甲公司专利申请权权属纠纷上诉案

甲公司专利申某2权权属纠纷上诉案 湖南省高级人民法院 民事判决书 (2017)湘民终264号 上诉人（原审被告）：罗某。 被上诉人（原审原告）：乙公司，住所地浙江省象山县石浦镇昌国北门外玉柱山。 法定代表人：林某，执行董事。 委托诉讼代理人：葛某，某律师事务所律师。 上诉人丙公司（以下简称丙公司）专利申某2权权属纠纷一案，不服湖南省长沙市中级人民法院（2016）湘01民初568号民事判决，向本院提起上诉。本院于2017年5月1日立案后，依法组成合议庭，开庭进行了审理。丁公司的委托诉讼代理人葛某到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 罗某上诉：请求依法撤销原审判决，发回重审，一、二审诉讼费用由被上诉人承担。事实和理由：上诉人在被被上诉人聘用之前就掌握了离心分离技术，戊公司工作的内容是废旧塑料炼油的工作，不是研发立式连续卸料离心机，己公司的本职工作，只是改善炼油系统的一个小环节,上诉人用自己原有技术帮被上诉人制作了一台离心机。上诉人也未在被上诉人处获得奖金、设计费等任何酬劳。上诉人研发的涉案专利不是利用被上诉人单某供的物质和技术条件作出的职务发明，请求依法改判。 丙公司答辩：上诉人的上诉理由均缺乏事实和法律依据，一审认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。 丙公司向一审法院提出诉讼请求：1.确认登记在被告名下的名称为“用于离心机中的差速变速机构”，申某为201510343709.6的发明专利申某2权归原告所有；2.判令被告赔偿原告因本案支付的诉讼代理费26667元、公证费800元、差旅费10000元；3.本案诉讼费由被告承担。事实和理由：庚公司成立于2012年7月2日，注册资本200万元，经营范围主要为废旧塑料资源化处置装备的生产、销售、安装、租赁。被告系高级电气工程师、化工工程师，有丰富的机械动力设计经验，并在废旧塑料炼油技术领域积累了数十年经验。庚公司成立之前，辛公司合作开发废旧塑料炼油事宜。2012年2月24日，被告以其儿子罗某2名义与原告股东徐永安签署《合作协议书》，约定双方共同出资1000万元合作开发废旧塑料炼油技术，徐永安（甲方）以货币出资800万，罗某2（乙方）以其废旧塑料炼油初步技术作价200万元出资，协议同时约定，乙方投入的技术归双方合作的企业所有，有关本项目技术获得专利后，壬公司所有，乙方负责设备的研发、制造、试生产。癸公司成立至今，子公司总工程师，丑公司废旧塑料炼油技术工作并负责产品的技术开发和管理工作，期间被告一直居住在原告厂区专家楼，从事技术研发，原告每月发给被告工资4955元。寅公司成立之初即将经营范围锁定为废旧塑料炼油装备的研发、生产，并为此先后投入2000余万元用于购买场地、建造厂房、采购设备、定制样机、技术咨询、试验、支付人工工资等，以配合被告的研发工作。自公司成立至今，卯公司内，在原辰公司其他志愿研发废旧塑料炼油的相关设备和技术。研发过程中完成的部分技术成果，原告均申某2了专利保护，并列明被告及被告之子罗某2为发明人。2015年初，废旧塑料炼油设备研制基本完成，其中包括用于将油品与残渣分离且能连续除渣的核心装置立式自动排渣离心机，原告于2015年6月29日就该离心机及用于该离心机中的差速变速机构分别提出了发明专利和实用新型专利申某2，但收到国家知识产权局作出的审查意见通知书，告知有在先的抵触申某2文件存在，缺乏新颖性。原告经检索得知，被告以自己名义于2015年6月19日、20日将其在本职工作中完成的上述离心机提出了专利申某2，且其专利申某2文件的文字描述及附图与原告的完全一致，经调查得知，被告以原告总工程师的名义要求原告委托的专利代理机构将原告的专利申某2文件发至罗某2的电子邮箱，巳公司于2015年6月19日抢先申报涉案专利。被告在原告处工作期间利用原告提供的资金、场地、设备等物质和技术条件研发的离心机属于职务发明创造，依据我国专利法及专利法实施细则规定，其专利申某2权应归原告所有，被告以自己名义抢先申某2专利违反了专利法规定。 被告罗某辩称，原告主张无事实和法律依据。 一审法院经审理查明如下事实： 一、有关涉案专利申某2权权属的事实 2015年6月20日，被告罗某以自己为申某2人向某知识产权局申某2“用于离心机中的差速变速机构”发明专利，申某201510343709.6，列明的发明人为罗某、徐永安、罗某2。该专利申某2的摘要中记载“一种用于离心机中的差速变速机构，它包括输入轴和输出轴，其中，该差速变速机构还包括由第一外齿轮和第一内齿圈组成的第一级一齿差变速器及由第二外齿轮和第二内齿圈组成的第二级一齿差变速器……”，其权利要求1记载“一种用于离心机中的差速变速机构，它包括输入轴（1）和输出轴（2），其特征在于：该差速变速机构还包括第一级一齿差变速器和第二级一齿差变速器……”。 2015年6月29日，原告作为申某2人向某知识产权局申某2“用于离心机中的差速变速机构”发明专利，申某201510375061.0，列明的发明人为徐永安、罗某。该专利申某2的摘要中记载“一种用于离心机中的差速变速机构，它包括输入轴和输出轴，其中，该差速变速机构还包括由第一外齿轮和第一内齿圈组成的第一级一齿差变速器及由第二外齿轮和第二内齿圈组成的第二级一齿差变速器……”，其权利要求1记载“一种用于离心机中的差速变速机构，它包括输入轴（1）和输出轴（2），其特征在于：该差速变速机构还包括第一级一齿差变速器和第二级一齿差变速器……”。 2016年2月14日，国家知识产权局对申某201510343709.6，申某2人罗某，发明创造名称为“用于离心机中的差速变速机构”的专利申某2作出中止程序请求审批通知书。该通知载明：国家知识产权局自2016年1月15日至2017年1月16日中止该专利申某2或专利的有关程序。 2016年1月5日，浙江省宁波市天一公证处作出（2016）浙甬天证民字第30号公证书，该公证书载明，2015年12月31日，原告委托其代理人楼湖斌向该处申某2保全证据，当日上午在该处412室，公证员曾远涛与楼湖斌均在场，按照楼湖斌的操作要求，由公证员助理杜兵使用该处计算机，进行了如下操作行为：一、打开计算机后，点击桌面“360极速浏览器”，在屏幕上方浏览器地址栏输入网址为http://mail.qq.com后回车，页面打开后在该页“账号栏”输入445×××＠ｑｑ.ｃｏｍ，在“密码栏”输入密码并截屏打印该页面，标为第一页，点击第一页中的“登陆”链接，页面打开后在该页“搜索栏”输入“lyz”并截屏打印该页面，标为第二页，点击第二页中的“包含lyz的邮件”并回车，页面打开后截屏打印该页面，标为第三页，点击第三页中的邮件（收、发件人为：lyzerk；主题为：专利定稿文件；时间为：6月19日）链接，页面打开后截屏打印该页面，标为第四页，点击第四页下部“附件（2个）”后的“全部下载”链接，附件下载后打印附件内容，标为第五页至第二十二页。与公证书相粘连的网页打印件（共二十二页）均为杜兵现场操作过程中实时打印所得，与实际情况相符。该电子邮件附件中包含涉案专利“用于离心机中的差速变速机构”的申某2文件。 二、被告罗某任职情况及原告单某2质技术条件的事实 2012年2月24日，甲方徐永安（庚公司股东）与乙方罗某2（被告罗某之子）签订合作协议书，协议书载明：1、乙方经多年研究，开发有常压催化裂解提炼柴汽油工艺（技术基本成熟，现该设备工艺正在申某2专利）……乙方愿意与甲方合作，共同利用该工艺开发生产提炼柴汽油产业化生产；2、合作期间，双方共出资壹仟万元，其中甲方以资金投资捌佰万元占股份80%，乙方以技术折价投资贰佰万元占股份20%，乙方的技术经双方评估价值按二百七十万元计算，除投资贰佰万元外，尚有七十万元，合作方在本协议签订生效后半个月内支付乙方伍拾万元技术转让费，试生产三条生产线合格成功后一个月，另付乙方贰拾万元技术转让费，乙方收款账户：罗某2，建设银行湖南省衡阳市分行；3、本协议生效后，乙方投入的技术归双方合作的企业所有，乙方应提供全部技术资料，并负责设备制造、试生产工作，乙方保证该技术的独创性、合法性、唯一性，有关本项目技术获得专利后，壬公司所有，再无专利转让事宜。未经合作方允许各方不得将本技术和规模生产后提升、改进的技术、工艺和设备等转让或许可第三方使用。 午公司成立于2012年7月2日，注册资本200万元，经营范围为废旧塑料资源化处置装备生产、销售、安装、租赁；环保机械装备制造、技术研发、租赁、调试、技术服务；金属材料、塑料制品、化工原料批发、零售。 2012年3月至2015年10月，未公司工作，庚公司除向罗某支付工资外，还租赁了房屋提供其居住，为其报销医药费用。 2013年8月28日，原告向某知识产权局申某2了四项实用新型专利，分别为ZL201320529561.1“排渣装置”、ZL201320529070.7“反应釜反应装置”、ZL201320527532.1“反应釜搅拌除结焦装置”、ZL201320527932.2“反应气体除尘装置”，该四项专利均被授予专利权，申公司，发明人为徐永安、罗某2、罗某。 象山县科技局（甲方委托单某4）丙公司（乙方承担单某4）签订象山县科技计划项目合同书，项目名称为废旧塑料资源化环保处理设备研发，作为合同附件的《象山县科技计划项目申某2表》第四项，主要项目成员中载明被告罗某的职务和分工为技术研发指导，第五项项目概要中主要内容（关键技术）包括卧式滚筒搅拌附塔反应釜、双分馏塔、双丝杆尾气预热密封进料系统、自动高温水冷密封排渣系统、自动炉温、釜温、塔温监控与自调系统、釜内及管道压力自动监控与调节系统、反应尾气循环燃烧供热系统。 2015年3-6月，庚公司为制造离心机相继购入热电偶、电热器、冲压弯、法兰、轴承等零部件。 三、其他事实 原告为本案及相关系列案维权支付了诉讼代理费80000元，公证费800元。 一审法院认为，根据《中华人民共和国专利法》第六条的规定，执行本单某4的任务或者主要是利用本单某4的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。《中华人民共和国专利法实施细则》第十二条还规定，专利法第六条所称执行本单某4的任务所完成的职务发明创造，是指：（一）在本职工作中作出的发明创造；（二）履行本单某4交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造；（三）退休、调离原单某4后或者劳动、人事关系终止后1年内作出的，与其在原单某4承担的本职工作或者原单某4分配的任务有关的发明创造。专利法第六条所称本单某4，包括临时工作单某4；专利法第六条所称本单某4的物质技术条件，是指本单某4的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。本案中，原告主张诉争专利系职务发明的事实基础如下：酉公司的任务；被告利用了其单某2质技术条件，故认定诉争专利是否属于职务发明创造应从原告是否向被告指定涉案专利技术戌公司的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等物质技术条件完成进行判断。一审法院结合双方当事人的诉辩观点，分析如下： 一、被告罗某申某2的“用于离心机中的差速变速机构”亥公司的本职工作或分配的任务 原告认为，被告的本职工作是利用原告的资金和物质技术条件研发废旧塑料资源化处置设备，2012年3月至2015年9月，甲23公司工作，涉案专利系被告任某间申某2，故该专利系被告在本职工作中作出的发明创造。 被告认为，原告从未向其下达研发任务书，且原告从未正式聘任其为技术负责人。 一审法院认为，乙24公司员工，根据专利法实施细则第十二条规定，专利法第六条所称本单某4包括临时工作单某4，故被告罗某虽未与原告签订劳动合同，丙25公司处工作，由原告发放工资、报销医药费并提供住宿，丁26公司员工。关于被告的本职工作，原告提交的《象山县科技计划项目申某2表》显示被告的职务为技术研发指导，戊27公司的经营范围包含废旧塑料资源化处置装备生产和环保机械装备技术研发，且原告与象山县科学技术局签订的《象山县科技计划项目合同书》的项目名称为废旧塑料资源化环保处理设备研发，加之被告在原告处工作期间原告申某2的四项以徐永安、罗某2、罗某为发明人的实用新型专利与原告的经营范围及签订的业务合同相关联，据此可以认定被告罗某的本职工作为废旧塑料资源化处置装备的技术研发。关于涉案专利是否为被告在本职工作中的发明创造，根据原被告提交的证据及在庭审时的陈述，涉案专利“用于离心机中的差速变速机构”系离心机中的部件，离心机可以用于废旧塑料炼油，主要功能是作为废旧塑料炼油项目中的除渣设备，因原有设备的除渣效果不理想，原告于2014年6月在被告的指导下制造了第一台离心机样机，希望通过离心机取代原设备提高效率，后原告在2015年又陆续购入了离心机的相关零部件。据此可以认定，己28公司炼油项目中除渣设备效果不理想，原告制造离心机仍是为其炼油项目需要，仍属于被告的本职工作。被告称其在20年前已经掌握离心机技术并于1995年制造过离心机，但未提交证据证明。庚29公司的技术研发指导，辛30公司主营业务即废旧塑料炼油项目的除渣效果，于2014年6月，壬31公司工作期间，制造了第一台离心机并据此申某2的“用于离心机中的差速变速机构”发明专利属于其在本职工作中的发明创造。 二、“用于离心机中的差速变速机构”癸32公司的物质技术条件完成 原告认为，庚公司系为废旧塑料资源化处置装备而设立，公司的人、财、物都是围绕该项目研发而展开，子33公司的物质技术条件完成。 一审法院认为，物质技术条件包括资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。经查，被告罗某申某2涉案专利时，仍在原告处任职；在其任某间，原告多次采购制造离心机的零部件，罗某亦在相关发票上签字；丑34公司处生产出第一台离心机样机，根寅35公司的物质条件。另外，根据（2016）浙甬天证民字第30号公证书记载，账号为445×××＠ｑｑ.ｃｏｍ的电子邮箱于2015年6月19日向被告之子罗某2的电子邮箱ｌｙｚ×××＠163.ｃｏｍ发送了涉案专利的定稿，某事务所将专利申某2材料交给其审核的事实相印证，且国家知识产权局公布的原被告涉案专利申某2内容完全相同，根据上述事实可以认定原告掌握涉案专利的技术资料。综上，被告罗某利用原告单某3购的零部件，负责离心机的制造，而涉案专利又是在被告罗某任某间申某2，被告罗某436公司任职前就已经完成了涉案专利的发明创造，故可以认定被告罗某申某2的“用于离心机中的差速变速机构”发明专利主要利用原告单某4的物质技术条件完成。 根据上述认定，被告罗某申某2的201510343709.6“用于离心机中的差速变速机构”发明专利系其在本职工作中完成，且利用了原告的物质技术条件，故原告提出该专利申某2权应归其所有的主张应予支持。原告还诉请被告赔偿诉讼代理费、公证费及差旅费，其中差旅费未提交证据证明，而诉讼代理费及公证费因本案为专利申某2权权属纠纷而非侵权纠纷，原告主张被告赔偿其合理维权开支没有法律依据，故对该主张不予支持。 综上所述，辰37公司技术研发指导期间，负责废旧塑料炼油设备的制造，其申某2的ZL201510343709.6“用于离心机中的差速变速机构”发明专利,该专利是被告罗某在本职工作中，主要利用原告单某4的物质条件作出的职务发明。依照《中华人民共和国专利法》第六条、《中华人民共和国专利法实施细则》第十二条规定，判决：一、名称为“用于离心机中的差速变速机构”发明专利（专利申某：201510343709.6）巳38公司所有；二、午39公司的其他诉讼请求。案件受理费467元，由被告罗某负担。 本院二审期间，罗某向本院提交了两份书证：证据一，衡阳市珠晖区某地办事处的证明，拟证明其在二十多年前办过油漆厂事实；证据二，相关书籍资料，拟证明其在1995年就已经对离心机开始进行学习研究。罗某还当庭申某2证人何某、吕某出庭作证，本院予以准许。证人何某当庭陈述，罗某办了一家油漆厂，从1995年起就开始研究离心机，制造了一台立式离心机；证人吕某当庭陈述，罗某以前办了一家油漆厂，1992年以来帮他加工零配件，罗某曾经提供离心机的图纸要我帮他加工零配件。经质证，丙公司对证据一、二的真实性、合法性、关联性均不予认可，未40公司聘用之前已经掌握涉案专利技术的证明目的，亦不予认可。 丙公司未向本院提交新的证据。 经审查罗某提交的证据，本院认为，证据一、二拟证明的罗某开油漆厂和学习研究等事实与本案无法律上的关联，依法不予采信；证人证言所陈述的相关事实达不到其证明目的，依法不予采信。 二审庭审期间，经本院询问，双方当事人对一审法院查明的事实没有提出异议。 根据原卷材料、各方当事人对本案事实的承认及二审庭审情况，原审法院认定本案事实清楚，本院依法予以确认。 本院认为，本案系专利申某2权权属纠纷，根据双方当事人的诉辩意见，二审期间的争议焦点是：1、申41公司任职前已经完成对涉案专利技术的研发工作；2、涉案专利技酉42公司的本职工作。 戌43公司任职前已经完成对涉案专利的研发工作的问题。二审期间，罗某亥44公司任职之前已经掌握涉案专利技术，并申某2证人何某、吕某出庭作证。经审查，这些证据仅能证明罗某曾经从事过与涉案专利技术相关联的离心机技术的研究和学习，但其研究和学习的成果是否已经形成与涉案专利技术相同或等同的技术特征，以上证据尚不充分，甲45公司任职前已经完成涉案专利的研发并已经完全掌握该专利技术，乙46公司聘用之前就掌握了涉案离心分离技术的上诉理由没有事实依据，本院依法予以驳回。 关于涉案专利技酉42公司的本职工作的问题。根据已查明的事实，罗某2012年丙47公司工作，丙公司发放工资、报销医药费并提供住宿。丙公司2013年3月26日向象山县科技局申某2“废旧塑料资源化环保处理设备研发”项目，申报表中记载罗某为项目组成员，本项目中分工为技术研发指导。该项目的主要内容（关键技术）（4）记载：采用自主研发的自动高温水冷密封排渣系统，实现了自动高温密闭除渣，提高了设备的生产效率。涉案专利说明书记载，“本发明涉及一种差速变速机构，具体讲是一种用于离心机中的差速变速机构”，“而离心机是一种利用离心力将悬浮液中的固体颗粒与液体分开的固液分离设备”等相关内容。根据相关技术材料及当事人的庭审陈述，涉案专利技术与项目有关“自动高温密闭除渣”等功能相关联。丁48公司工作期间是项目的技术研发人员，其对涉案专利技术的研发属于本职工作。在其工作期间，丙公司为制造离心机相继购买了热电偶、电热器、冲压弯、法兰、轴承等零部件，戊49公司的物质技术条件。罗某上诉提出研发的涉案专利不是其本职工作、其研发的涉案专利不是利用被上诉人单某供的物质条件作出的职务发明的上诉理由，与本案客观事实不相符，本院依法予以驳回。 综上，罗某的上诉请求不能成立，应予驳回。一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项之规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 本案二审案件受理费467元，由上诉人罗某负担。 本判决为终审判决。 审　判　长　　伍　胜 审　判　员　　闫　伟 审　判　员　　唐小妹 二〇一七年六月二十日 代理书记员　　罗　浪 本案法律依据 中华人民共和国专利法(2008修正) 第6条 中华人民共和国专利法实施细则(2010修订) 第12条 中华人民共和国民事诉讼法(2012修正) 第170条1款1项