雷某宁辩称，本案的双方不存在合同关系，因为无论是许可合同、转让合同、还是补充协议，丑公司的签字盖章，寅公司不是合同当事人，原告方诉请继续履行合同没有事实与法律依据。 辛公司不作答辩。 综合上述各方当事人的诉辩主张，本案争议的焦点是： 1、戊公司起诉要求雷某宁履行的三份协议是否都合法有效； 2、雷某宁发出的解除合同通知是否有效。 围绕争议焦点，庚公司向法庭提供下列证据：1、《专利实施许可合同》，证明雷某宁卯公司；证据2、《专利实施许可合同的补充协议》，辰公司承担；证据3、《补充协议》，巳公司；证据4、工商局《证明》一份，证明不能将雷某宁列为股东进行工商登记的过错在于雷某宁；证据5、戊公司工商登记查档材料，午公司的股东是明知并且同意的；证据6、雷某宁发给李某峰、孙某贵的《解除合同通知函》，证明雷某宁单方表示要解除合同；证据7、雷某宁发给李某峰、孙某贵的《关于合同解除后不准违法继续生产和销售原合同专利保健竹盐产品的通知》，证明雷某宁不再履行合同的约定。 经过庭审质证，雷某宁认为，证据2、未公司的签字，应为无效协议；其他证据的真实性没有异议，但删除“雷某宁”名字的情形，被告雷某宁当时并不知情，且在申公司章程经过了更改，剥夺了雷某宁的股东资格。 本院认为，庚公司提供的证据均符合证据的三性，应予以采纳。 围绕争议焦点，酉公司均未向法庭提交证据。 经审理查明，2007年12月25日，雷某宁为甲方（许可方）戌公司（被许可方）签订了一份《熏烤竹盐及其制作方法和保健竹盐及其制作方法专利实施许可合同》，甲方将专利号为2007某某1433.Ｘ（熏烤竹盐及其制作方法）和专利号为2007某某1434.4（保健竹盐及其制作方法）的亥公司转让给乙方，乙方在中国境内可对专利享有独占实施许可和分许可，有效期至2036年12月25日。在合同中，双方对合作方式、费用支付方式、违约责任等都做了详细约定。 2008年3月28日，雷某宁为甲方（许可方）戌公司（被许可方）签订了一份《熏烤竹盐及其制作方法和保健竹盐及其制作方法专利实施许可合同的补充协议》，亥公司实施，甲23公司必须由甲方以专利实施许可入股并占20%的股份（另两股东为李某峰持股60%、孙某贵持股20%）。 2008年3月29日，乙24公司的代表人李某峰签订一份《补充协议》，约定将熏烤竹盐及其制作方法（专利号2007某某1433.Ｘ）和保健竹盐及其制作方法（专利号2007某某1434.4）的二项专丙25公司享有和承担，丁26公司外，甲乙方于2007年12月25日签订的《专利实施许可合同》的条款、双方的权利义务不变。 2008年5月16日，李某峰、戊27公司设立登记，并依照规定提供《戊公司章程》及《验资报告》，股东为李某峰（持股比例84%）、孙某贵（持股比例16%），李某峰为法定代表人。戊公司成立后，李某峰、孙某贵即投入资金进行生产。 2009年5月6日，雷某宁获得国家知识产权局颁发的保健竹盐及其制作方法《发明专利证书》。2009年7月8日，雷某宁向李某峰、孙某贵发出《解除合同通知函》，称：你我双方于2008年3月签订：我方以专利技术为出资方式，你方以出资80万元共同设立“戊公司”，共同开发保健竹盐与熏烤竹盐产品，其中李某峰占60%股份，孙某贵占20%股份，我方占20%股份。2008年5月16日，己28公司执照。自2008年初开始生产经营至今，共生产了约15吨竹盐，并销售了部分。在履行合同的过程中，因你们两人串通一气，庚29公司登记的时候把我应占有的20%股权和股权身份一一删除，把股东三人改成你们两人，严重侵害了我的权利。为此，特向你们提出解除合同。如果你们有异议请接函后一周内按法律程序处理。2009年9月27日，雷某宁向李某峰、孙某贵发出《关于合同解除后不准违法继续生产和销售原合同专利保健竹盐产品的通知》，称：我们合作生产专利保健竹盐产品已有长达一年多的时间，由于你们办事不按双方签订的合同履行职责，在工商注册登记时恶意把我的股份和股权删去，又私下把应投资总额80万元降至50万元，更可恨的是资金帐目从来都没有向股东公布，在暗辛30公司就有7.1吨多竹盐却欺骗我说产品一点都没卖。按合同约定，公司财务管理与产品定价都是双方监管和议定，且产品利润结算于每月一号结算，并向我方支付上个月的结算金额。如违约要赔偿5万元，所有这一切的一切你们做到了没有？所以，我们本着实事求是的原则，并依照中华人民共和国合同法第九十六条的有关条文于2009年7月8日向你们发出“解除合同通知函”，在你们收到确认签字后合同解除已生效，至今已近达三个多月的时间给你们销售处理共同生产的产品事宜。从现在开始请你们见文后立即停止继续生产和销售原合同专利保健竹盐产品，如违约则按照中华人民共和国知识产权专利法追究法律责任。 2009年11月12日，戊公司起诉请求：1、判令被告继续履行《熏烤竹盐及其制作方法和保健竹盐及其制作方法专利实施许可合同》及《熏烤竹盐及其制作方法和保健竹盐及其制作方法专利实施许可合同的补充协议》、《补充协议》等三份协议，并按照该三份协议的约定将熏烤竹盐及其制作方法和保健竹盐及其制作方法继续许可原告使用；2、本案诉讼费用由被告承担。 2010年8月4日，雷某宁获得国家知识产权局颁发的熏烤竹盐及其制作方法《发明专利证书》。 本院认为，依法成立的合同，当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同；当事人对自己的权利义务进行概括转让，必须符合相关的法律规定。 一、壬31公司起诉要求雷某宁履行的三份协议是否都合法有效的问题。在本案的三份协议中，癸32公司所签的第一份协议《熏烤竹盐及其制作方法和保健竹盐及其制作方法专利实施许可合同》符合法律规定，是合法有效的协议。之后双方于2008年3月28日签订的第二份协议《熏烤竹盐及其制作方法和保健竹盐及其制作方法专利实施许可合同的补充协议》及于2008年3月29日签订的第三份协议《补充协议》，从当事人意思表示和订立合同目的来看，实质上均是权利义务概括转让合同，但订立合同的主体错误，不符合该类合同成立的要件，故该两份协议均不能成立。权利义务概括转让合同，是指合同当事人一方在不改变合同的内容的前提下将其全部的合同权利义务一并转让给第三人的合同，其成立要件之一就是：原合同当事人一方与第三人必须就合同权利义务的概括转让达成协议，且该协议应符合民事法律行为有效要件。对于的本案的第二、第三份协议而言，协议内容是符合民事法律行为有效要件的，子33公司戊公司，而本案的合丑34公司与雷某宁，属于订立合同的主体错误，不符合该类合同成立的要件，是不能成立的合同。按照相关法律规定，要认定合同有效，其前提是合同能够成立，而本案的第二、第三份协议均不能成立，故无法认定为合法有效的协议。同时，因为本案的第二、第三份转让协议未能成立，戊公司寅35公司的合同权利义务，卯36公司与雷某宁双方合意解除了之前双方订立的《熏烤竹盐及其制作方法和保健竹盐及其制作方法专利实施许可合同》，双方不能再依据该合同的约定向对方提出任何主张。 二、关于雷某宁发出的解除合同通知是否有效的问题。辰37公司有关的第二、第三份协议不能成立，巳38公司与雷某宁不能产生约束力。但是，由于存在认识上的错误，在合作生产竹盐的过程中，双方基本上遵守的都是本案三份协议约定的内容，虽然双方未重新订立书面协议来确认，但应视为双方已经形成了与三份协议约定内容一样的协议，午39公司与雷某宁。巳38公司与雷某宁在合作生产竹盐过程中形成的事实上的合作协议，未40公司申41公司的权利义务，更不能视为是原来协议的实际履行，而是双方合意形成的一种新的协议，双方应当按照约定履行自己的义务。按照新协议的约定，雷某酉42公司后，戌43公司20%的股份，甲23公司并没有遵守这一约定，没有给予雷某宁20%的股份，是根本违约。亥44公司根本违约致自己的合法权益得不到保护和实现后，甲45公司发出解除合同的函（乙46公司的法定代表人李某峰和股东孙某贵，丙47公司），戊公司没有在规定的异议期限内提出异议，依照《中华人民共和国合同法》第九十六条和最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释》（二）第二十四条的规定精神，双方重新形成的新协议已经解除。虽然雷某宁提出解除协议的理由与双方约定的不尽一致，不是约定的合同解除条件，甲23公司根本违约致使合同目的不能实现却是任何民事合同的法定解除条件，故雷某宁要求解除合同并无不当。因此，雷某宁发出的解除合同通知是合法生效的，但解除的不是原来的三份协议，而是双方重新形成的合作协议。 综上所述，丁48公司虽然诉戊49公司订立的三份书面协议，但实际上就是要求雷某宁按照双方在合作生产竹盐过程中形成的协议的约定内容提供生产竹盐的专利技术给其使用，然而该协议却已经由雷某宁单方发函合法解除，故其要求雷某宁履行三份协议，给其提供生产竹盐的专利技术的诉讼请求，本院不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第四十五条、第五十六条、第八十八条、第八十九条、第九十四条、第九十五条、第九十六条，《最高人民法院关于适用<中华人民共和国合同法>若干问题的解释（二）》第二十四条的规定，经合议庭评议，审判委员会讨论决定，判决如下： 己50公司的诉讼请求。 案件受理费2300元，甲公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院或广西壮族自治区高级人民法院提交上诉状，同时按照对方当事人的人数提出副本，上诉于广西壮族自治区高级人民法院，并在上诉期限届满后七日内预交上诉案件受理费2300元，汇入：广西壮族自治区高级人民法院；该院开户银行：农行南宁市万象支行；账号：20xxx77。逾期不交也不提出缓交申请的，则按自动撤回上诉处理。 审判长张某 审判员李某 代理审判员韦某2 二○一二年八月二十日 书记员黄某 本案法律依据 中华人民共和国专利法(2008修正) 最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释(二) 第24条 中华人民共和国合同法 第45条 中华人民共和国合同法 第56条 中华人民共和国合同法 第88条 中华人民共和国合同法 第89条 中华人民共和国合同法 第94条 中华人民共和国合同法 第95条 更多