甲公司专利申请权权属纠纷民事二审民事判决书

甲公司专利申请权权属纠纷民事二审民事判决书 中华人民共和国最高人民法院 民事判决书 (2023)最高法知民终2684号 上诉人(一审被告)：仇某鹏。 委托诉讼代理人：闫某，某律师事务所律师。 被上诉人(一审原告)：乙公司。住所地：广东省佛山市禅城区。 法定代表人：童某。 委托诉讼代理人：曾某，某律师事务所律师。 委托诉讼代理人：吴某，某律师事务所律师。 上诉人仇某鹏因与被上诉人乙公司(以下简称甲公司)专利申请权权属纠纷一案，不服河北省石家庄市中级人民法院(以下简称一审法院)于2023年6月29日作出的(2022)冀01知民初2881号民事判决，向本院提起上诉。本院于2023年11月28日立案后，依法组成合议庭，并于2023年12月27日询问当事人。上诉人仇某鹏及其委托诉讼代理人闫某，丙公司的委托诉讼代理人曾某、吴某到庭参加询问。本案现已审理终结。 仇某鹏上诉请求：1.撤销一审判决，丁某司全部诉讼请求；2.本案一审、戊公司负担。事实与理由：(一)一审判决认定事实和适用法律错误。专利申请号为202110129XXXX、名称为“一种基于大豆和小麦提高酱油色、香、味的方法”的发明专利申请(以下简称戌43公司)所涉技术方某并非职务发明创造，其申请权某归属于仇某鹏。1.己公司的本职工作与戌43公司的技术方某无关。2.甲公司“纯粮酿造高鲜基料关键技术开发”项目(以下简称“高鲜基料”项目)与戌43公司的技术方某在发明目的以及解决的技术问题、采取的技术方某、实现的技术效果等方面有明显差异，且仇某鹏未参与该项目研发。3.甲公司“高鲜基料”项目的技术方某、己公司的工作内容以及戌43公司的技术方某均系从事本领域研发所必须的基本常识和公知信息，但一审法院却将其作为认定涉案庚公司承担的本职工作“有关”的依据，显系过于宽泛地解读了2010年修正的《中华人民共和国专利法实施细则》(以下简称专利法实施细则)第十二条第一款第三项的规定。4.甲公司从未开展过与戌43公司的技术方某相关的不添加其他物质即可提升酱油色、香、味品质的技术研发活动。甲公司虽主张戌43公司权归其所有，但却不能明确戌43公司技术方某的合法来源，而仇某鹏具有戌43公司技术方某的研发能力，戌43公司的技术方某系仇某鹏的独立研发成果，故戌43公司权某归属于仇某鹏。(二)一审法院判决己28公司支付维权合理开支，系适用法律错误。支付维权合理开支仅适用于侵害专利权纠纷，而本案系专利申请权权属纠纷，故一审法院该部分判决于法无据。 甲公司辩称：(一)戌43公司的技术方某属于职务发明创造，辛公司。1.壬公司的研发工程师，癸公司“高鲜基料”项目研发，子公司分配给仇某鹏的工作任务。2.丑公司“高鲜基料”项目的技术方某在研发目的以及解决的技术问题、采取的技术手段、实现的技术效果等方面相同。3.寅公司前没有酱油调味品行业的工作经验，而戌43公司的技术方某所涉工艺流程、设备、参数复杂，仇某鹏离职后不足半年即主张单独完成戌43公司的技术方某，该情况明显不符合常理。(二)卯公司投入巨资研发“高鲜基料”项目，辰公司所有，但却擅自将该成果以个人名义提出专利申请，其主观上具有恶意。甲公司被迫提起本案诉讼，由此产生的合理开支应由仇某鹏承担。综上，一审判决认定事实清楚，适用法律正确，请求驳回仇某鹏的上诉请求。 甲公司向一审法院提起诉讼，一审法院于2022年10月27日立案受理。甲公司起诉请求：1.巳公司所有；2.午公司维权合理开支2.5万元；3.判令本案全部诉讼费用由仇某鹏负担。事实和理由：1.甲公司是从事调味品前沿技术研发的高新技术企业。2019年5月，甲公司启动“高鲜基料”项目研发并取得了相应的技术成果。2.己公司的本职工作为酱油发酵工艺技术研发，并参与了“高鲜基料”项目相关研发工作。3.未公司离职后1年内提出，申公司“高鲜基料”项目，酉公司任职期间承担的与本职工作有关的发明创造，属于职务发明，戌公司。 仇某鹏一审辩称：1.甲公司并未明确其酱油发酵工艺的具体技术方某以及与戌43公司技术方某的关系，甲公司诉请不明确，应驳回其起诉。2.甲公司提交的与“高鲜基料”亥公司单方制作，不能证明该项目客观存在并实际实施，仇某鹏在职期间未参与该项目。3.仇某鹏在职期间从事的谷氨酸发酵处理、谷氨酸发酵产品工艺制备及清洁标签、玉米发酵酱制备均属公知常识并且与戌43公司的技术方某无关。4.甲公司“高鲜基料”项目的技术方某与戌43公司的技术方某不具有关联性。5.仇某鹏具有完成戌43公司的技术方某所需的学历、专业、相关工作经历以及独立研发能力。6.甲公司在本案中主张维权合理开支于法无据。 一审法院认定事实如下： (一)甲公司“高鲜基料”项目相关事实 甲公司于2019年5月5日立项并启动“高鲜基料”项目研究，其立项目的和意义为：“近年来，越来越多的清洁标签的零添加酱油出现在市场上，表明我国酱油消费正在向健康化和高端化升级。而目前市面上零添加酱油产品普遍鲜味不足，产品鲜味和综合口感不如添加了谷氨酸、呈味核苷酸或酵母抽提物的酱油，严重阻碍了零添加产品快速发展。该项目旨在通过食品生物技术，酶解纯粮原料中天然的谷氨酰胺和谷氨酸，并以上述酶解液为培养基发酵高产鲜味物质的菌株，得到富含鲜味物质的发酵液，再经固液分离和浓缩干燥，从而得到一款高鲜基料。该项目将充分利用行业现有技术和资源，通过提高原料利用率、筛选高产鲜味物质的菌种和优化酶解发酵工艺，降低生产成本，得到一款鲜味好、成本低、应用范围广的高鲜基料。纯粮酿造鲜味基料的开发对于生产风味良好的零添加酱油至关重要。市场现有的零添加产品普遍存在风味不足的弊端，而且，酱油本身酿造工艺的提升对于酱油整体品质的提高程度有限，成本也更高，改善零添加产品鲜味和综合口感还需要着力开发纯粮酿造鲜味基料。鲜味基料的开发和应用不仅能够提升零添加酱油的综合口感，不同的鲜味基料还能为零添加酱油提供不同的口味，使消费者有更多个性化选择，开发天然高鲜基料替代传统添加剂谷氨酸和呈味核苷酸的重要意义不言而喻。” “高鲜基料”项目研究开发内容和关键技术为：“1.研究纯粮酶解工艺，以大豆、小麦、玉米和大米等常见纯粮为原料，选择合适的酶制剂或真菌将其水解，得到一个谷氨酸含量高且适合细菌生长的酶解液。2.筛选高产谷氨酸、呈味核苷酸或其他鲜味物质的微生物，通过诱变育种提升菌种发酵分泌鲜味物质的产量。3.优化微生物产鲜味物质发酵工艺，以纯粮酶解液为主要原料，优化发酵培养基中碳氮源比例、溶氧、pH、无机盐、接种量和补料等工艺参数，进一步提升菌种发酵分泌鲜味物质的产量。4.研究产物后处理技术，选择合适的工业化设备将发酵液固液分离，再通过浓缩和喷雾干燥得到膏状或粉末状产品，对产品进行耐酸盐等应用相关性能测试。5.将该工艺放大到100L罐中试生产，工艺稳定后再放大到1t罐，实现连续三批产品达到预期理化指标和感官评价要求。” 报告周期为2019年5月-2020年1月的“高鲜基料”项目《科研项目半年总结报告》记载：“一、本阶段项目取得主要结果及结论简述。1.以酱油曲醪为原料，制备得到一种富含淀粉酶、蛋白酶、纤维素酶和半纤维素酶等多种酶活性的复合酶制剂；2.以小麦为底物，研究了上述复合酶制剂酶解小麦的最适反应条件，包括底物预处理方式、最适底物浓度、最适反应温度、最适酶添加量和最适反应时间等；3.自制复合酶制剂中糖化酶和液化酶活性不足，需外源添加酶制剂；4.酶活条件优化后，酶解得到的还原糖和葡萄糖分别占小麦总糖的76.9%和72.6%，17.7%的小麦蛋白被水解为游离氨基酸。二、项目总体目标完成情况概述。完成了纯粮底物酶解研究，通过优化酶制剂的选型和使用方式，将纯粮中部分微生物难以利用的糖和蛋白转化为微生物容易利用的还原糖和氨基酸，且得到酶解物中各种微量元素丰富，碳氮比协调，为后续微生物发酵生产高鲜基料打下基础。三、项目存在问题及解决措施。存在问题：酶解工艺中，纯粮蛋白水解度较低解决措施：改进原料预处理工艺，通过预处理打断蛋白三维结构，便于酶解；深入优化蛋白酶酶解工艺，提升酶解效果；评估蛋白水解程度对后续微生物发酵产高鲜基料的影响。四、下一步计划。1.提升酶解工艺中蛋白原料的酶解效果；2.筛选高产鲜味基料的微生物；3.优化纯粮酶解液用于微生物发酵产高鲜基料的发酵工艺。” 报告周期为2020年2月-2020年8月的“高鲜基料”项目《项目半年度总结报告》记载：“一、项目本阶段取得的主要成果。1.摇瓶发酵的谷氨酸产量为16-23g/L左右，转化率32%-46%。2.培养基配方为：葡萄糖(50g/L)，硫铵(20g/L)，原油(3g/L)，氯化钾(0.6g/L)，碳酸钙(50g/L)(可不加)。3.谷氨酸含量(干基)在47.7-69%之间，(湿基)在1.58-2.01%之间。二、存在问题及解决措施。存在问题：1.基于清洁标签考虑，从原油[铵盐(以NH3计)g/100mL约为0.4]出发，经过电渗析(得率82%)、蒸馏(得率91%)，最终可得到原油中75%的铵。该氨水用于谷氨酸发酵，产量与硫铵相当，因此可以替代硫铵作为氮源，但成本较高。2.基于清洁标签考虑，从制备无盐酱油出发，700g黄豆、40g炒小麦制曲、发酵，得到3.3L无盐酱油，经过电渗析和蒸馏两步，可以得到2.53g氨水氨(得率75%)，加入到培养基中进行谷氨酸发酵，可以得到大约10-21.9g(理论最大值)谷氨酸(其余氨用于菌体生长和副产物生成)，但成本较高。3.谷氨酸棒杆菌为非食品微生物。”甲公司未披露“解决措施”“下阶段的工作计划”等内容。 甲公司提交报告周期为2020年9月-2021年2月的“高鲜基料”项目《项目半年度总结报告》，未披露其中“项目本阶段取得的主要成果”“存在问题及解决措施”“下阶段的工作计划”等内容。 (二)甲23公司工作的情况 2020年4月28日，甲公司(甲方)与仇某鹏(乙方)签订《劳动合同》，合同约定“试用期从2020年4月28日起至2020年10月27日止”“乙方的工作部门为管理技术部门岗位(管理技术岗位或生产操作岗位)为管理技术岗位，职务(或工种)为业务员”“乙方的工作任务或职责是完成甲方下达的工作任务”。 仇某鹏简历报告记载，仇某鹏为河北工业大学生物工程专业本科、江南大学发酵工程专业硕士，具有12年工作经验，乙24公司、丙25公司、丁26公司、戊27公司任职，一直从事菌种、发酵工作，熟悉微生物菌种选育及保藏，发酵过程优化控制和生物活性物质的分离纯化、提取。 甲公司为仇某鹏入职申请了云终端机、制作了《新员工上岗通知》并安排培训考核。仇某鹏于2020年4月27日与甲公司签署了《竞业限制和保密协议》。 仇某鹏2020年4月28日至2020年6月27日的《定薪人员任职培训考核计划表(第一阶段)》记载，2020年4月28日-2020年5月28日业务技能培训及考核内容为“1.公司基本制度学习；2.部门级安全培训；3.公司系统线上及app工具使用”。2020年4月28日-2020年6月27日业务技能培训及考核内容为“1.谷氨酸发酵处理操作流程；2.谷氨酸发酵产品工艺制备”。考核结果为“继续考察”。 仇某鹏2020年6月29日至2020年8月28日的《定薪人员任职培训考核计划表(第二阶段)》记载，2020年6月29日-2020年7月28日业务技能培训及考核内容为“谷氨酸发酵产品工艺制备”；2020年7月29日-2020年8月28日业务技能培训及考核内容为“清洁标签玉米发酵酱制备”。考核结果为“淘汰”。 “高鲜基料”项目2020年度《研发项目月度人员汇总表》显示“仇某鹏100%”。 2020年10月13日，己28公司提交辞职信，甲公司同月16日为其办理离职手续，仇某鹏签署了《保密承诺书》。甲公司向仇某鹏发放了2020年4月至10月的工资，并缴纳了基本养老保险、工伤保险、失业保险、医疗保险、生育保险等。 庚29公司移交的工作清单记载，移交内容包括实验项目类的电子档资料［谷氨酸发酵(319ＭＢ)共760个文件91个文件夹］、纸质版材料(无)、实验样品(玉米风味酱粉ＴａｓｔｅＮｒｉｃｈＬ5)、实验材料／耗材(无水葡萄糖1瓶、硫酸铵1瓶、250ｍｌ三角瓶40个、50ｍｌ离心管4包)、实验记录本一本，实验室／仪器设备管理类的实验室管理权限／钥匙(细胞室)、仪器设备管理及使用权限(电子天平、旋涡分离器)，办公物资类的办公用品(办公用电脑设备一套)。 仇某鹏在其实验记录本中记录的内容如下： 2020年7月6日、2020年7月7日记载“摇瓶发酵”，为“发酵培养基配制与灭菌”“移种和发酵”“发酵摇瓶检测结果”的实验步骤和数据。 2020年7月10日记载“小麦水解液小麦糖浆制备”的实验步骤和数据。 2020年7月10日记载“无盐酱油Ⅰ”，为使用黄豆和小麦制曲的实验步骤和数据。 2020年7月13日记载“无盐酱油实验Ⅱ”，为使用黄豆和小麦制曲的实验步骤和数据。 2020年7月14日和2020年7月16日记载“摇瓶发酵”，为“发酵培养基配制与灭菌”“移种和发酵”“发酵摇瓶检测结果”的实验步骤和数据。 2020年7月21日和2020年7月23日记载“摇瓶发酵”，为“发酵培养基配制与灭菌”“移种和发酵”“发酵摇瓶检测结果”的实验步骤和数据。 2020年7月22日记载“无盐酱油实验(四)”，为使用黄豆和小麦制曲的实验步骤和数据。 2020年7月22日记载“铵根的测定”的实验数据。 2020年7月28日和2020年7月30日记载“摇瓶发酵”，为“发酵培养基的配制与灭菌”“移种和发酵”“发酵摇瓶检测结果”的实验步骤和数据。 2020年7月29日记载“自制无盐酱油实验(五)”，为使用黄豆和小麦制曲及将“无盐酱油(五)原油”进行电渗析脱盐的实验步骤和数据。 2020年7月29日记载“自制无盐酱油实验(六)”，为使用大豆+芝麻饼/粕制曲的实验步骤和数据。 2020年8月4日记载“摇瓶发酵”，为“发酵培养基的配制与灭菌”“移种和发酵”“种子培养结果”的实验步骤和数据，“发酵培养基配制与灭菌”项中注：“硫铵添加到发酵培养基，对应A-N为0.424g/100ml；酱油铵盐来源于自制无盐酱油3+4，电渗析脱盐后的盐液浓缩液，旋蒸(55℃)浓缩2：1后的再浓缩液，直接作为配料用水，对应发培养基A-N为0.343g/100ml铵盐”。 2020年8月6日记载“摇瓶发酵检测结果”数据。 2020年8月11日、2020年8月13日记载“摇瓶发酵”，为“发酵培养基的配制与灭菌”“移种和发酵”“摇瓶发酵检测结果”的实验步骤和数据，“发酵培养基的配制与灭菌”项中包含无盐酱油电渗析脱盐的盐溶液、铵盐浓度等数据。 2020年9月22日记载“谷氨酸摇瓶发酵”，为“发酵培养基配制与灭菌”“移种和发酵”的实验数据。 2020年9月24日记载“摇瓶发酵检测结果”的实验数据，包括铵盐含量。 (三)戌43公司的情况 2021年1月29日，仇某鹏向国家知识产权局提出戌43公司，申请公布日为2021年5月11日。 戌43公司的权利要求书记载：“1.一种基于大豆和小麦提高酱油色、香、味的方法，其特征在于，是以小麦和大豆为原料，分别制备小麦糖浆和无盐酱油原油，一部分无盐酱油原油经过电渗析后与小麦糖浆进行美拉德反应得到反应物，一部分无盐酱油原油和小麦糖浆混合进行谷氨酸发酵得到酱油基油，将反应物与酱油基油复配，过滤，即得。 2.根据权利要求1所述的一种基于大豆和小麦提高酱油色、香、味的方法，其特征在于，所述的无盐酱油原油经离子交换膜电渗析后，收集浓缩室内的铵盐氨基酸浓液，与小麦糖浆按照体积比为3-6：4-7混合，进行美拉德反应。 3.根据权利要求1或2所述的一种基于大豆和小麦提高酱油色、香、味的方法，其特征在于，所述的小麦糖浆的制备方法，步骤为：(1)小麦加水浸泡，打浆为质量浓度为10～25%浓度的小麦浆液；(2)加α-淀粉酶液化，酶的添加量为每克小麦用酶5-10个单位，液化温度80～95℃、液化时间15min～40min；(3)调节pH4.0～5.0，糖化酶添加量为每克小麦用酶100-300单位，糖化温度50～65℃，糖化时间15h～35h；(4)糖化液离心，收集上清液，即为小麦糖浆。 4.根据权利要求1或2所述的一种基于大豆和小麦提高酱油色、香、味的方法，其特征在于，所述的无盐酱油原油的制备方法，步骤为：(1)黄某加水浸泡后蒸煮，冷却；(2)采用封闭式圆盘制曲，制曲温度28～32℃，相对湿度70%～90%，制曲时间35～45h；(3)成曲加水，高温发酵，温度40～50℃，时间为4～10天，得酱醪；(4)酱醪成熟后，常规压滤机过滤，清液即为无盐酱油原油。 5.根据权利要求4所述的一种基于大豆和小麦提高酱油色、香、味的方法，其特征在于，所述的制曲接种米曲霉沪酿3.042，接种量为0.02%～0.06%。 6.根据权利要求1或2所述的一种基于大豆和小麦提高酱油色、香、味的方法，其特征在于，所述的无盐酱油原油的电渗析方法，步骤为：(1)将无盐酱油原油加入离子交换膜电渗析的脱盐室，等体积的水加入浓缩室，电极室加入1%～3%质量分数的硫酸钠溶液；(2)脱盐电压7V～15V，操作电流为2.5～3.5A，酱油循环流速为3～8cm/s，循环脱盐，脱盐时间5min～20min；(3)收集浓缩室内的铵盐氨基酸浓液，进行美拉德反应。 7.根据权利要求1或2所述的一种基于大豆和小麦提高酱油色、香、味的方法，其特征在于，所述的谷氨酸发酵是将小麦糖浆、无盐酱油原油和低钠盐按照质量比50-70：30-70：0.1-2混合进行的。 8.根据权利要求7所述的一种基于大豆和小麦提高酱油色、香、味的方法，其特征在于，所述的谷氨酸发酵接种高产L-谷氨酸的温度敏感型谷氨酸棒状杆菌的种子培养液，接种量为5-15%，温度30～38℃，用食品级氨水或NaOH分阶段控制发酵pH7.0-7.5。 9.根据权利要求1或2所述的一种基于大豆和小麦提高酱油色、香、味的方法，其特征在于，所述的反应物与酱油基油复配，其中反应物的加入质量为酱油基油的3%～10%。” 国家知识产权局对戌43公司出具的《第一次审查意见通知书》载明：“权利要求1-9不具备专利法第22条第3款规定的创造性。”其中“关于本申请的事实认定”记载：“……对于本申请而言，说明书中记载了电渗析、发酵、灭菌等操作步骤，对酱油成品进行了分析，检测了可溶性无盐固形物、全氮(以氮计)、氨基酸态氮(以氮计)、铵盐(以氮计)等指标，上述实验步骤和检测的实验需要具备一定的试验条件和试验所需的专业设备。经检索，没有信息显示申请人／发明人相关的研究成某和报道，同时，对申请人／发明人及其联系地址进行检索，也并无资料显示申请人／发明人具备上述实验的条件和专业知识。因此，本领域技术人员有理由质疑本申请所提供的所有药效试验的真实性，在无法通过公知常识和其他实践手段加以确认的情况下，说明书中的实验不能得到充分的认可。” (四)其他事实 2022年6月9日，某律师事务所签订《委托代理合同》，某律师事务所代理本案以及与仇某鹏的另一专利权权属纠纷案件。某律师事务所开具了价税合计10万元的律师费发票。 一审法院认为：本案争议焦点为戌43公司是否为职务发明创造。本案中，甲公司于2019年5月5日对“高鲜基料”项目立项开展研究活动，仇某鹏于2020年4辛30公司处从事技术工作。2021年1月29日，仇某鹏向国家知识产权局申请涉案专利。甲公司“高鲜基料”项目与戌43公司采用的方法均以小麦、大豆等纯粮为原料制得无盐酱油，并采用电渗析等方法对制得的无盐酱油进行处理等技术。根据实验记录本记载，己公司工作时即进行了使用小麦制备小麦糖浆、使用大豆制备无盐酱油、将制得的无盐酱油通过电渗析脱盐并记录相关铵盐浓度数据等工作，上述工作与戌43公司的权利要求密切关联，壬31公司离职后1年内向国家知识产权局申请，应认定戌43公司的技术方某与仇某鹏在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关，并利用原单位物质技术条件完成的发明创造，应为职务发明创造，癸32公司。仇某鹏提交的证据不能证明戌43公司的技术方某系其自行研发创造，不足以推翻子33公司的工作内容及“高鲜基料”项目之间的密切联系和高度近似性，因此对仇某鹏提出的抗辩理由及证据，一审法院不予采纳。丑34公司主张由仇某鹏承担其维权合理开支2.5万元的诉讼请求，一审法院认为甲公司确已委托律师参与诉讼并出庭参加了庭审，必然产生相关代理费用，寅35公司支付维权合理开支1万元。综上，一审法院依照2008年修正的《中华人民共和国专利法》(以下简称专利法)第六条第一款、2010年修正的专利法实施细则第十二条的规定，判决：“一、确认专利申请号为202110129XXXX‘一种基于大豆和小麦提高酱油色、香、味的方法’的发明卯36公司所有；二、被告仇某鹏于判决生效之日辰37公司合理费用1万元；三、巳38公司的其他诉讼请求。如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》(2021年修正)第二百六十条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费425元，由被告仇某鹏负担。” 本院二审期间，仇某鹏为证明其上诉主张向本院提交了如下证据：1.国家知识产权局针对戌43公司作出的第一次审查意见通知书。2.申请公布号为ＣＮ104754961Ａ、名称为“制备作为用于制备天然调味剂的原材料的IMP发酵液或谷氨酸发酵液的方法”的发明专利申请。3.专利号为201110220XXXX、名称为“一种低盐酱油及其制备方法”的发明专利。4.刘某杰、陈福明撰写的《电渗析技术在酱油脱盐中的应用》论文(载于中国调味品杂志，2004年第4期)。5.邢启宏撰写的《电渗析分离提纯谷氨酸工艺研究》文章(杭州味精厂，1980年2月3日)。6.徐清萍主编的《酱油生产技术问答》图书节选(中国纺织出版社，2011年版)。7.蒲云某、张锐利、叶林主编《食品加工新技术与应用》图书节选(中国原子能出版社，2019年版)。8.孙彦编著《生物分离工程》教材节选(化学工业出版社，1998年版)。9.仇某鹏2020年4月在淘宝网购买《鲜味剂生产技术》书籍的订单记录。10.仇某鹏离职流程单。11.涉案专利产品研发设备及样品照片。12.胡志顺、崔春撰写的《高谷氨酸含量小麦水解物的制备研究》载于中国调味品，2022年第2期。仇某鹏提交的证据1-午39公司主张戌43公司权所依据的相关技术均为公知常识，戌43公司的技术方某系仇某鹏自行研发，其申请权某归仇某鹏所有。未40公司所称的“高鲜基料”项目系案外人胡志顺等人的研究成果，仇某鹏没有机会接触该项目，己公司的工作与该项目无关，戌43公司的技术方某并非仇某鹏的职务发明创造。 甲公司的质证意见为：对证据1-10、12的真实性、合法性无异议，不认可关联性和证明目的，认为戌43公司是否具备创造性应从技术方某整体进行判断，仇某鹏将戌43公司的技术方某进行拆分，对拆分后的单项技术特征创造性的否定并不影响戌43公司的技术方某整体具备创造性的认定，并且专利申请权权属纠纷与戌43公司是否具备创造性无关。对证据11的真实性、合法性和关联性均有异议，认为研发设备及样品照片的形成时间无法确认，研发设备与戌43公司的关联性亦无法确定。 本院的认证意见为：申41公司已经在一审诉讼中提交，故其并非二审新证据。甲公司对证据2-10、12的真实性、合法性均无异议，故本院对上述证据的真实性、合法性予以确认，上述证据能否实现证明目的，本院将结合全案事实予以综合认定；由于仇某鹏提交的证据11中的相关设备照片以及量杯中液体样品照片的拍摄时间、地点以及来源不明，且量杯中液体的性状亦不明，故本院对该证据的真实性、合法性、关联性均不予确认。 甲公司在二审诉讼中未提交新证据。 一审法院查明的事实基本属实，本院予以确认。 本院另查明： 1.二审诉讼中，酉42公司工作、双方存在劳动关系的事实无异议；戌43公司离职后一年内向国家知识产权局提出申请的事实亦无异议。 2.亥44公司从事的具体工作内容包括： 2020年7月10日进行的“小麦水解液、小麦糖浆制备”实验记载：“小麦芽90g+600ml自来水浸泡”“15%浓度”“浸泡2h，磨浆机磨浆豆浆机，磨浆设备HC-100型电动多功能磨浆机，本次实验使用普通豆浆机”“加热至95oC”“加13.5μL液化酶液化25min”“高温α-液化酶添加量为0.15μL/g，95oC，25min”“调pH值至4.5”“温度控制60oC”“糖化酶加13.5μL(0.15μL/g小麦)”“复合多糖酶加(果胶酶)72μL(0.8μL/g)”“水解时长24.5h(优选25h)”“取样10ml，离心6000转/分×10min，取上清，冰箱冷藏”。此外，还对制得的小麦糖浆稀释后的葡萄糖、乳酸、谷氨酸、全氮、氨基酸、总酸含量的检测结果进行了记录。 2020年7月10日进行的“无盐酱油Ⅰ”实验记载：黄某加自来水，“浸泡时长5.5h(优选6-8h)，透气铁盘灭菌121oC×20min(优选121oC×15min)”“炒小麦，曲某混合”“酱油曲某0.16ｇ→0.2g加炒小麦(现成)20g，拌匀，与大豆混合制曲，恒温30oC，开加湿器，12h，18h翻曲，40h曲成熟”，培养时长40h。7月13日进行的“无盐酱油实验Ⅱ”记载“曲某(50某某黄某加20ｇ曲某)上海某某厂”。 2020年7月21日进行的“摇瓶发酵”实验记载了发酵培养基的6个配方，均由“葡萄糖、小麦糖化液、(NH4)2SO4、脱盐酱油、原油、Nacl”组成，6个配方中上述原料的用量不同，上述配方调后pH分别为：“6.25→7.534.63→7.226.39→7.375.91→7.396.21→7.475.87→7.37”；发酵条件：“33℃，220r/min，回旋式摇床，20h后温度升为35℃；发酵时长：38h”。 2020年7月23日发酵摇瓶检测结果记载的pH数据包括7.26、7.30、7.20、6.98等，0D620×26项下相关数据有0.342、0.349、0.355、0.815。斜面传代记载：“培养条件：30℃19h20min12：55。斜面培养基：新鲜蛋白胨牛肉培养基”。 2020年7月29日进行的“自制无盐酱油(五)”实验记载：“内容：大豆+小麦制曲”，其中的脱盐操作记载“1.脱盐前：电极液槽3%Na2SO43L；浓缩液槽纯水1L。脱盐液槽：无盐酱油(五)原油6780ml。2.电渗析：开始15：15(0h)，15：30(15min)”。 2020年8月4日进行的“摇瓶发酵”实验记载：“发酵培养基配方(g/100ml)”由无水葡萄糖、硫酸铵、原油、氯化钾、酱油铵盐、果葡萄糖浆组成。同日关于“种子培养结果”记载“均匀、粗壮，大多八字状，部分单菌，无杂菌，菌体比前几次实验更粗更长”。 2020年8月11日进行的“摇瓶发酵”实验记载：“酱油铵盐、无盐酱油电渗析脱盐的盐溶液(浓缩液)，铵盐浓度是0.242g/100ml，作为配料用水，其发酵培养基铵浓度约相当于硫酸铵10g/l”。 3.戌43公司说明书相关内容如下：第[0001］段(技术领域)记载：“本发明属于食品调味品技术领域，涉及酱油，具体涉及一种基于大豆和小麦提高酱油色、香、味的方法。”第[0003][0008]段(背景技术)记载：“以大豆、小麦为原料通过传统酿造工艺生产的酱油存在酿造时间长、色泽差、鲜度不够等缺点……添加酱油香精……存在以下缺陷：1.影响酱油本来的风味，一定程度上会影响口感；2.不符合现代人类崇尚自然的消费观念”“为了解决传统酱油酿造过程中存在的上述关于色、香、味方面的缺陷，本发明研发了一种基于大豆和小麦提高酱油色、香、味的方法。”第[0024]段“实施例1”戌43公司所涉酱油的制备具体步骤包括：A小麦糖浆的制备；B无盐酱油原油的制备；C电渗析；D美拉德反应；E谷氨酸发酵；F混合配制。第[0028]段关于谷氨酸发酵记载：“(1)斜面培养基为LB培养基：胰蛋白胨(Tryptone)10g/L，酵母提取物(Yeastextract)5g/L，氯化钠(NaC1)10g/L，琼脂粉17g/L，用NaOH调节该培养基的pH，使其达到7.0，菌种为高产L-谷氨酸的温度敏感型谷氨酸棒状杆菌，斜面培养温度32℃，培养时间18h；(2)摇瓶种子培养基组成(按重量份计)：小麦糖浆20份，无盐酱油原油7份，低钠盐0.5份，水72.5份，低钠盐为只含有65%的氯化钠，同时有25%的氯化钾和10%的硫酸镁的混合食用盐，以下所述低钠盐均同此，挑选1环斜面保存的谷氨酸棒状杆菌菌株，加入到体积150mL种子培养基中，在32℃，110r/min往复式摇床培养15h后得到一级种子液，种子液的吸光度值0D620为0.5(稀释26倍)，菌体显微镜观察为短小、粗壮、大多呈八字状排列；(3)发酵培养基配制(按重量份计)：小麦糖浆60份，无盐酱油原油50份，低钠盐0.5份，加热灭菌，将一级种子液以10%的接种量接种发酵罐；发酵培养条件为：通气搅拌，液体深层发酵，温度控制为第一阶段32℃、第二阶段38℃，用食品级氨水或NaOH分阶段控制发酵pH为7.2，通风量为0.2-1.5vvm(v/v.min)，搅拌转速为50-300r/min，发酵时间为40h，发酵液为酱油基油，经检测谷氨酸含量为39g/L。” 4.甲公司成立于2018年7月11日，甲45公司，注册资金1000万元，经营范围包括：自然科学研究和试验发展；工程和技术研究和试验发展；检测服务：标准化服务；专业设计服务；生物技术推广服务；环保技术推广服务；知识产权服务；科技中介服务；食品添加剂生产和销售等。 以上事实，有仇某鹏的实验记录本记载的相关内容、戌43公司文件、庭审笔录、工商登记资料等证据在案佐证。 本院认为，本案为专利申请权权属纠纷，因仇某鹏提出戌43公司的行为发生在2009年10月1日以后、2021年6月1日前，故本案应适用2008年修正的专利法以及2010年修订的专利法实施细则。根据仇某鹏的上诉请求与理由，本案的争议焦点问题为：一是涉案乙46公司，丙47公司主张的维权合理开支是否应支持。 (一)关于涉案乙46公司的问题 由于双方当丁48公司离职后1年内提出的事实无异议，因此，本争议焦点可以进一步具体化为涉案专利戊49公司承担的本职工作或者分配的任务有关。专利法第六条第一款规定，执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。2010年修正的专利法实施细则第十二条第一款第三项规定，退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造，属于执行本单位的任务所完成的职务发明创造。该规定旨在保护原单位权益与保障离职员工自由择业、自主创新权利之间取得利益平衡，即通过“离职后一年内”和“相关性”的限制，既避免员工离职后立即利用在原单位工作期间所掌握的相关信息申请发明创造，进而与原单位进行创新竞争，也可避免离职员工长时间受限于原单位而不能充分发挥其创新能力。其中对于相关性的认定，一般不要求在具体技术问题、技术效果、技术手段、技术方某等方面具有一致性，只要有证据证明离职人员基于工作职责、权限，能够接触、控制、获取的技术信息与诉争发明创造的技术领域、技术主题、技术构思等具有延续性和传承性，即可推定诉争的发明创造与离职员工在原单位承担的本职工作或者分配的任务具有相关性。对此，本院经审理认为，在案证据可以证实涉案庚公司任职期间承担的本职工作具有相关性，具体理由如下： 首先，丑公司己50公司的本职工作所涉的技术领域相同。1.根据戌43公司说明书关于技术领域、背景技术记载，戌43公司的技术领域为食品调味品酿造零添加酱油，庚51公司的经营范围包括生物技术推广服务、食品添加剂生产和销售等领域。2.己公司的管理技术部门岗位工作，其工作领域包括小麦水解、摇瓶发酵、制曲、菌种培育实验、无盐酱油制作等与谷氨酸发酵处理、谷氨酸发酵产品工艺制等。3.辛52公司离职时移交的工作清单包括谷氨酸发酵资料电子文档、实验耗材无水葡萄糖、硫酸铵、实验设备电子天平、漩涡分离器等与戌43公司的技术领域相关的物品。 其次，己公司工作期间，基于其本职工作而接触和掌握的技术方某与戌43公司的技术主题、技术构思、技术内容等具有高度的关联性和延续性。主要体现在：1.己公司工作期间的实验记录本中记载的关于小麦糖浆制备、自制无盐酱油、谷氨酸摇瓶发酵、电渗析等实验内容和操作步骤，在戌43公司的技术方某及其说明书、具体实施例中均有所体现，戌43公司的技术方某仅在其基础上增加了“美拉德反应”和“混合配制”。2.仇某鹏实验记录本中记载的进行上述实验所使用的原材料、设备、斜面培养基、谷氨酸摇瓶发酵的配方以及相关的温度、时间、添加酶的用量、ｐＨ值设定参数等，与戌43公司的技术方某及其说明书、具体实施例中对应的内容也基本相同。 最后，甲公司在戌43公司日前即开展了与戌43公司的技术方某相关的技术研发活动。1.壬53公司之前，甲公司已经启动“高鲜基料”项目研发，直至仇某鹏离职时该项目研发仍未结束。2.丑公司“高鲜基料”项目在解决的技术问题、采取的技术手段以及实现的技术效果等方面均具有较强的关联性。二者均是针对现有酱油产品存在的鲜味不足、口感不佳、生产成本高、使用食品添加剂等问题，采取通过食品生物技术酶解、发酵小麦糖浆和以大豆为原料制作无盐酱油原油，再进一步获得天然鲜味基料，并将鲜味基料复配到酱油原油，以提升、改善酱油的风味和口感。3.甲公司“高鲜基料”项目与戌43公司的技术方某具有关联性。该项目半年度总结报告记载取得的结果及结论、项目完成情况等内容，在戌43公司的技术方某以及实施例中亦有体现。 综上，在案证据足以认定涉案专癸54公司承担的本职工作有关的发明创造，子55公司离职后一年内提出的专利申请，属于职务发明创造，丑56公司。 寅57公司的本职工作与戌43公司的技术方某无关、卯58公司“高鲜基料”项目的上诉理由，与在案证据反映的事实不符，本院不予支持。辰59公司从事的相关工作以及戌43公司均系公知常识、不具备创造性的上诉理由。本院经审理认为，对于专利申请创造性的判断并非专利申请权权属纠纷案件的审查范围，且仇某鹏作为戌43公司的申请人，在戌43公司出现申请权权属纠纷后即以此抗辩，亦有违诚信原则，本院不予支持。 (二)丑34公司主张的维权合理开支应否支持的问题 甲公司主张，仇某鹏明知戌43公司权某归属甲公司，但仍以其个人名义提出戌43公司，巳60公司的合法权利，甲公司为此支出的维权合理开支应由仇某鹏赔偿。仇某鹏则认为本案系专利申请权权属纠纷，午61公司维权合理开支的主张。对此，本院认为，对于专利权、专利申请权权属纠纷案件，一般不宜支持权利人关于赔偿律师代理费等维权合理开支的诉讼请求。主要理由为：现行法律和司法解释并无在专利权以及专利申请权权属纠纷中支持权利人律师代理费等维权合理开支的规定，支持维权合理开支的相关规定的适用范围仅限于侵害专利权纠纷，该规定系法律对知识产权侵权损害赔偿作出的特别规定。因此，本案不符合支持维权合理开支的适用条件，甲公司主张仇某鹏赔偿其合理开支的诉请于法无据，一审法院判决己28公司支付维权合理开支，处理有失妥当。 综上所述，仇某鹏的上诉请求部分成立，应予支持；一审判决认定事实清楚，但适用法律部分不尽准确，导致处理有失妥当。依照2008年修正的《中华人民共和国专利法》第六条第一款、2010年修订的《中华人民共和国专利法实施细则》第十二条第一款第三项，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十七条第一款第二项之规定，判决如下： 一、维持河北省石家庄市中级人民法院(2022)冀01知民初2881号民事判决第一项，即“确认专利申请号为202110129XXXX‘一种基于大豆和小麦提高酱油色、香、味的方法’的发明卯36公司所有”； 二、撤销河北省石家庄市中级人民法院(2022)冀01知民初2881号民事判决第二项、第三项，即“被告仇某鹏于本判决生效之日辰37公司合理费用1万元”“巳38公司的其他诉讼请求”； 三、驳回仇某鹏的其他上诉请求； 四、未62公司的其他诉讼请求。 一审案件受理费425元，由仇某鹏负担；二审案件受理费425元，由仇某鹏负担。 本判决为终审判决。 审 判 长　李 嵘 审 判 员　潘某 审 判 员　王某如 二〇二四年十二月十三日 法官助理　王维兵 书 记 员　万某 裁判要点 案号 (2023)最高法知民终2684号 案由 专利申请权权属纠纷 合议庭 审判长：李某 审判员：潘某、王某如 法官助理：王维兵 书记员：万某 裁判日期 2024年12月13日 涉案专利 “一种基于大豆和小麦提高酱油色、香、味的方法”发明专利(202110129XXXX) 关键词 专利申请权权属；职务发明；相关性 当事人 上诉人(一审被告)：仇某鹏； 被上诉人(一审原告)：乙公司。 裁判结果 一、维持河北省石家庄市中级人民法院(2022)冀01知民初2881号民事判决第一项，即“确认专利申请号为202110129XXXX‘一种基于大豆和小麦提高酱油色、香、味的方法’的发明卯36公司所有”； 二、撤销河北省石家庄市中级人民法院(2022)冀01知民初2881号民事判决第二项、第三项，即“被告仇某鹏于本判决生效之日辰37公司合理费用1万元”“巳38公司的其他诉讼请求”； 三、驳回仇某鹏的其他上诉请求； 四、未62公司的其他诉讼请求。 一审判决主文：一、确认专利申请号为202110129XXXX“一种基于大豆和小麦提高酱油色、香、味的方法”的发明卯36公司所有；二、被告仇某鹏于本判决生效之日辰37公司合理费用1万元；三、巳38公司的其他诉讼请求。 涉案法条 《中华人民共和国专利法》(2008年修正)第六条第一款、《中华人民共和国专利法实施细则》(2010年修订)第十二条第一款第三项。 法律问题 1.职务发明的认定； 2.专利申请权权属纠纷中是否支持维权合理开支。 裁判观点 1.在判断涉案专利是否属于专利法实施细则第十二条第一款第(三)项规定的“有关的发明创造”时，如果有证据证明离职人员基于工作职责、权限，能够接触、控制、获取的技术信息与诉争发明创造的技术领域、技术主题、技术构思等具有延续性和传承性，即可推定诉争的发明创造与离职员工在原单位承担的本职工作或者分配的任务具有相关性，一般不要求二者在具体技术问题、技术效果、技术手段、技术方某等方面具有一致性。 2.现行法律和司法解释并无在专利权以及专利申请权权属纠纷中支持权利人律师代理费等维权合理开支的规定，支持维权合理开支的相关规定的适用范围限于侵害专利权纠纷，该规定系法律对知识产权侵权损害赔偿作出的特别规定。因此，对于专利权、专利申请权权属纠纷的案件，一般不宜支持有关权利人关于赔偿律师代理费等维权合理开支的诉讼请求。 注：本摘要并非判决书之组成部分，不具有法律效力。 本案法律依据 中华人民共和国专利法(2008修正) 第6条1款 中华人民共和国专利法实施细则(2010修订) 第12条1款3项 中华人民共和国专利法(2020修正) 中华人民共和国民事诉讼法(2021修正) 中华人民共和国民事诉讼法(2023修正) 第177条1款2项