甲公司乙公司实用新型专利实施许可合同纠纷二审民事判决书

甲公司乙公司实用新型专利实施许可合同纠纷二审民事判决书 陕西省高级人民法院 民事判决书 (2024)陕知民终67号 上诉人(一审原告)：甲公司，住所地：西安市高新区某地龙记，观澜山4幢11222室。 法定代表人：严某，该公司总经理。 委托诉讼代理人：郭某，某律师事务所律师。 被上诉人(一审被告)：乙公司，住所地：陕西省西安市浐灞生态区某地万锦城3A期2幢10904房。 法定代表人：蒋某，该公司执行董事兼总经理。 委托诉讼代理人：段某，某律师事务所律师。 委托诉讼代理人：冯某，某律师事务所律师。 丙公司(以下简称丙公司)丁某(以下简称丁某)实用新型专利实施许可合同纠纷一案，不服西安市中级人民法院(2023)陕01知民初476号民事判决，向本院提起上诉。本院受理后依法组成合议庭公开开庭进行了审理，戊公司委托诉讼代理人郭某，己公司委托诉讼代理人段某、冯某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 丙公司上诉请求：1.请求依法撤销西安市中级人民法院(2023)陕01知民初476号民事判决，依法发回重审或改判支持上诉人一审诉讼请求；2.本案一、二审诉讼费、保全费、保全保险费由被上诉人承担。事实与理由：1.一审认定本案案由为实用新型专利实施许可合同纠纷错误，应为债权转让纠纷。庚公司(以下简称庚公司)丁某已经由实用新型专利转让关系转为联合合作关系。庚公司丁某签订的《专利及专有技术许可施工合同书》中涉及了几辛公司，之后双方又签署的《联合体协议书》壬公司作为施工主体一方，癸公司的技术优势及市场优势和专利及专有技术联合投标涉案工程。蒋某与严某的聊天记录显示，严某对涉案工程给予了技术指导，丁某子公司支付提成费用。根据《债权转让协议》丑公司庚公司债权转让是真实存在的，丁某寅公司主张该债权，该案案由应当为债权转让纠纷。2.一审法院卯公司出具的《项目利润分配承诺书》的事实认定错误。丙公司提交的蒋某与严某微信聊天记录显示该承诺书是蒋某自愿进行利润分配的意思表示，一审法院认为承诺书是丙公司通过非法途径取得错误认定。3.庚公司丁某之间虽未就《专利及专有技术许可施工合同书》项下约定利润提成进行结算，但是按照《联合协议书》约定双方已经就案涉项目的利润分配明确约定，丁某也对利润分配进行了明确的承诺，丙公司卯公司享有合法的债权。辰公司是否获得利润并非是其利润分配的前提条件，按照《联合协议书》约定只要双方中标，就应按工程结算款后所得利润的70%进行分配，而涉案工程款已经支付完毕，巳公司午公司主张其合法受让的债权。 己公司辩称：1.本案基础法律关系为实用新型专利实施许可合同法律关系，一审法院确定的案由正确。本案的焦点问题是涉案合同书是否实际履行，及是否能够享有有效债权。2.一审法院认定事实正确，证据充分，应当予以维持。《联合协议书》的签署日期是2023年5月1日，丁某并不知悉，有可能为私自夹带进行盖章。涉案合同中所涉5项专利的专利权人均在2018年变更为第三人，丁某未公司于2019年11月签订了三份工程施工合同，涉案合同根本没有履行。申公司并未提供任何技术资料，使其无法进行产品制造和使用。《情况说明》所述事实是涉案工程施工前的立项阶段，无法证明涉案合同已实际履行，丁某在发包方同意下联合第三方设计院完成了施工的技术设计。 丙公司向一审法院提出诉讼请求：1.酉公司戌公司支付提成费146.8393万元；2.本案的诉讼费、保全费、保全保险费、亥公司承担。 一审法院认定事实：2017年6月28日，丁某庚公司于签订《专利及专有技术许可施工合同书》，甲23公司享有的地热井综合取热供暖等乙24公司，合同约定采用提成方式计算价格，提成费按当年度合同产品销售后的进销售价格计算，提成率为利润的70%，合同产品未销售出去的不应计算提成费。合同约定，出让方应按本合同附件二的规定向受让方提供专利资料的名称内容，以及出让方向中国专利局申请专利的有关情况；出让方应在签订合同的同时，将第5.1条中规定的专利资料交付给受让方。丙25公司所提交的实用新型专利证书，相关专利技术包含一种可用于发电的地热资源取热井(专利号ＺＬ201520147330.3)；一种新型高效率地热取热井(专利号：ＺＬ201520147331.8)；一种新型地热资源取热井装置(专利号：ＺＬ201520147553.Ｘ)；一种新型地热资源取热井。(专利号：ＺＬ201520147388.8)；一种高稳定性地热资源取热井(专利号：ＺＬ201520147515.4)。丁某不认可合同已经实际履行，丁26公司并未向其交付相关技术资料，丁某在工程施工中也未使用上述专利。2019年12月10日，丙公司(乙方、债权受让人)庚公司(甲方、债权出让人)、严某(丙方)签订了《债权转让协议》，约定：戊27公司按照《专利及专有技术许可施工合同书》的约定，应向甲方支付提成费，现该债务人拖欠甲方的提成费用，具体费用根据工程结算款，按照合同约定的净销售价格计算，提成率为利润的70%。目前债务人拖欠甲方的提成费涉及的工程有：1、2019年10月13日，丁某未公司签署的《陕柴重工家属区干热岩井中心管安装协议书》，工程地点为：己28公司家属区。工程内容为：己28公司家属区内干热岩井中心管的安装、井口设备采购安装及井室制作等工程；合同总价为800000元，具体提成价款以最终结算金额计算；2、2019年11月6日，丁某未公司签署的《咸阳市北区供热西片二期院内管网安装协议书》，工程地点为：咸阳市北区供热西片二期厂区内。工程内容为：咸阳市北区供热西片二期院内管网连接的配套材料采购及安装、检查井制作等工程。合同总价为500000元，具体提成价款以最终结算金额计算；3、2019年11月6日，丁某未公司签署的《陕柴重工家属区干热岩井配套管网工程施工合同》，工程地点为：兴平市陕柴重工社区，工程内容为：陕柴重工家属区干热岩井配套工程，合同总价为650000元，具体提成价款以最终结算金额计算。丙公司提交一份《项目利润分配承诺书》，载明“(1)庚29公司新区三口地热井设施施工，(2)辛30公司四口地热井配套施工(408厂)。按照预算定额取个市场利润值30%咱们商议下：工程结算价：庚公司709594.08＋830361.24＋557749.5＝2097704.47＊30%工程利润70%分红利润＝440517.93元，乙公司得2097704.47＊30%＊30%＝188793.4元。壬31公司要求，所得利润打到指定账户。”上述承诺书落款时间为2023年5月1日，癸32公司印章。丁某子33公司内部文件，丑34公司寅35公司承诺，当时是为了促成甲方付款，卯36公司愿意拿出部分利润，但后续甲方并未按照承诺付款，双方争议还进行了诉讼，辰37公司通过非法途径取得，对本案当事人不具有法律上的约束力。丁某称涉案工程并未使用《专利及专有技术许可施工合同书》所涉及的技术，项目也未实际盈利。丙公司巳38公司实际履行合同的书面证据。 一审法院认为，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民法典〉时间效力的若干规定》第一条规定：“民法典施行后的法律事实引起的民事纠纷案件，适用民法典的规定。民法典施行前的法律事实引起的民事纠纷案件，适用当时的法律、司法解释的规定，但是法律、司法解释另有规定的除外。民法典施行前的法律事实持续至民法典施行后，该法律事实引起的民事纠纷案件，适用民法典的规定，但是法律、司法解释另有规定的除外。”本案涉案主要合同签订及债权转让时间均在民法典施行前，应当适用当时的法律规定。本案中，丙公司午39公司未40公司卯公司的债权，申41公司丁某之间并未就《专利及专有技术许可施工合同书》项下所约定的利润提成进行结算，丁某酉42公司未实际履行技术许可合同，其也未实际取得合同约定的利润，丁某戌43公司主张。丙公司庚公司实际履行技术许可合同的事实未提交证据证明，亥44公司无充分证据证明其受让取得债权的真实性。丙公司提交的《项目利润分配承诺书》文本中无承诺相对方，且内容也体现出正在协商过程中，甲45公司乙46公司应取得提成金额的依据。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八十二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十七条第一款之规定，一审判决：丙47公司全部诉讼请求。案件受理费18016元，丙公司已预交，丙公司负担。 本院二审期间，丙公司新提交了两组证据。证据一为蒋某与严某的微信聊天记录，丁48公司丁某已经由实用新型专利转让关系转为联合合作关系；戊49公司工程部地热项目管理部出具的《情况说明》，丁48公司及严某对案涉项目提供了必要的技术支持，丁某己50公司支付款项。丁某对该聊天记录真实性予以认可，证明目的均不认可，认为前后并不连贯，大部分聊天记录发生在项目结算后；对证据二的真实性认可，但涉案工程最终并未按照论证进行施工，而是由第三方设计，庚51公司的技术。丙公司还申请证人严某出庭，辛52公司法定代表人为三个工程提供了技术支持。丁某对其证人证言不予认可。 丁某亦新提交三组证据。壬53公司工程部出具的《情况说明》、陕柴重工职工家属区“三供一热”热源站地热能(干热岩)井室管道安装工程竣工图，癸54公司施工及设计均来自案外人，丙公司所主张的实用新型专利无关。证据二为涉案5个实用新型专利详情及变更事项截图，拟证明涉案5个实用新型专利的申请人在2子55公司，涉案技术许可合同签订于2017年6月28日，庚公司丑56公司签订相关专利许可使用协议。证据三为陕柴重工408中心管安装及换热器安装完的打压测试单及工程签证单、西安市雁塔区人民法院(2023)陕0113民初32062号民事判决书及证明、兴平市人民法院(2024)陕0481民初10号民事裁定书部分案卷资料，拟证明严某是涉案工程现场管理人员，在施工过程中可代表建设单位签字，严某称其是技术人员与实际情况不相符，丁某寅57公司支付了费用。丙公司质证认为，对第一组证据中的《情况说明》真实性和证明目的均不认可，卯58公司使用了案外人的技术，辰59公司的技术。对第二组证据的真实性认可，证明目的不认可，巳60公司的使用。对第三组证据陕柴重工408中心管安装及换热器安装完的打压测试单、工程签证单的真实性认可，证明目的不认可。对两份判决书的真实性认可，证明目的不认可，上述判决与本案无关联。 根据双方当事人的举证质证及一审在卷证据，本院确定如下事实： 严某提交的其与蒋某部分微信聊天记录中记载了自2020年4月蒋某向严某询问的关于地热的问题，例如兴平地热井井盖口如何留、变频器和泵厂家等；2022年4月2日，蒋某问严某“那个项目怎么个算法，拿个方案”，严某表示“不是有合同吗？你找找。”蒋某向严某发送了名称“专利及专有技术许可合同书”的ｄｏｃｘ文件并问“就是这个吗，利润怎么取，成本怎么算，你拿个方案”，严某称“你拿出成本明细，按比例切割就行，没有怎么弄一事”；2022年4月17日，蒋某称“我想这样，总价709594.08＋830361.24＋557749.5＝2097704.04＊30%工程利润＊70%分红利润＝440517.93.给中间环节办事，空调逢节礼品，贷款利息，其他杂费，有12万多，这就不计入成本了，我承担算了。这样把帐一算就行了，哥你看如何。”上述内容与《项目利润分配承诺书》中载明的内容一致。庭审中，丙公司明确称应按照上述确定的金额支付提成款。 庚29公司工程部地热项目管理部于2024年3月4日出具的《情况说明》中记载：“午61公司及其团队严某针对兴平40未62公司新热源两个项目于2018年9月联合天津大学吕心力教授、张伟教授，申63公司节能院院长崔俊奎博士，天津设计院闻宝联教授级高工，中国建筑设计院郑坤高级工程师等设计院及大学技术成果进行因地制宜进行成果转化及实施，全程参与兴平陕西柴油机厂(即兴平408厂)四口地热井和咸阳北区新能源占三口地热井的综合能源站的项目可研，论证，并在2018年10月21日进行专家评审，充分利用现有技术配合设计建设主要负责整个能源站的技术支持。酉64公司戌65公司及团队人员费用，现场管理由严某负责，严某及团队已完成项目全程管理，项目已经投入使用。” 庚29公司工程部于2024年6月20日出具的《情况说明》中记载“关于陕柴重工家属院干热岩井配套安装工程和中心馆安装工程及咸阳市北区热力西片区干热岩井安装工程，亥66公司甲67公司的设计图安装制作，最终按照实际工程量结算。”丁某提供的陕柴重工408中心管安装及换热器安装守打压测试单及工程签证单上均有严某的签名，丙公司对此予以认可。 乙68公司政管理局签发丙69公司成立于2011年3月10日，法定代表人严某。 证人严某称，丁70公司工作人员，戊71公司法人为涉案项目提供技术支持，请了许多老师作为技术支撑方，但这部分技术费用只能在工程款中体现，其介绍蒋某这个项目做施工配合，蒋某多次承诺三七分成，由于蒋某没有提供财务记录，严某在蒋某家里签了利润分配承诺书。 丁某称认可涉案三个工程系严某介绍，实施的时候只让我们施工了200多万的劳务项目，大的项目没有全部介入。己72公司费用，但认可应该给严某介绍项目的一部分费用，至于《利润分配承诺书》中提到的44万余元，后面产生了诉讼、律师费等也是项目成本的一部分。 另查明，西安市雁塔区人民法院(2023)陕0113民初3206庚73公司辛74公司、蒋继聪民间借贷案，兴平市人民法院(2024)陕0壬75公司癸76公司建设工程施工合同纠纷案，丁某撤诉并作出上述裁定。 丙公司向一审法院申请了财产保全并缴纳了保全费4020元，一审法院受理后出具了民事裁定书。 经审理查明，一审判决认定的其他事实清楚，本院予以确认。 本院认为，子77公司丑78公司支付提成款。 关于案由确定的问题。寅79公司卯80公司签订的《债权转让协议》获得债权，辰81公司庚公司签订的《专利及专有技术许可施工合同书》中涉及利润提成费用等合同履行问题所引起，基础法律关系为专利实施许可合同纠纷，一审法院认定并无不当。 巳82公司丑78公司支付提成款的问题。午83公司丁某签订的《专利及专有技术许可施工合同书》中可知，双方约定的技术涉及地热井综合取热供暖等专利技术，提成费约定的为利润的70%。未84公司获得了三个与地热井综合取热供暖有关的项目，从双方的聊天记录、庚29公司工程部出具的《情况说明》、陕柴重工408中心管安装及换热器安装完的打压测试单及工程签证单上严某的签名中可以说明，申85公司参与了涉案项目的技术管理，酉86公司提供了一定技术支持，聘请了相关专家为涉案项目进行了技术论证。丁某认为涉案《专利及专有技术许可施工合同书》并未实际履行，但其认可严某为其介绍了涉案项目。戌87公司法定代表人蒋某向严某发送的聊天记录亦可说明其作出了按照利润的70%庚公司及其法定代表人严某支付费用的承诺。《项目利润分配承诺书》亦对上述聊天记亥88公司印章。甲89公司不认可《项目利润分配承诺书》，但该承诺书与聊天记录能够相互佐证，且承诺书中“壬31公司要求，所得利润打到指定账户”这一表述，乙90公司所作。丙公司尽管一审诉讼请求的提成款金额较高，但其称系在不知悉利润的情况下计算，现亦认可按照承诺书上的金额支付提成款，卯36公司丙91公司支付提成款共计440517.93元。丁某丁92公司所设计，戊93公司支付提成款的意思表示并不矛盾。其还认为由于另案诉讼使涉案工程产生了更多成本，但另案诉与其应支付的提成款并无实质关联，故对其抗辩本院不予支持。 综上所述，丙公司的上诉请求部分成立。因出现了新证据，本院予以部分改判。依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十七条第一款第二项之规定，判决如下： 一、撤销西安市中级人民法院作出的(2023)陕01知民初476号民事判决； 二、乙公司于本判决生效己94公司支付提成款440517.93元； 三、丙47公司的其他诉讼请求。 如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百六十四条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 一审案件受理费18016元，甲公司承担12000元，乙公司承担6016元。二审案件受理费18016元，甲公司承担12000元，乙公司承担6016元。诉讼保全申请费4020元，甲公司已预交，甲公司承担3020元，乙公司1000元。 本判决为终审判决。 审 判 长 胡晓晖 审 判 员 崔 喜 审 判 员 卢建莉 二〇二四年八月十五日 法官助理 闫建军 书 记 员 张 涛 本案法律依据 中华人民共和国合同法 第107条 中华人民共和国合同法 第82条 中华人民共和国民法典 最高人民法院关于适用《中华人民共和国民法典》时间效力的若干规定 第1条 中华人民共和国民事诉讼法(2023修正) 第177条1款2项 中华人民共和国民事诉讼法(2023修正) 第264条 中华人民共和国民事诉讼法(2023修正) 第67条1款