杨某与张某某股权转让纠纷上诉案

杨某与张某某股权转让纠纷上诉案 北京市第一中级人民法院 民事判决书 (2012)一中民终字第13134号 上诉人（原审原告）杨某。 委托代理人孙某。 委托代理人张某，某律师事务所律师。 被上诉人（原审被告）张某某。 委托代理人张某2，某律师事务所律师。 委托代理人孟某，某律师事务所律师。 上诉人杨某因与被上诉人张某某股权转让纠纷一案，不服北京市海淀区人民法院（2012）海民初字第19906号民事判决，向本院提起上诉。本院于2012年10月25日受理后，依法组成由法官张某3担任审判长，法官肖某、杨某加的合议庭，进行了审理。本案现已审理终结。 杨某在一审中起诉称：2012年2月，杨某与张某某达成口头协议，约定张某某将其持有北京迈士莱特通信技术有限公司（以下简称子公司）65％股权以100万元的价款转让给杨某。其后杨某分三次共付给张某某18万元股权转让款。2012年3月16日，双方签订《股权转让协议》。协议签订后，杨某去工商部门办理股权变更登记和法人变更手续，工商部门告知，甲公司58.5％股权。这与合同约定的65％股权转让严重不符，张某某的违约行为使得《股权转让协议》无法履行。故杨某诉至法院，请求判令解除杨某与张某某签订的《股权转让协议》，判令张某某退还杨某18万元受让款、支付利息3145元（2011年3月16日至实际还款日，按照中国人民银行同期贷款利率计算），合计183145元，并承担诉讼费用。 张某某在一审中答辩称：第一、甲公司65％的股权。除了在工商登记部门登记的按出资比例享有的58.33％的股权外，张某某还购买了另一股东张振涛持有的6.7％的公司股权。因此本案不存在张某某隐瞒事实、合同不能履行的情况。第二、张某某自签订本案《股权转让协议》以来，一直按照约定履行协议，从未违反双方约定。孙某与杨某系夫妻，股权转让一直是张某某和孙某进行商谈，只是由杨某签订《股权转让协议》。协议签订后，张某某依据双方的口头约定，乙公司总经理，丙公司的所有对外债务，将公司经营管理权完全交给了孙某，丁公司的所有证照、印章、设备。在此期间张某某多次催促杨某，按双方协议约定支付股权转让费和进行工商变更登记，但杨某和孙某既不办理工商变更登记，也不支付到期的转让费。综上，杨某起诉的事实理由不真实。戊公司重要的技术并进行实际经营。孙某在签订协议后担任了三个月的总经理，己公司价值100万元的设备和核心技术，现无法找到孙某，张某某已经报案。庚公司的所有证照、印章等，辛公司无法经营，停止营业，给公司股东造成了重大损失，也给杨某造成了伤害。公司研发的技术有很好的前景，但被孙某获得。壬公司会采取必要的司法手续，对孙某的行为进行处理。张某某不同意杨某的诉讼请求。 一审法院审理查明：癸公司股东。子公司经营地位于北京市海淀区某地院，初始注册资本为70万元，其中张某某出资50万元。2008年8月，子公司注册资本变更为120万元。公司共四名股东：张某某、张振涛、刘建羽、宫国杰，分别出资70万元、10万元、10万元、30万元，张某某与张振涛的出资分别占子公司总资本额的58.33％、8.33％。 2012年2月7日，张某某与张振涛签订《股份转让协议》一份，约定张振涛将其持有的6.7％的股份以8万元的价款转让给张某某。2012年2月10日，张某某将8万元股份转让款交付张振涛的妻子董某，董某向张某某出具收条一份。协议签署后，丑公司政管理部门办理股权变更登记。 2012年2月18日，子公司第五届第二次股东会形成如下决议：同意将股东张某某所持有的65％的股权转让给杨某，寅公司法定代表人由张某某变更为杨某。子公司四名股东均参加了该股东会，并在股东会决议上签字。 2012年2月24日，张某某（转让方）与杨某（受让方）签订《股权转让协议》一份，卯公司65％的股权转让给杨某持有；股权转让款100万元，不承担税费；转让款分四次支付，协议签署之日起2日内，受让方向转让方支付20万元，2012年6月30日前，受让方向转让方支付20万元；2013年2月8日前，受让方向转让方支付40万元，余款20万元在股权交割完成后2日内付清；协议签署后，转受让双方应根据工商部门的要求各自备齐办理股权变更所必需的文件和资料，共同到工商部门办理股权变更登记和法人变更手续，首次转让部分股权，剩余股权在受让方确认可以支付最后一笔转让款后5日内完成，工商变更登记手续完成即视为股权交割完成；辰公司其他股东的同意，且该其他股东同意放弃股权优先认购权；转让方应在合同签订7日内，提供本次股权转让所需的各种资料和文件，并保证资料和文件的真实性、完整性；巳公司财务、固定资产、著作权、相关版权、采购文件、核心软硬件及技术；午公司核心人员继续不少于一年的在岗；协议还对其他事项进行了约定。协议后附有一份物品交接清单，但双方未对物品进行交接。 协议签订后，杨某的丈夫孙某于2012年2月28日、同年2月29日、3月16日共向张某某支付转让费18万元。2012年3月27日，张某某向杨某出具《股份转移及更换法人证明》一份，未公司13％的股份给杨某，申公司法人变更为杨某。 2012年3月，子公司酉公司总经理，戌公司日常经营管理。亥公司的公章、组织机构代码证、营业执照、部分支票等证照，甲23公司软件代码、电路图等资料的硬盘一个。孙某就任总经理后，子公司原有的三名员工中，一名技术人员离职。乙24公司员工工资发放至2012年4月份，房租交纳至2012年6月份，此后，因公司办公场所未交纳房租，子公司停止营业。 杨某就其诉讼主张提交以下证据： 证据1、《股权转让协议》，丙25公司的65％股权，并约定张某某保证其转让的股权已经取得其他股东同意，其他股东并放弃优先认购权。 证据2、收条及转账凭条二张，证明协议签订后，杨某的丈夫孙某按照约定向张某某支付了18万元的转让款。 证据3、股权转移及更换法人证明，证明张某某向杨某转让13％的股份，但未向工商部门登记，违反了协议约定；张某某变更杨某为法定代表人，未到工商部门进行登记，丁26公司法的规定，公司法人变更需要三分之二以上的股东同意，戊27公司没有该股东会决议，所以双方签订的协议无法实现合同目的可以解除。 证据4、注册资本及实收资本变更前后对照表，己28公司58.33％的股权，张某某在签订协议时存在欺诈行为，因张某某实际持有的股份与协议约定的不一样，导致工商部门不给杨某办理工商登记变更，致使合同目的不能实现。 证据5、庚29公司章程及2008年8月章程修正案，辛30公司58.33％的股权，章程规定股东向股东以外的人转让股权的程序，张某某转让股权未取得其他股东的同意，违反了协议的约定，致使合同目的无法实现。 张某某对杨某提交的证据1-5的真实性均予认可。张某某认为，签订协议后杨某要向张某某先支付20万元，但时至今日杨某仅支付了18万元股权转让费，应是杨某违约。 张某某向法院提交以下证据： 证据1、2012年2月24日杨某、张某某签订的《股权转让协议》及物品交接清单，证明双方之间存在股权转让的事实，协议是双方真实意思表示。 证据2、2012年2月7日张某某与股东张振涛签订的《股权转让协议》，证明张某某从张振涛手中购买了其持有的6.7％的股权。 证据3、2012年2月10日董某出具的收条，证明张振涛的爱人收到了张某某支付的股权转让款8万元。 证据2、证据3证明，双方签订股权转让协议之前，壬31公司65％的股份。 证据4、癸32公司第五届第二次股东会决议，证明全体股东同意张某某将其持有的65％的股权转让给杨某，同意将法定代表人变更为杨某，张某某有能力实际履行双方的股权转让协议。 证据5、子33公司章程修正案，证明张振涛出资10万元，丑34公司股东，寅35公司8.33％的股权。 证据6、证人董某的证言，董某当庭陈述：卯36公司股东张振涛的爱人。2012年2月之前，张某某与张振涛洽谈股权转让事宜。双方签订转让协议后，因张振涛出差在外，张某某将8万元股权转让款交给董某。董某向张某某出具收条一张，即本案张振涛出示的证据3。 证据7、证人宋某的证言，宋某当庭陈述：辰37公司员工，负责办公室行政兼财务。2012年2月张某某将股权转让给杨某后，经股东授权，巳38公司总经理，戌公司的运营、员工工资、交房租等。午39公司的组织机构代码证、营业执照正副本、财务登记证等和各类印章，但其拒绝向宋某签收交接清单。2012年5月之后，子公司未再发放员工工资。子公司经营终端产品的研发和销售，原有三名员工，其中一名负责研发，未40公司之后剩下两名员工。申41公司即停止经营活动，酉42公司还有电脑、办公桌、文件柜等办公设备。物品交接清单上显示的商标许可、生产许可的证照没有见过，高新产业证已过期。公司电脑上有资产的相关表格，源代码已被孙某拿走。物品交接后，戌43公司无关的款项。 证据8、证人王某的证言，王某当庭陈述：亥44公司工作，负责硬件支持、电路原理的制作、产品支持，甲45公司担任行政人员。乙46公司总经理时，负责行政管理，公司的公章、证照在孙某手里，工资发放至2012年4月。孙某担任总经理时，公司原有的三名员工一名技术人员离职，还有两名人员在职，孙某带过来数名销售人员及研发人员。2012年6月，因未交房租，子公司停止经营，公司的办公桌、电脑、文件柜还在租赁地，给客户的库存设备和核心硬盘被孙某带走。 杨某对张某某提交的证据1的《股权转让协议》的真实性没有异议，对证明目的有异议，认为协议不是2012年2月24日签订的。杨某对物品交接清单的真实性不认可，该清单没有双方当事人的签字，无法证明上述物品已全部交接，张某某没有履行其相应义务，《股权转让协议》应当解除。杨某不认可证据2的真实性，丁26公司法的规定，股权转让应该到工商登记机关备案，而张某某和张振涛的股权转让没有备案，且张某某没有向杨某出示过其和张振涛的《股权转让协议》，杨某可以合理认为证据2是倒签的。杨某不认可证据3的真实性。杨某对证据4的真实性不予认可，认为该股东会决议没有在工商登记机关备案，签字的股东刘建羽、宫国杰没有到庭，无法核实真实性。杨某认可证据5的真实性，不认可其证明目的，认为该证据仅能证明，张某某和杨某签订《股权转让协议》时，丙47公司58.33％的股权。原告杨某对证据6董某的证言不予认可，认为张某某和张振涛自2005年开始合作，关系亲密，董某与张振涛是夫妻关系。董某称2月10日接受转让款时张振涛在出差，时间大概五、六天，而张某某与张振涛的《股权转让协议》是2月7日签订的，董某的证人证言不具有真实性。关于证据7宋某的证言，根据王某所述宋某负责行政工作，丁48公司经营及证照的使用，故宋某的证言不可信。戊49公司没有，可以说明张某某没有履行交接义务。根据宋某的证言，己50公司的基本事项，庚51公司的重要设备、核心技术等通过证人证言无法证实。证据8王某的证人证言有瑕疵，证人宋某、辛52公司的日常事务，壬53公司的核心技术，而癸54公司的核心技术，子55公司的核心技术交给杨某。证人丑56公司前，公司有四名员工，但现在只有两名，寅57公司的工程师，根据双方签订的转让协议第四条第三款，卯58公司的核心人员在岗一年，张某某没有按照协议约定履行，导致合同目的无法实现。杨某对三名证人的证言不予认可。 通过双方当事人的举证、质证，一审法院对杨某的证据1-5、张某某的证据1的股权转让协议、证据2-5的真实性、合法性和关联性予以确认，上述证据可以作为本案证据使用。杨某虽不认可张某某证据1当中的签约日期和物品交接清单，但该份协议有签订双方的齐缝签名，能够证明协议的真实性和完整性，故签约时间是2012年2月24日，协议后附有一页物品交接清单(未经双方签字)。杨某对张某某的证据2-4的真实性不予认可，但上述证据形式完整，杨某未提交充分证据对其真实性予以反驳，一审法院对张某某提交的证据2-4的真实性予以确认。杨某在案件庭审结束后，向一审法院邮寄了鉴定申请书，要求对一系列文件中“张振涛”的签名进行鉴定，并鉴定张某某提交的证据4的形成时间，一审法院认为，杨某的鉴定申请未能在举证期限内提出，并且其申请事项并不足以对案情产生重大影响，故一审法院对其申请不予准许。证人董某的证言与张某某提交的证据2可以互相印证，证人董某亦已出庭作证，一审法院对其证言予以确认。证人宋某、王某的证言与本案具有关联性，二人已出庭作证，且其证言可以互相印证，一审法院对其证言的证据效力予以确认。 上述事实，有双方当事人陈某证据材料在案佐证。 一审法院判决认定：杨某与张某某签订的《股权转让协议》未违反国家有关法律、行政法规的强制性规定，当属有效。双方均应该按照约定履行合同义务。合同签订后，双方均履行了部分合同义务，但在履行过程中出现分歧。现杨某要求解除《股权转让协议》，主要基于以下四点理由： 一、张某某实际持有股权份额不足65％，其违约行为致使合同无法履行。辰59公司58.33％的股份，2012年2月7日，巳60公司股东张振涛处取得6.7％的股份，至双方2012年2月24日签订《股权转让协议》时，张某某实际持股65.03％，具备履行合同的能力。张某某虽未办理股权变更登记，但并不影响其实际履行合同，张某某有义务配合杨某完成工商变更登记。故杨某要求以此认定张某某根本违约，该院不予采信。 二、午61公司物品，构成违约。2012年3月，未62公司法定代表人为杨某，申63公司总经理，戌公司经营管理。孙某就任总经理后，酉64公司公章、组织机构代码证、营业执照、部分支票等证照，戌公司日常经营，戌65公司经营权。 三、亥66公司总经理后，公司一名技术人员辞职，张某某没有尽到合同义务。双方协议约定“甲67公司核心人员继续不少于一年的在岗”，孙某就任总经理后，公司一名技术人员离职，乙68公司核心人员，无法以此认定张某某违约。 四、张某某对外转让股权未取得其他股东的同意，致使合同目的无法实现。2012年2月18日，子公司已通过股东会决议，全体股东同意张某某将其所持有的65％的股权转让给杨某。杨某认为张某某对外转让股权未获得其他股东同意，并无事实依据，该院对其主张不予采信。 故该院认为，张某某具备履行合同的实际能力，并在签订协议后，已经履行部分合同义务。杨某要求解除合同，不符合合同法关于合同解除的规定，其要求解除合同，并要求张某某返还合同款、支付利息的诉讼请求，缺乏事实依据和法律依据，该院不予支持。 综上，该院依照《中华人民共和国合同法》第八条、最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第二条之规定，判决：驳回杨某的全部诉讼请求。 杨某不服一审法院判决，向本院提起上诉，其主要上诉理由是：1、杨某受让张某某的65％股权，丙69公司的重大事务的决策权，产供销、人财物、技术、市场等的控制权、支配权，获得法人代表的地位，丁70公司进行全面运营，以实现资本增值的目的；2、一审法院认定事实不清，并未查清张某某严重违约导致杨某不能实现合同目的的事实；3、一审法院认定基本事实的证据不足，故上诉要求撤销一审法院判决，依法判令解除杨某与张某某签订的《股权转让协议》，判令张某某退还杨某支付的18万元受让款及利息6108.22元，由张某某承担全部诉讼费用。 杨某向本院提交以下新的证据予以证明： 证据1：代理记账合同。戊71公司聘请财务人员是康小朝，己72公司财务事宜，庚73公司作相关工作，保管证照和资料文件是其配合的工作。 证据2：情况说明。证明康小朝多次催促张某某及相关股东到工商办理变更法定代表人和股份变更的相关事宜，变更到杨某名下。但张某某及其相关的股东不予配合，导致不能将股权变更到杨某名下，不能把法定代表人变更为杨某，责任在张某某一方。 证据3：接收物品说明。辛74公司证照。 证据4：员工名单。壬75公司有三名技术人员，其中技术工程师离职，目前只剩下二名工作人员系夫妻关系。张某某声称一年内不离岗，是虚假的，也是违约的事实之一。 证据5：2012年3月9日合作协议。证明杨某、孙某购买张某某股权，是因为自己有其他的客户关系，癸76公司项下的产品和技术，获得回报，同时也证明杨某收购张某某股权，是为获得商业价值。 证据6：2012年3月10日合作协议。证明杨某、孙某购买张某某股权，是因为自己有其他的客户关系，癸76公司项下的产品和技术，获得回报，同时也证明杨某收购张某某股权，是获得商业价值。 张某某服从一审法院民事判决，其针对杨某的上诉理由答辩称：1、一审诉讼程序合法，认定事实清楚，采信证据有据，适用法律正确；2、杨某的上诉理由依法不能成立，事实上并不存在签约目的存在欺诈的行为。子77公司状况及经营状况，丑78公司经营活动并从中获取45万元的中介费，这是杨某签约受到吸引的原因。《股权转让协议》是双方真实意思表示，不存在受欺诈的情形。在一审庭审中不存在举证责任分配不公的问题，一审法院按照原、被告举证的顺序组织双方举证质证，庭审笔录中进行了充分的记载。3、一审法院不存在认定事实不清的问题，认定事实均有证据支持。张某某原享有58.33％的股权，后经张振涛转让6.7％的股权，故张某某的股权65％。杨某所称双方至今没有到工商部门办理股权转让及股东变更的问题，事实上并非张某某一方不去办理。就该问题一审法院已经查清，不变更的原因不在张某某一方。双方签订的《股权转让协议》第2条明确约定双方到工商部门办理变更，现没有办理的原因是杨某要求解除协议，不去办理变更，责任在杨某一方。杨某认为一审认定事实的证据不足，其认为65％的股权中6.7％的股权是倒签的，一审法院也对这个问题进行了询问，而且杨某也没有申请鉴定，故杨某超过了法律规定的申请鉴定期限，且一审法院就没有采信庭审后上诉人提交的申请作出了充分的说明。一审法院认为证人证言互相印证事实，形成了证据链条，所以一审法院采信了证人证言的效力。综上所述，一审法院认定事实清楚，适用法律正确，故应驳回杨某的上诉请求，维持原判。 张某某在本院审理期间未提交新的证据。 张某某对杨某提交的上述证据的真实性均不予认可，认为与本案不具有关联性，不属于二审新证据。 本院经审查后认为，上述证据不属于《最高人民法院〈关于民事诉讼证据的若干规定〉》第四十一条第（二）项规定的二审程序中新证据的范畴，杨某提交的证据在一审法院审理期间已经客观存在，杨某未提供，故杨某在本院审理期间提交的上述证据不属于新证据，本院不予确认。 本院经审理查明的事实与一审法院查明的事实一致。 上述事实，有当事人提交的上述证据和当事人陈某2见在案佐证。 本院认为：本案争议焦点在于:一、张某某与杨某之间的《股权转让协议》是否合法有效;二、双方在履行合同过程中，张某某是否构成违约。对此，本院认为，2012年2月24日，杨某与张某某签订的《股份转让协议》，系双方当事人的真实意思表示，且内容不违反法律、行政法规的强制性规定，应为合法有效。寅79公司的股东，卯80公司章程的规定转让其持有的股权。辰81公司工商档案材料的记载，张某某持股58.33％，而张某某通过受让从股东张振涛处取得6.7％的股份。巳82公司65％的股权，依法履行了《午83公司法》规定的股东向股东以外的人转让股权应就其股权转让事项通知其他股东征求同意的程序要求，已通过股东会决议获得了其他股东的同意，因此，杨某上诉提出张某某对外转让股权行为严重违约，导致其合同目的不能实现的上诉意见，本院无法采信。 关于杨某提出双方在履行合同过程中，张某某也构成违约的上诉意见。结合本案现有证据材料表明，张某某在履行《股权转让协议》过程中，未84公司法定代表人，申85公司的经营管理，酉64公司的公章、营业执照、支票等证照，酉86公司财务的真实状况，并正常开展经营，在此情况下，杨某以张某某严重违约，影响其合同目的的实现，要求解除与张某某签订的《股权转让协议》的上诉请求，没有事实和法律依据，本院无法支持。在本院审理期间，杨某虽然提交了证据，但不足以证明其上诉主张成立，本院对其上诉请求不予支持。故一审法院判决认定事实清楚、适用法律正确、处理结果并无不当，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十三条第一款第（一）项之规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 一审案件受理费一千九百八十一元，由杨某负担（已交纳）。 二审案件受理费四千零二十二元，由杨某负担（已交纳）。 本判决为终审判决。 审判长张某3 审判员肖某 代理审判员杨某2 二○一二 年 十二 月 二十 日 书记员郭某 本案法律依据 中华人民共和国合同法 第8条 午83公司法(2005修订) 中华人民共和国民事诉讼法(2007修正) 第153条1款1项