甲公司、白某、乙公司专利权权属纠纷二审民事判决书

甲公司、白某、乙公司专利权权属纠纷二审民事判决书 中华人民共和国最高人民法院 民事判决书 （2020）最高法知民终1212号 上诉人（原审被告）：丙公司。住所地：江苏省无锡市某地。 法定代表人：王某2，该公司总经理。 委托诉讼代理人：周某，某律师事务所律师。 委托诉讼代理人：马某，某律师事务所律师。 上诉人（原审被告）：白某。 委托诉讼代理人：周某，某律师事务所律师。 委托诉讼代理人：马某，某律师事务所律师。 被上诉人（原审原告）：乙公司。住所地：江苏省张家港保税区某地某某。 法定代表人：XUESONGSHENG（薛某），该公司董事长兼总经理。 委托诉讼代理人：胡某，某律师事务所律师。 委托诉讼代理人：王某，某律师事务所律师。 丁公司（以下简称丁公司）、戊公司（以下简称戊公司）专利权权属纠纷一案，不服江苏省苏州市中级人民法院于2020年6月2日作出的（2019）苏05知初504号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年8月3日立案后，依法组成合议庭，并于2020年9月22日依法对本案进行了询问，己公司的法定代表人王某2及其委托诉讼代理人周某、马某，上诉人白某的委托诉讼代理人周某、马某，庚公司的委托诉讼代理人胡某、王某到庭参加询问。本案现已审理终结。 丁公司、白某上诉请求：1.撤销原审判决；2.确认专利号为ZL201310131459.0，名称为“一种基于磁电阻技术检测磁性图形表面磁场的磁头”的发明专利（以下简称戌公司）辛公司所有；3.壬公司承担。事实与理由：（一）癸公司的员工属于事实认定错误。1.白某从2006年至2013年间一直担任兰州大学的教授，为兰州大学的员工，任教期间亦通过技术咨询服务给其他多家企业提供咨询服务。2.白某在2011年5子公司提供咨询服务和以兰州大学联系人身份提供技术开发委托服务，两者之间关于研发的往来邮件均是基于前述服务产生，并非如原审法院所认定的基于事实的劳动关系产生。首先，丑公司提供研发服务是基于《咨询服务合同》和《技术开发（委托）合同》产生。《技术开发（委托）合同》中约定的技术目标中提到了“水平磁场检测”、技术内容为使用ＴＭＲ芯片实现宽磁头的制备，寅公司提到的研发内容是一一对应的。其次，卯公司之间所有的沟通往来以及差旅报销均是基于《咨询服务合同》和《技术开发（委托）合同》产生，由于两者的咨询服务合同中涉及技术培训，所以白某定期通过邮件对技术问题汇报，辰公司向白某进行免费咨询的时候就已经确定，不能仅基于双方的技术咨询合作和委托开发关系产生的巳公司的员工、两者之间存在劳动关系。再次，戊公司依据与白某签订的《咨询服务合同》所约定的服务费25000元／月，以对外支付劳务费用的方式确定白某的应纳税所得额并代扣代缴个人所得税，午公司之间明确的咨询服务关系。因此，原审法院仅依靠社保及其他证据便认定两者之间形成事实上的劳动关系，属于严重的事实认定错误。3.白某在兰州大学任教期间，也同时为其他企业提供咨询服务，如果按照原审的认定标准，则无法确认白某的真实身份。（二）原审法院认定戌公司与戊公司的技术存在相关性属于严重的事实认定错误。首先，涉案专利的核心在于通过水平励磁结构产生一个平行于磁头表面的过程磁场，并对磁化后的磁性材料漏磁的垂直分量进行检测。其次，戊公司提交的研发证据中，未公司的专利文件中提到的磁路设计均为施加垂直磁场检测水平分量，这与戌公司的核心完全不同，戊公司提交的研发证据与戌公司之间不具有任何启发性及相关性。（三）戌公司是兰州大学在完成中钞特种防伪科技有限公司（以下简称午83公司）的项目中产生，戊公司无关。 戊公司辩称：原审判决认定事实清楚，适用法律正确。1.关于白某身份问题，原审判决已有详细认定，申公司工作，形成事实劳动关系，至于白某的另外身份，酉公司存在劳动关系的判断。2.原审判戌公司所任职工作的相关性认定正确，丁公司、亥公司只进行芯片开发，不进行应用开发，与事实不符。因此，原审应予维持，甲23公司、白某上诉请求。 戊公司向原审法院提起诉讼，原审法院于2019年6月5日立案受理。戊公司诉讼请求：1.乙24公司所有；2.丁公司、白某承担本案维权费用15000元，并承担本案诉讼费用。事实与理由：戌公司于2016年5月25日授权公告，其申请日为2013年4月16日，申请人为白某。戌公司的权利人于201丙25公司。戊公司成立于2010年5月，注册资本3.6936亿元人民币，经营范围包括“传感器芯片、集成电路芯片及相关电子产品的设计、生产、研发及销售；并提供售后服务”。白某于20丁26公司任新产品开发总监职务，负责磁传感器的研究开发。戊公司工作期间，完成多项发明，戊公司提交了包括白某为发明人的多项发明专利申请，涉及磁传感器与磁头领域。申公司任职期间，戊27公司，己28公司任监事。戌公司为职务发明创造。戌公司名为“一种基于磁电阻技术检测磁性图形表面磁场的磁头”，申公司所承担的本职工作相关。戌公司的申请日为2013年04月16日，庚29公司离职一年内做出的与在原单位承担的本职工作有关的发明创造，根据《中华人民共和国专利法实施细则》（以下简称专利法实施细则）第十二条的规定，戌公司属于《中华人民共和国专利法》（以下简称专利法）第六条所称执行本单位的任务所完成的职务发明创造，根据专利法第六条的规定，职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人，辛30公司所有。关于维权费用问题。壬31公司、白某将他人技术成果擅自申请专利引起的权属纠纷，其本质是侵害他人专利申请权的行为，参照专利法及相关司法解释关于维权合理开支的规定，癸32公司、白某承担本案的维权费用。综上所述，根据专利法第六条和专利法实施细则第十二条第一款第三项规定，子33公司的本职工作而作出的职务发明创造，丑34公司所有。 丁公司及白某原审共同答辩称：1.白某是兰州大学的教授，寅35公司员工，戊公司不能作为白某工作过的全职工单位或者临时工单位。2.戌公司技术是兰州大学以及白某在与申85公司合作过程中所产生的，卯36公司形成。3.辰37公司之间的合作关系是咨询服务，两者之间是有一个咨询服务合同存在，巳38公司提供的是咨询服务。4.本案是基于技术开发合同所产生的权属纠纷，与职务发明所产生的权属纠纷无关联。 原审法院认定如下事实： 一、主体情况 戊公司成立于2010年5月，经营范围为进出口业务；传感器芯片、集成电路芯片及相关电子产品的设计、生产、研发及销售；并提供售后服务。诉讼中，戊公司提交了以其为申请人，白某作为发明人之一的若干专利，其中包括“一种被磁偏置的敏感方向平行于检测面的验钞磁头”“一种凹槽形永磁体及包括该永磁体的磁传感器”等。 丁公司成立于2009年9月，经营范围为电子产品、传感器、芯片、模具、仪器仪表的研发、生产、销售；集成电路的设计、生产、销售、技术服务、技术转让、技术咨询；自营和代理各类商品及技术的进出口业务等。 戊公司主张白某自201午39公司任职，职务为新产品开发总监，并提交了在此时间段内白某个人社会保险参保证明以及部分个人所得税缴税记录、白某的工作周报邮件记录、未40公司通讯录和员工名册邮件、公司内部发放工资、参加会议等相关邮件等予以佐证。其中，多维周报显示白某在2011年8月至2012年2月间曾作为AE应用工程部以及A&D研发人员身份持续向王某2等进行工作汇报，开展的“项目”包括开关IC、验钞、齿轮传感器、电流传感器、转速传感器、磁编码器、磁头、梯度传感器等。另外，戊公司提交的2011-申41公司收发的酉42公司履职。戌43公司亥44公司甲45公司间业务往来的邮件。乙46公司丙47公司高管序列中，其中2011年4月-9月间通讯录中未有职务记载，2011年11月至2012年3月更新的通讯录中职务记载为新产品开发总监。 丁48公司任职，戊49公司签订了一份咨询服务合同，己50公司提供培训、同高校及研究院所建立产学研合作、协助申请项目等相应服务；合同期限为自2011年5月1日起，为期一年。此外，白某主张在2006年10月至2013年12月期间一直担任兰州大学硕士生导师，属于兰州大学的员工，同时提交了兰州大学物理科学与技术学院证明、兰州大学人力资源部证明以及兰州大学教职工离校通知单等证据予以佐证。 庚51公司（甲方）与兰州大学（乙方）于2011年7月7日所签订的技术开发（委托）合同一份，该合同约定甲方委托乙方研究开发多通道验钞机磁头的研发项目，丁公司及白某主张辛52公司于2012年10月31日所申请的“一种被磁偏置的敏感方向平行于检测面的验钞磁头”发明专利的内容。 二、关于戌公司技术 2013年4月16日，白某作为申请人及发明人，向国家知识产权局提交戌公司申请，2013年8月，壬53公司。2016年5月25日戌公司获得授权公告，癸54公司，发明人为白某。 戌公司的权利要求为：1.一种基于磁电阻技术检测磁性图形表面磁场的磁头，包括支架和设置于支架上的PCB板，其特征在于，还包括水平励磁结构，其用于产生一个平行于磁头表面的磁场；和基于磁电阻MR元件的磁场检测部件，其用于检测磁性图形表面漏磁场的垂直分量的分布情况；所述水平励磁结构为前后两块水平磁化的永磁体沿着磁化方向放置在所述磁场检测部件的前后位置；或所述水平励磁结构为前后两块垂直磁化的永磁体沿着磁化方向的垂直方向反向放置在所述磁场检测部件的前后的对称位置；或所述水平励磁结构为一块水平磁化的永磁体放置在所述磁场检测部件的前端/后端，另一块软磁材料块体放置在所述磁场检测部件的后端/前端位置。2.如权利要求1所述的一种基于磁电阻技术检测磁性图形表面磁场的磁头，其特征在于，所述磁场检测部件为由多个磁电阻MR元件组成的惠斯通桥式结构。3.如权利要求2所述的一种基于磁电阻技术检测磁性图形表面磁场的磁头，其特征在于，所述惠斯通桥式结构为惠斯通全桥结构或惠斯通半桥结构。4.如权利要求3所述的一种基于磁电阻技术检测磁性图形表面磁场的磁头，其特征在于，所述惠斯通桥式结构为惠斯通全桥结构时，其中的两个磁电阻MR元件靠近磁头的表面，另外两个磁电阻MR元件远离磁头的表面；所述惠斯通桥式结构为惠斯通半桥半桥结构式，其中一个磁电阻MR元件靠近磁头的表面，另外一个磁电阻MR元件远离磁头的表面。5.如权利要求4所述的一种基于磁电阻技术检测磁性图形表面磁场的磁头，其特征在于，所述磁电阻MR元件的敏感方向一致垂直于磁头的表面。6.如权利要求5所述的一种基于磁电阻技术检测磁性图形表面磁场的磁头，其特征在于，所述磁电阻MR元件至少为各向异性磁电阻AMR元件或巨磁阻GMR元件或隧穿磁电阻TMR元件中的一种。 该发明摘要记载：本发明公布了一种基于磁电阻技术检测磁性图形表面磁场的磁头，包括支架和设置于支架上的PCB板，还包括水平励磁结构，其用于产生一个平行于磁头表面的磁场；和基于磁电阻MR元件的磁场检测部件，其用于检测磁性图形表面漏磁场的垂直分量的分布情况。本发明可以有效检测软磁或者硬磁磁性材料所组成的磁性图形。通过水平励磁结构把软磁性材料在面内磁化，在磁性图形表面产生特定的漏磁场。使用基于MR元件的惠斯通桥式结构连接有效检测这种特定漏磁场的垂直分量，从而有效检测软磁材料或者硬磁材料组成的磁性图形的特征。在发明内容[0006]记载：本发明目的是针对现有技术存在的缺陷提供可以对磁场垂直分量的实际大小进行精确测量的基于磁电阻技术检测软磁图形的磁头，其为磁性图形表面漏磁的定量分析提供了可能性。第[0016]记载：本发明的有益效果：（1）本发明采用磁电阻技术，具有极高的磁场灵敏度，使得后续信号处理电路相对简单。采用水平励磁方式，可以直接在检测的位置加上励磁磁场，由于磁性图形在宏观上为薄片状，其磁性易磁化轴在水平方向，所需要的励磁磁场较小，因此产生该磁场所需要的永磁体可以为便宜的铁氧体材料，在有效降低生产成本的同时，增加了励磁磁场的热稳定性。第[0017]记载：（2）本发明可以有效检测软磁磁性材料所组成的磁性图形。通过水平励磁结构把软磁性材料在面内磁化。在磁性图形表面产生特定的漏磁场；垂直方向检测用MR元件组成的惠斯通桥路结构，该结构可以有效检测磁性图形的表面漏磁的垂直分量的大小，可以真实反映磁性图形表面漏磁场的真实情况，从而有效检测软磁材料组成的磁性图形的特征；为磁性图形表面漏磁的定量分析提供了可能性。杜绝了在漏磁场的确存在、但是磁场在面内的空间梯度较小的情况下，现有磁头可能漏检的情况。第[0018]记载：（3）本发明采用惠斯通全桥结构，其中的四个磁电阻的灵敏度方向相同，因此具有非常好的抗外界电磁场干扰能力。 2012年10月31日，戊公司向国家知识产权局申某“一种被磁偏置的敏感方向平行于检测面的验钞磁头”发明专利申请，公布日为2013年3月13日。该专利记载的发明人中包括白某。该发明涉及一种被磁偏置的敏感方向平行于检测面的验钞磁头。该验钞磁头包括磁阻传感器芯片，和在所述磁阻传感器芯片远离验钞磁头检测面一侧与所述磁阻传感器芯片分开放置的磁偏置单元。该磁阻传感器包括桥臂具有磁敏原件的桥式电路，该磁敏元件的敏感方向平行于所述验钞磁头的检测面，并且所述磁偏置单元具有凹陷结构，该凹陷结构被设置为使得所述磁偏置单元产生的磁场在平行于检测面方向的分量小到使得所述磁敏原件工作在线性区。本发明的验钞磁头具有更高的灵敏度和信噪比。在该专利发明内容中记载：[0028]本发明所述的验钞磁头，既适用于识别由硬磁性材料制成的纸币，又适用于识别由软磁性材料制成的纸币；[0029]本发明所述的验钞磁头采用包括如隧道磁阻TMR元件、巨磁阻GMR元件或各向异性磁阻AMR元件等磁敏原件的磁阻传感器，与锑化铟霍尔元件相比，上述磁敏原件的灵敏度和信噪比较高，因此本发明的验钞磁头具有更高的灵敏度和信噪比；[0030]由于上述磁敏元件的制作工艺较简单，且不易受环境温度和应力的影响，成品率高，因此根据本发明的验钞磁头的加工工艺较简单，成本较低；[0031]通过将验钞磁头的偏置元件形成凹陷，具有凹陷的磁偏置元件产生的磁场在上述磁敏元件敏感方向的分量很小或趋近于零，使得磁敏元件能够工作在线性区，从而能够保证验钞磁头能够正常工作；[0032]由于验钞磁头的传感器芯片采用桥式结构，使得验钞磁头能够有效抑制来自所述验钞磁头之外的共模磁场的干扰；[0033]本发明的验钞磁头既可以用于验钞机，又可以用于收银机；[0034]根据本发明的验钞磁头采用柔性线路板连接印刷线路板和输出引针，而柔性线路板不会对永磁体的外形产生限制，有利于永磁体的设计。实施方式中记载：[0054]传感器芯片采用锑化铟霍尔元件，且锑化铟霍尔元件的敏感方向垂直于磁头的检测面。[0056]图中具有矩形截面结构的永磁体的磁化方向垂直于检测面。磁阻传感器元件位于检测面的下方。图2（B）展示了永磁体产生的磁场在检测面处平行于检测面方向的分量和垂直于检测面方向的分量。在传统的霍尔效应验钞磁头中，传感器仅检测垂直于检测面方向的磁场分量，因此平行于检测面方向的磁场分量不会对验钞磁头的工作产生任何影响。[0057]若磁阻传感器的感应方向平行于检测面时，必须对偏置磁体进行改进，以减小永磁体产生的平行于检测面的磁场对传感器感应信号的影响。 诉讼中，戊公司提交的邮件中涉及以下内容： 2011年8月16日邮件中，记载“TMR与InSb：•InSb：施加1200Gs的垂直磁场，检测到垂直磁场—没问题（目前的感测头）；•TMR：施加1200Gs的垂直磁场，检测到面内磁场—没问题（建议用于MDTTMR设计）；•TMR：施加50Gs的面内磁场，检测到面内磁场—没问题（不利于安装）”。 2011年8月17日邮件中，涉及“关于货币检测传感器，以下是我对最近实验的理解和总结：1.感应方向：必须沿着移动方向（Y方向）或垂直方向（Z方向）。对于TMR，我们选择Y方向作为我们的感应方向。2.TMR元素尺寸：沿传感方向的尺寸小（现在目标为0.1mm）：垂直于感应方向的宽度需要满足‘磁性图案’的要求。3.沿感测方向的TMR元素到元素的距离：InSb磁头：0.75毫米，感应垂直磁场；TDKGMR：未知，可能约为0.75毫米；NVEGMR：0.5毫米可获得更好的信号，1.0毫米可获得较差的信号。MDTGMR：建议评估为0.3到1.0毫米。4.模具尺寸：更换现有的磁头：需要以10mm或7.5mm的宽度连接（垂直感应方向）；磁性图案：无特殊要求。5.偏置磁体：1200-1300Gs的垂直磁场：用于InSb磁头，可以获得独特的磁场，人民币账单的图样（面朝上朝下无所谓）。面内磁场：需要强磁场才能满足不同形状的磁性墨水（多条金属线）；易于满足TMR传感器；用于大规模生产难以安装；如果场足够大，足以满足磨砂条纹，它将满足TMR，如果磁场很小，则无法从金属条获得独特的信号。我建议施加1200-1300Gs的垂直场，并将面内场调整为接近零。” 在2011年12月29日邮件中的“基于TMR的POS机阅读头”涉及了磁场检测部件为全桥结构，并且显示其中R1和R2靠近磁通道，R3和R4远离磁通道；TMR桥从磁条上检测到杂散磁场的垂直分量。 2012年4月3日邮件中显示了Q4V7和Q8V4的设计图，图中展示了形成全桥电路的磁阻元件的布置图，以形成图示的全桥电路。其中一设计图下方记载“SO-8封装，感测方向垂直于钉扎方向”“半桥或全桥”。 原审诉讼中，白某述称戌公司技术方案系其参与兰州大学与午83公司委托开发技术的过程中所产生，但未提交相应书面依据。 原审法院认为： （一）关于白某的身份问题 戊公司主张白某于2011年5子55公司，实际担任新产品开发总监职务，其工作内容包括了传感器以及金融磁头的研发等。并据此提交了社保记录、纳税记录以及邮件等一系列证据佐证以上事实。而白某否认上述主张，丑56公司间形成技术咨询关系。对此，原审法院认为，双方是否存在劳动关系不应仅仅以是否存在明确的劳动合同为依据，而是应结合在案证据综合予以判定。本案中，戊公司寅57公司期间定期向相关人员报送的周报，内容涉及正在研发内容的进度情况汇报；卯58公司部分邮件中甚至涉及人员任免的讨论，戊公司内部多个版本的通讯录中均将白某记载为新产品开发总监，辰59公司缴纳社保以及扣缴个人所得税等情况，上述证据相互印证，足以证巳60公司，戊公司间形成了事实上的劳动关系。午61公司仅存在技术咨询关系显然与白某在上述诸多邮件中所呈现的履职状态和内容不相符，原审法院对其抗辩意见不予采纳，至于其在该时间段是否同时就职于兰州大学亦不影响对其与戊公司间劳动关系的判断。综上，原审法院依法认定白某在2011年5月至未62公司。此外，关于戌公司是否系在双方技术委托开发过程中所产生的问题。丁公司及白某诉讼中始终主张本案应当适用技术委托开发的规定来评判戌公司技术的权属，申63公司曾经与兰州大学签订的技术开发（委托）合同予以佐证，然而两被告同时又确认该技术酉64公司所申请的“一种被磁偏置的敏感方向平行于检测面的验钞磁头”发明专利，与戌公司技术无关，可见，该技术开发合同显然不能作为判定戌公司权属的合同依据，而就戌公司，目前未有曾经单独签订过相应技术开发合同的证据显示，因此，丁公司与白某提出本案应以技术委托开发合同的规定作为判定戌公司权属的标准并无事实依据，原审法院不予支持。 （二）戌65公司所任职工作的相关性 首先，从戌公司授权文件的记载来看，戌公司基于现有背景技术，传统磁电阻技术只能识别磁场垂直分量的空间梯度，不能直观测量磁场的实际分布；采用了半桥结构，抗干扰能力有限等缺陷，提出了戌公司的设计思路，其所采用的技术手段和效果在于：1.采用水平励磁方式，可以直接在检测的位置上加上励磁磁场，由于所需要的励磁磁场较小，因此产生该磁场所需要的永磁体可以为便宜的铁氧体材料，增加了励磁磁场的热稳定性；2.通过水平励磁结构把软磁性材料在面内磁化，在磁性图形表面产生特定的漏磁场；垂直方向检测用MR元件组成的惠斯通桥路结构，该结构可以有效检测磁性图形的表面漏磁的垂直分量的大小；3.采用惠斯通全桥结构，有非常好的抗外界电磁场干扰能力。由此可见，戌公司的发明目的在于提供可对磁场垂直分量的实际大小进行精确测量的基于磁电阻技术检测软磁图形的磁头，而其核心的发明点在于通过水平励磁结构产生平行于磁头表面的磁场，基于MR元件的磁场检测部件检测磁性图形表面漏磁场的垂直分量的分布情况。 其次，亥66公司在此技术领域的研发情况来看，戊公司所申请的“一种被磁偏置的敏感方向平行于检测面的验钞磁头”发明专利亦涉及磁头的整体结构，其包含了使用励磁结构，用于产生磁场；磁场检测部件用于检测磁场分布情况，采用MR元件的磁场检测部件以及惠斯通全桥结构等内容，其分别对应于戌公司的部分技术特征，但是该专利所采用的技术方案是具有凹陷的磁偏置元件产生的磁场在磁敏元件敏感方向的分量很小或趋近于零，使得磁敏元件能够工作在线性区，其励磁结构产生的磁场垂直于检测面。此外，戊公司邮件中亦体现出其曾经进行过通过不同的励磁结构检测磁场的相关讨论，其主要包括2011年8月16日邮件中所涉“TMR与InSb：•InSb：施加1200Gs的垂直磁场，检测到垂直磁场—没问题（目前的感测头）；•TMR：施加1200Gs的垂直磁场，检测到面内磁场—没问题（建议用于MDTTMR设计）；•TMR：施加50Gs的面内磁场，检测到面内磁场—没问题（不利于安装）”以及2011年8月17日邮件中所涉“关于货币检测传感器，以下是我对最近实验的理解和总结：1.感应方向：必须沿着移动方向（Y方向）或垂直方向（Z方向）。对于TMR，我们选择Y方向作为我们的感应方向……面内磁场：需要强磁场才能满足不同形状的磁性墨水（多条金属线）；易于满足TMR传感器；用于大规模生产难以安装；如果场足够大，足以满足磨砂条纹，它将满足TMR，如果磁场很小，则无法从金属条获得独特的信号。我建议施加1200-1300Gs的垂直场，并将面内场调整为接近零”。此外，还有部分邮件中涉及了惠斯通全桥结构。结合上述专利以及邮件内容可知，戊公司的研发中涉及了使用磁电阻MR元件的磁场检测部件以及惠斯通全桥结构等相关内容，但是对于通过水平励磁结构产生平行于磁头表面的磁场，并对漏磁的垂直分量进行检测则未有披露，并且亦未涉及磁场检测部件的具体设置位置等相应内容。 第三，基于以上情况，原审认为，甲67公司前期研发与戌公司具有相关性。理由为：1.乙68公司提交的邮件显示，丙69公司任职期间实际从事并参与了金融磁头的研发工作，并且对TMR磁头的感应方向和施加励磁磁场方向的不同组合进行过相应的研究和测试，而戌公司为基于磁电阻技术检测磁性图形表面磁场的磁头，两者属同一技术领域，因丁70公司期间所进行的研发任务相关。2.戊公司前期曾尝试使用多种组合进行检测的方案，这种组合的研究和测试对于戌公司方案的形成具有一定的启示性。尽管如上所述，多维的研发并未直接披露戌公司水平励磁检测垂直磁场的方案，但是关于基于电磁组MR元件的磁场检测部件以及利用惠斯通全桥结构来抗外界电磁场的干扰等技术内容已均有涉及并予以了披露。并且从本案所涉技术的迭代研发来看，传统的检测磁头传感器元件多采用锑化铟材料，戊71公司检测的方案一（InSb：施加1200Gs的垂直磁场，检测到垂直磁场），戊公司进一步研发形成了以TMR元件替代锑化铟的方案，戊71公司检测方案二和三（•TMR：施加1200Gs的垂直磁场，检测到面内磁场；•TMR：施加50Gs的面内磁场，检测到面内磁场），戊公司其后申请的多个专利亦是围绕上述方案所形成，而戌公司则相当于在此基础上进一步往前拓展延伸，这种拓展尽管具有相应的创造性，但不能排除前述技术方案研发所给予的启迪。3.本案诉讼过程中，白某始终未能证明戌公司技术的研发过程，其尽管述称系形成于兰州大学与午83公司的业务合作过程中，但并未提交任何证据佐证上述观点，并且亦未对为何兰州大学与午83公司的技术开发成果会由其个人申请专利作出合理说明。综上，基于优势证据规则，应己72公司劳动关系终止后一年内所作出的与其在本单位工作相关的发明创造，为职务发明创造。依照专利法第六条第一款规定，职务发明创造申请专利的权利属于原单位，申请被批准后，该单位为专利权人，庚73公司所有。辛74公司壬75公司、白某承担其维权费用的主张，鉴于本案系权属争议，其主张该费用并无法律依据，故依法不予支持。 原审法院判决：一、乙24公司所有；二、癸76公司其他诉讼请求。一审案件受理费800元，丁公司、白某负担。 原审法院查明的事实基本属实，本院予以确认。 二审中，丁公司、白某为证明其上诉主张向本院提交了11组新证据：证据1：1-1，2011年4月29日白某发给兰州大学史慧刚的邮件；1-2，2011年5月2兰州大学史慧刚给白某回复的邮件；1-3，2011年5月2日白某给王某2的邮件；1-4，2011年7月4日白某给薛某和王某2的邮件；1-5，2011年9子77公司丑78公司万媛的邮件；1-6，寅79公司员工魏继烈（KevinWei）发给万媛和白某的邮件；1-7，2012年6月26日刘明峰发给魏老师、白某和曹江伟且抄送王某2的邮件，以上证据证明目的：白某一直作为兰州大学的代表己50公司提供咨询服务，卯80公司的员工。证据2：2011年2月28日白某发给王某2的邮件，证明目的：辰81公司正式合作之前，提供服务的周报格式内容便非常详尽，而提供咨询服务后也延续了这种沟通方式，周报格式并不能证明白某的员工身份。证据3：3-1，2012年2月24日郑阔海给白某的邮件；3-2，2012年2月26日白某给付老师和郑阔海回复的邮件；3-3，2012年6月14日白某发给腾达孟的邮件，以上证据证明目的：巳82公司提供咨询服务的同时也给其他企业提供咨询服务，卯80公司的员工。证据4：包含4-1～4-25共25份2010年1月至2015年3月期间，白某与兰州大学魏福林、午83公司工作人员的往来电子邮件，以上证据证明目的：戌公司产生于兰州大学与午83公司的合作过程中。证据5：包含5-1～5-6共6份2012年9月至2013年5月白某与王某2及案外人的往来电子邮件，以上证据证明目的：与戌公司相关的磁头项目的产业化过程。证据6：6-1，关于组织推荐2011年度“江苏省科技创新团队”的通知；6-2，关于组织推荐2011年度第二批“江苏省科技创新团队”的通知；6-3，关于开展2012年度江苏省创新团队申报工作的通知；6-4，2010年9月12日王某2发送给刘劲峰的邮件，以上证据证明目的：戊公司给白某缴纳社保是基于申报项目的需求。证据7：2012年4月18日朱志文发给薛某和王某2等人的邮件，证明目的：未84公司员工，其薪资要远高于25000元。证据8：8-1，声明；8-2，2011年3月11日沈旭伟发给王某2的邮件；8-3，智能水表开关芯片开发合同，以上证据证明目的：戊公司成立之初缺乏研发能力，申85公司之间进行合作。证据9：2004年11月11日公开的“磁传感器及纸币识别装置”日本专利文件，证明目的：酉86公司邮件中提到的磁头技术方案为现有设计。证据10：专利列表，证明目的：戌87公司提供咨询的时候，白某作为发明人，兰州大学作为申请人申某多篇专利。证据11：白某学位证、留学人员回国证明、论文，证明目的：与证据7印证，证明白某具有超强研发能力。 亥88公司、白某二审提交的证据，戊公司发表如下质证意见：证据1-1至1-3的附件的协议没有原件，没有盖章，不认可其真实性，实际上该协议未签署，也未执行。戊公司与兰州大学之间是否有合作，甲89公司任职之间没有因果关系。证据1-4，乙90公司的法定代表人薛某的话等细节反而可以说明白某是多维的员工。证据1-5和1-6，丙91公司到兰州大学做实验，有报销单据为证。证据1-7，与本案无关联性。对于证据2，认可真实性，该证据反而进一步表明了白某是应用团队的负责人，负责磁头开发。这与上述证据7-1的薪资信息中白某在工资表中的抬头为工程部总监相对应。对于证据3，真实性不能确认，不认可关联性，丁92公司提供咨询，与本案无关联。对于证据4，不认可真实性，有关邮箱全部是个人邮箱，不符合常理，也无法确定邮箱所有人身份。证据5-1的真实性不予认可，证据5-2至5-4的邮件，均未涉及戌公司的技术特征；证据5-4至5-6与本案不具有关联性。证据6-1至6-3为政府部门申报项目的文件，认可真实性，但与本案争议无关；证据6-戊93公司申请项目的文件，表明白某作为团队骨干而申请项目。对于证据7，认可真实性，己94公司员工。认可证据8-1的真实性，表明创始团队具有研发能力；不认可证据8-2的真实性和关联性，庚95公司委托杭州电子科技大学进行测试，也属于正常的合作业务；认可证据8-3真实性，此合同与本案争议不具有关联性。认可证据9的真实性，但为现有技术文献，与本案争议无关。认可证据10的真实性，不认可证明目的。辛96公司研发工作之间的关联关系，与白某是否作为发明人申请其他专利无因果关系。对于证据11，认可学历学位证明真实性，不认可证明目的，与本案无关。 丁公司、白某二审提交的证据，壬97公司的质证意见，本院认证如下：癸98公司对于除证据1-1至1-3、证据3、证据4、证据5-1、证据8-2外的其他证据的真实性、合法性均不持异议，故本院依法确认上述证据的真实性和合法性。关于证据1-1至1-3、证据3、证据4、证据5-1的真实性和合法性，由于上述证据分别系白某的××××＠ｌｚｕ.ｅｄｕ.ｃｎ和××××＠ｌｅｒｔｃｈ.ｃｏｍ电子邮箱中的往来邮件，子99公司对于同属上述邮箱中的其他邮件真实性不持异议，丑100公司未提交相反证据的情况下，本院确认上述证据的真实性和合法性。关于证据8-2的真实性和合法性，该证据系王某2的××××＠ｇｍａｉｌ.ｃｏｍ电子邮箱中的邮件，寅101公司对于白某发给上述同一邮箱中的邮件的真实性予以认可，丑100公司未提交相反证据的情况下，本院亦确认上述证据的真实性和合法性。卯102公司以及白某二审提交上述证据是否具有关联性以及是否能够达其证明目的，本院将结合全案事实予以综合认定。 戊公司为证明其抗辩主张向本院提交了两组共10份新证据：第一组邮件：证据1-4，辰103公司的张义平邮箱，巳104公司员工，午105公司管理并实际在张家港履职，未106公司访问客户。第二组邮件：证据5-10，辰103公司的沈卫锋邮箱，用以证明白某全面负责金融磁头和POS磁头的研发，并承担撰写交底书等专利事务。 申107公司二审提交的证据，丁公司、白某发表如下质证意见：对于证据1，认可真实性、合法性，不认可关联性，酉108公司担任主管。对于证据2，真实性存疑，参保证明的起始时间存在矛盾，戌109公司为了申报“江苏省科技创新团队”而产生。对于证据3，认可真实性、合法性，不认可关联性，无法证明白某的员工身份以及工作职责。对于证据4，认可真实性、合法性，不认可关联性，亥110公司行政管理，白某出现在名单上是基于双方签订的《咨询服务合同》。对于证据5，认可真实性、合法性，不认可关联性，与本案无任何的关联。对于证据6，认可真实性、合法性，不认可关联性，此封邮件的内容并非为白某负责。对于证据7，认可真实性、合法性，不认可关联性，戊公司提交的翻译并不准确，正确翻译为“只有当被邀请的时候才需要参加IP会议”，甲111公司的员工。对于证据8，认可真实性、合法性，不认可关联性，戊公司并未提供此邮件的附件，无法将其与戌公司进行比对与关联。对于证据9，认可真实性、合法性，不认可关联性，白某参与专利的撰写工作，乙112公司的员工，两者之间并无必然的联系。对于证据10，认可真实性、合法性，不认可关联性，此丙113公司与兰州大学的《技术开发（委托）合同》进行的，是具体的研发项目，与戌公司的磁头内容完全不同。 戊公司二审提交的证据，丁114公司、白某的质证意见，本院认证如下：戊115公司、白某对除证据2以外的证据的真实性、合法性均认可，故本院确认上述证据的真实性、合法性。关于上述证据2的真实性和合法性，己116公司、白某对于同属于××××＠ｄｏｗａｙｔｅｃｈ.ｃｏｍ电子邮箱发出的其他邮件的真实性不持异议，丑100公司未提交反证的情况下，本院亦确认上述证据的真实性和合法性。庚117公司二审提交证据的关联性以及是否能够达到其证明目的，本院将结合全案事实予以综合认定。 二审另查明： 兰州大学物理科学与技术学院于2019年7月4日出具证明，证明白某曾于2006年10月至2013年12月在兰州大学物理科学与技术学院担任教师。 2011年5月2日，白某（××××＠ｌｚｕ.ｅｄｕ.ｃｎ）发送给王某2（××××＠ｄｏｗａｙｔｅｃｈ.ｃｏｍ）一份电子邮件，内容为白某要求王某2对该邮件附件中的协议草稿进行审查和建议。该邮件的附件为《乙公司与兰州大学磁学与磁性材料教育部重点实验室共建ＴＲＭ效应磁性传感器实验室协议》，该协议第二条规定，根据市场需求和ＴＭＲ效应传感器研发实验室的实际能力，双方对新产品的开发、产品性能的优化等相关任务均需单独签订具体合同书。第三条规定，乙方将利用自身在高等院校中人才汇集的优势，每年选派1-2名教师和2-4名硕士研究生到甲方，集中时间从事项目的开发研究工作。甲方应利用部分产品利润推动ＴＭＲ效应传感器研发实验室的发展。在本案一、二审诉讼中，双方均未提交具有双方法定代表人签字或者单位盖章的该份协议。 2011年7月7日，辛118公司与乙方兰州大学签订《技术开发（委托）合同》，合同约定以下内容：甲方委托乙方研究开发“多通道验钞机磁头的研发”项目。技术目标：“60mm检测宽度、六通道、水平磁场检测、验钞机工作环境下正常工作，信噪比达到25分贝以上。”技术内容：“使用TMR芯片实现宽磁头的制备。”技术方法和路线：“采用PCB板和现有磁头形状和引脚定义。”乙方应按下列进度完成研究开发工作：1.六个月内完成在实验室电磁屏蔽环境下信噪比达到25分贝的磁头试制样品；2.十二个月内完成在验钞机工作环境下信噪比达到25分贝以上的多通道磁头样品。双方确定，因履行本合同所产生的研究开发成果及其相关知识产权权利归属，按下列第“1”种方式处理：“1.双方享有申请专利的权利。专利权取得后的使用和有关利益分配方式如下：甲方完全拥有使用权和相关利益。”双方确定，在本合同有效期内，甲方指定“王某2”为甲方项目联系人，乙方指定“白某、史慧刚”为乙方项目联系人。 2011年4月25日，辛118公司与乙方白某签订《咨询服务合同》，该合同约定：依据《中华人民共和国合同法》及我国相关法律规定，经双方友好协商，本着平等互利的原则，甲方聘请乙方为其提供顾问咨询服务（以下简称“本项目”）特签订如下合同，以资共同信守。1.服务内容：（1）不定期培训甲方工程技术人员，培训内容：磁性材料，磁记录物料，磁性防伪等相关专业知识。（2）协助甲方同高校及研究院所建立产学研合作，企业内部建立博士、硕士实习基地。（3）协助甲方申请国家及地方的科技局，发改委等项目。2.合同期限：本合同有效期限自2011年5月1日起，为期一年。期满后，如果双方同意，可延期。3.费用支付：在合同期限内，甲方应当向乙方每月支付固定费用壬119公司期权；由于履行本合同产生的差旅费，交通费，食宿费等其它费用由甲方承担。4.双方的权利和义务：（1）甲方应按合同约定的内容和期限向乙方提供开展咨询服务工作所需的相关条件，并应按约定向乙方支付咨询服务费用。（2）甲方要求乙方暂停咨询服务的，按照乙方实际已完成的工作量，支付相应阶段的咨询服务费用。如拟定暂停或者实际暂停超过三十日，则乙方有权选择单独终止本合同。（3）乙方应按照国家及项目所在地地方政府颁发的规范、规定，依照本合同的各项条款约定的内容为甲方提供咨询服务。5.额外服务约定：合同执行过程中，甲方如要求乙方提供额外服务，应以书面形式提出，双方应当另签合同，同时明确相关内容等事宜。6.免责约定：因合同一方违约在先或因不可抗力导致的延迟或无法履行合同义务，合同另一方不承担违约责任。7.保密约定：双方承诺，双方之间进行的与本合同相关的信息应当严格保密。8.争议解决：本协议应受中华人民共和国法律管辖。任何形式的争议应提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，其结果对双方都具有约束力。 2011年9月11日，戊公司的魏继烈（××××＠ｄｏｗａｙｔｅｃｈ.ｃｏｍ）癸120公司第三十八研究智能传感系统研究中心的万媛（××××＠163.ｃｏｍ）发送邮件，内容为：“关于你提到的某某某产品，目前我们正在跟兰州大学合作，下面是兰州大学白老师的联系方式（ＪＭＢａｉ（ＬＺＵ）［××××＠ｌｚｕ.ｅｄｕ.ｃｎ］，白老师可以安排资料等事宜）”。 2011年9月13日，万媛（××××＠163.ｃｏｍ）向白某（××××＠ｌｚｕ.ｅｄｕ.ｃｎ）发送电子邮件，内容为：“白老师：您好。李臻博士让我跟进一下ＴＭＲ芯片的选型事宜。”2011年9月23日，白某（××××＠ｌｚｕ.ｅｄｕ.ｃｎ）回复了上述邮件，提到“因为这个是我们和多维科技合作的最新的芯片，所以测试和验证花了一些时间”。 2012年6月26日，兰州大学磁性材料研究所刘明峰（××××＠ｌｚｕ.ｅｄｕ.ｃｎ）发送电子邮件给魏老师、白某、曹江伟，内容为：“附件是磁研所作为申请人，或是发明人中有兰大磁研所人员的专利列表，供参考”，该邮件附件名称为“兰州大学磁研所人员专利清单（含兰大磁研非专利申请人专利）”该清单涉及25项专利，申请时间从2010年7月20日至2012年6月19日，白某为发明人之一。 本院认为，本案二审争议焦点为：子121公司处的职务发明。 根据专利法及其实施细则的规定，关于职务发明的认定，应注意：第一，适用专利法第六条关于职务发明规定的前提是发明人与单位之间存在劳动关系或者临时工作关系。职务发明的权属应归于单位的根本原因在于，产生该职务发明的创造性劳动的支配权属于单位。由此，判断发明人与单位之间是否存在职务发明所要求的劳动关系或者临时工作关系的关键，在于单位对发明人的创造性劳动是否已取得支配权。如果单位与发明人之间的关系，仅仅是一般的合作关系，发明人并未让渡对自己的劳动支配权，则没有理由将该不属于单位支配的劳动所创造出的技术成果，归属于该单位。第二，个人与用人单位系平等的民事主体，在不涉及国家、社会公共利益的情况下，双方之间形成何种关系应遵循意思自治原则。因此，判断发明人与单位之间工作关系的性质，应当约定优先，在没有约定的情况下，才需要根据双方所实施的实际行为和结果进行综合判断。 具体到本案中： 首先，丑122公司之间的多重关系。2011年5月至2012年6月期间，卯公司之间的工作关系存在双重约定。一是白某系兰州大学与戊公司签订《技术开发（委托）合同》中的联系人，白某作为兰州大学的代表参与到兰州大学与戊公司的技术开发合作项目中；寅123公司之间签订有《咨询服务合同》，基于该咨询服务合同，卯公司之间形成另一工作关系。 其次，关于《技术开发（委托）合同》。根据《技术开发（委托）合同》的性质以及内容，卯124公司之间工作关系，显然不属于职务发明制度的调整范围，故由《技术开发（委托）合同》辰125公司之间的工作关系，以及基于该工作关系形成的相关技术成果，巳126公司以职务发明为由主张戌公司权属的法律和事实基础，事实上，戊公司也未依据《技术开发（委托）合同》主张涉案专利的权属，午127公司的员工，以职务发明为请求权基础主张戌公司的权属。 第三，关于《咨询服务合同》。从《咨询服务合同》的约定来看，未128公司员工培训与磁性材料有关的专业知识；申129公司与高校及研究院所建立产学研合作，企业内部建立博士、硕士实习基地；申129公司申请国家及地方的科技局，发改委等项目。子99公司需要为白某提供开展上述工作所需的相关条件，向白某支付酉130公司期权，并且承担白某由于履行合同产生的差旅费、交通费、食宿费等其它费用。由此可见，《咨询服务合同》戌131公司的技术研发工作，《咨询服务合同》所约定的白某的工作内容和性质，亥132公司提供技术培训服务、技术合作和项目申请的中介服务。需注意的是：《咨询服务合同》中明确约定，“合同执行过程中，甲方如要求乙方提供额外服务，应以书面形式提出，双方应当另签合同，同时明确相关内容等事宜”，但本案中并甲133公司之间由《咨询服务合同》所确定的工作关系的性质，变更为职务发明意义上的劳动关系或者临时工作关系的意思表示。 第四，关于双方实际实施的行为。一方面，戊公司与相关案外人的合作中，白某仍是以兰州大学教师的身份参与沟通；在2010年7月20日至2012年6月19日期间申请的专利中，白某作为发明人其身份仍然为兰州大学的教师；戊公司实际向白某支付25000元/月的报酬、并给白某报销差旅费等事实，这些都直接体现了双方按照《技术开发（委托）合同》《咨询服务合同》履行各自义务；另一方面，戊公司为白某缴纳社保、申公司的通讯录中被列为新产品开发总监、在创新团队项目建议书中被列为产品经理、乙134公司丙135公司之间存在周报往来等，虽合同中没有明确约定，丁136公司单方行为或者与白某系兰州大学方的联系人的工作身份有关。故根据双方提交相关证据所显示的双方实际实施的行为来看，戊137公司之间存在职务发明意义上的劳动关系或者临时工作关系。 综上，卯公司之间工作关系的性质应当以约定优先，而根据约定，卯公司之间并不存在职务发明所要求的劳动关系或者临时工作关系。并且从双方实际所实施的行为来看，也无法得出双方就两者之间的工作关系已变更为职务发明所要求的劳动关系或者临时工作关系。因此，戊公司己138公司所承担的本职工作相关为由，主张戌公司系白建庚139公司，缺乏事实和法律依据，本院不予支持。 另需指出的是： 第一，辛140公司在本案中抗辩认为，壬141公司处的工作中产生，而是基于案外人兰州大学与午83公司的技术委托开发合同而产生，并为此提交了相关证据予以证明。对此本院认为，根据诉审判一致的原则，癸142公司的诉讼请求及其所依据的请求权基础，子143公司处的职务发明。在丑144公司所主张的期间内，戊公司不存在职务发明所要求的劳动关系或者临时工作关系的情况下，本寅145公司卯146公司不享有戌公司权作出了认定。因此，对于戌公司系基于何种事实和原因产生、戌公司是否另有实际权利人，已不属于本案审理范围。并且，在第三人未参加本案诉讼的情况下，本院亦无法对上述问题进行审理并作出实体判断，辰147公司、白某请求二审法院确认戌公司归其所有的上诉请求不予理涉。 第二，原审法院忽略双方事先约定的工作关系，直接根据双方工作接触和交流期间各自实施的实际行为认定双方存在事实上的劳动关系，并进而认定戌公司属于职务发明，巳148公司，有所不当。该裁判方法可能存在以下问题：在发明人与单位之间存在多重工作关系，且发明人具有多重工作身份的情况下，双方各自实施的实际行为往往是多重工作关系、多重工作身份共同作用下的结果，如在判断发明人与单位之间是否存在职务发明所要求的工作关系的过程中，不考虑发明人与单位之间的事先约定，则可能会导致基于其他事实和原因形成的技术成果被不当地归为主张职务发明的单位，由此损害到发明人本人以及第三人的合法权益。 综上所述，白某、丁公司的上诉请求部分成立，应予支持。原审判决认定事实基本清楚，但本院结合二审中的新证据，午149公司之间存在的工作关系的性质予以重新认定，并在此基础上依法对原审判决予以改判。依照《中华人民共和国专利法》第六条、《中华人民共和国专利法实施细则》第十二条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第二项之规定，判决如下： 一、撤销江苏省苏州市中级人民法院（2019）苏05知初504号民事判决； 二、未150公司全部诉讼请求。 一、二审案件受理费各800元，申151公司负担。 本判决为终审判决。 审判长　张某 审判员　傅 蕾 审判员　何 隽 二〇二〇年十二月十七日 法官助理牛鸿生 书记员张某2 裁判要点 案号 （2020）最高法知民终1212号 案由 专利权权属纠纷 合议庭 审判长：张某 审判员：傅蕾、何某 法官助理：牛鸿生 书记员：张某2 裁判日期 2020年12月17日 涉案专利 “一种基于磁电阻技术检测磁性图形表面磁场的磁头”发明专利（ZL201310131459.0） 关键词 职务发明的认定 当事人 上诉人（原审被告）：丙公司； 上诉人（原审被告）：白某； 被上诉人（原审原告）：乙公司。 裁判结果 一、撤销江苏省苏州市中级人民法院（2019）苏05知初504号民事判决；二、未150公司全部诉讼请求。 原判决主文：一、确认第201310131459.0号“一种基于磁电阻技术检测磁性图形表面磁场的磁头”酉152公司所有；二、戌153公司其他诉讼请求。 涉案法条 《中华人民共和国专利法》第六条； 《中华人民共和国专利法实施细则》第十二条； 《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第二项 法律问题 职务发明的认定 裁判观点 1.职务发明的权属应归于单位的根本原因在于，产生该职务发明的创造性劳动的支配权属于单位。由此，判断发明人与单位之间是否存在职务发明所要求的劳动关系或者临时工作关系的关键，在于单位对发明人的创造性劳动是否已取得支配权。如果单位与发明人之间的关系，仅仅是一般的合作关系，发明人并未让渡对自己的劳动支配权，则没有理由将该不属于单位支配的劳动所创造出的技术成果，归属于该单位。 2.个人与用人单位系平等的民事主体，在不涉及国家、社会公共利益的情况下，双方之间形成何种关系应遵循意思自治原则。因此，判断发明人与单位之间工作关系的性质，应当约定优先，在没有约定的情况下，才需要根据双方所实施的实际行为和结果进行综合判断。 注：本摘要并非裁判文书之组成部分，不具有法律效力。 本案法律依据 中华人民共和国专利法(2008修正) 第6条1款 中华人民共和国专利法实施细则(2010修订) 第12条1款3项 中华人民共和国合同法 中华人民共和国民事诉讼法(2017修正) 第170条1款2项