全文
杭州××甲公司诉范某2利权权属纠纷案
浙江省杭州市中级人民法院
民事判决书
(2010)浙杭知初字第112号
原告杭州××甲公司，住所地杭州市××工业城。
法定代表人韩某某。
委托代理人（特别授权代理）陈某某。
务所有限公某专利代理人。
被告范某。
市余杭区乔司镇胜稼村6组胜嫁自然村12号。
委托代理人孙某某。
师事务所律师。
原告杭州××甲公司（以下简称金某××）为与被告范某2利权权属纠纷一案，于2010年3月4日向本院提起诉讼，本院于同日立案受理后，依法组成合议庭进行审理。被告范某在答辩期内提出管辖权异议，本院于2010年4月20日作出驳回管辖权异议的裁定，被告范某不服，向某省高级人民法院提起上诉。浙江省高级人民法院于2010年6月13日作出（2010）浙辖终字第76号民事裁定书，裁定驳回上诉、维持原裁定。本院于2010年8月24日公开开庭对本案进行审理，原告金某××的委托代理人陈某某，被告范某的委托代理人孙某某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原告金某××诉称：范某的兄长范乙原系金某××员工，大专学历，于1998年8月与金某××签订了劳动合同。范乙历任金某××技术部副部长一职，并参与了2006年3月离职前所有的技术部设计研发工作。2006年2月28日，范乙提交辞职报告，并于2006年3月离职。范某系范乙的弟弟，原系杭州经纬捻线有限公某普通职工，初中文化，2006年4月离职。2006年4月10日和2006年4月18日，范乙将其在金某××处工作期间取得的技术秘密以其弟范某的名义申请了三项实用新型专利（200620102515.3；200620102512.x；200620102516.8）和一项某某专利（200610050403.2）。2006年8月，金某××就上述技术申请专利。2008年12月1乙公司分别向天马轴承股份有限公某、金某××发出侵犯专利告知函，金某××方才得知范乙及范某兄弟已将公某技术抢先于2006年4月申请了专利。2009年3月，范某与兄长范乙因涉嫌侵犯金某××商业秘密被刑事拘留。羁押期间，范某供述其申请的四项专利系由其兄范乙指使，技术来源于其兄范乙。范乙亦供述印证了上述供词。根据专利法第六条和专利法实施细则第十二条的规定，范乙提供给范某用于申请专利的技术属于职务发明，金某××才依法享有专利申请权和专利权。范乙与范某串通将范乙的职务发明以范某的名义申请专利以规避法律，侵犯了金某××的合法权益。现金某××特依法提起诉讼，请求判令：1、确认实用新型专利ZL200610050403.2的专利权为金某××所有；2、本案诉讼费由范某承担。
被告范某3称：原告金某××在起诉状中提到范某只有初中文化，与事实不符。范某曾某侵犯商业秘密，被公安机关羁押，但现在已被解除强制措施，并作出不予起诉决定书。范乙一案因超出法定期限被退回补充侦查多次。金某××指控范某利用范乙利用工作期间取得的技术秘密申请专利缺乏证据，其他事实也无证据佐证。请求驳回原告金某××的诉讼请求。
原告金某××为支持其主张，向本院提供如下证据：
1、劳动合同，欲证明范乙原系金某××职工。
2、聘用文件，欲证明范乙原系金某××技术部副部
长。
3、离职登记表，欲证明范某兄长范乙2006年3月
从金某××离职。
4、2003年工作总结，欲证明范乙2003年12月26日
所做工作总结中谈及其参与研发电炉技术。
5、设计图纸，欲证明范某兄长范乙参与公主岭项
目回火炉的设计。
6、设计任务书，欲证明范某兄长范乙参与富立项
目球化退火炉的设计。
7、工业品买卖合同，欲证明金某××在2004年已生
产销售全电加热等温球化退火炉。
同时原告金某××申请法院向杭州市余杭区公某某调
取范某和范乙侵犯商业秘密罪一案的笔录。
被告范某为支持其主张，当庭向本院提供如下证据：
毕业文凭，欲证明范某接受过系统的高等教育，
获得丝绸工艺专业的专科学历。
2、学生登记表，欲证明范某在专科阶段学习课程，
其有关机械设计、机械制图几理论力学等课程均取得优良成
绩，证明其具备良好的机械知识。
3、工作经历证明，欲证明范某从事多年的机械维修
工作，熟悉并精通各种机械原理。
4、毕业某某，欲证明范某从学校毕业以后，于2002
年12月20日通过了高等教育工商企业管理专科自学考试文
凭，表明其对知识具有渴求，有极强的上进心。
鉴于被告范某4原告金某××要求本院调取证据的
申请无异议，本院向杭州市中级人民法院刑事审判第一庭调取了杭州市余杭区公某某对范乙所作的3份讯问笔录、对范某所作的4份讯问笔录以及（2010）杭余刑初字第355号刑事判决书和（2010）浙杭刑终字第597号刑事裁定书。
上述证据经庭审质证，当事人的质证意见及本院对证据
的认证意见如下：
对原告金某××提供的上述证据，被告范某5为
所有证据均没有证据原件，故对其真实性均有异议，同时对证据2-6、7的关联性有异议。本院审查后认为，上述证据均已被（2010）杭余刑初字第355号刑事判决书和（2010）浙杭刑终字第597号刑事裁定书采信，故本院确认具有证据效力。
二、对被告范某6供的上述证据，原告金某××认为超过举证期限，不予质证。本院审查后认为，鉴于范某在本案审理期间因涉嫌犯罪而被羁押，导致其举证存在一定的困难，且范某6供的上述证据与本案双方当事人争议焦点有关联，金某××应当发表质证意见。经质证，金某××对证据1、2的真实性、合法性无异议，对关联性有异议；对证据3的真实性、合法性无异议，关联性有异议，认为该证据不能证明范某有设计热处理炉的经验；对证据4的真实性、合法性无异议，关联性有异议。经审查，本院认为：被告范某6供的上述证据与本案所涉专利技术的来源无关，不能作为本案的有效证据。
三、对本院调取的上述证据，原告金某××均无异议。被告范某4证据形式上的真实性无异议，但对内容的真实性有异议，认为公安机关的询问笔录不能作为定案依据，且上述证据是在范某、范乙人身自由受到限制的情况下作出的陈述，不一定能够反映客观真实情况。
鉴于在本院调取的杭州市余杭区公某某对范乙所作的3份询问笔录和对范某所作的4份询问笔录中，范某、范乙均承认本案所涉专利技术来源于范乙，范某只是名义上的专利权人，范某4于专利技术的特征等内容均不清楚，而在专利技术如何取得、是否来源于金某××技术秘密的问题上，范乙均采取回避的不直接回答的态度，故本院为了核实上述讯问笔录中范某、范乙陈述的真实性，在范乙刑满释放后向范某、范乙分别送达了传票，要求范某本人对本案所涉专利权的技术来源、特征等进行解释和说明，并对范乙本人进行调查，但范某、范乙二人均在收到本院传票后，无正当理由拒不到庭接受本院的调查。
本院审查后认为：首先，本院依据金某××的申请调取的范乙、范某的讯问笔录系杭州市余杭区公某某在侦查该二人涉嫌侵犯商业秘密罪一案中形成的笔录。虽然范某之后未被杭州市余杭区检察院指控罪名成立，但范乙因构成侵犯商业秘密罪被判处有期徒刑一年六个月，且根据已经生效的（2010）杭余刑初字第355号刑事判决书认定的“范乙在金某××技术部工作期间，金某××研发了独特的托辊结构、冷却风管和真空换气系统等技术。2006年2月，范乙在离职前将金某××的技术资料拷贝后窃走，经鉴定，范乙从金某××私自拷贝的技术资料中包含了金某××的托辊结构、冷却风管和真空换气系统技术信息，该三项技术信息均为金某××的技术秘密”之事实，结合本案所涉专利“辊底式气电复合加热连续退火炉”在权利要求书中涉及托辊结构技术和冷却装置技术，本院所调取的范乙、范某的讯问笔录在程序上和内容上均具备作为本案有效证据的条件；其次，虽然范某5为上述讯问笔录不是范乙、范某的真实意思表示，但其对为何在公安机关侦查期间作出上述陈述未作出合理的解释，也不能解释范某发明专利的技术特征和技术来源，提交的证据本身更不能证明范某2利技术的形成过程等。由此，本院认定本院调取的上述证据为本案有效证据。
根据上述有效证据以及原、被告的庭审中的陈述，本院认定事实如下：
1998年8月，范乙进入金某××工作。范乙和金某××签订的劳动合同中约定不得泄露、偷窃公某的技术秘密。2003年2月，金某××印发《员工手册》，其中的《员工守则》规定员工具有保守公某商业机密的义务。2005年1月，金某××任命范乙为公某技术部副部长。范乙在金某××技术部工作期间，金某××研发了独特的托辊结构、冷却风管和真空换气系统等技术。2006年2月，范乙在离职前经金某××的技术资料拷贝后窃走，经鉴定，范乙从金某××私自拷贝的技术资料中包含了金某××的托辊结构、冷却风管和真空换气系统技术信息，该三项技术信息均为金某××的技术秘密。
2006年4月10日，范乙以弟弟范某的名义申请“辊底式气电复合加热连续退火炉”实用新型专利，专利号为200620102516.8，在该项实用新型专利的权利要求书中涉及托辊结构技术和冷却装置技术。
2010年10月14日，范乙因侵犯商业秘密罪被杭州市余杭区人民法院判处有期徒刑一年六个月。2010年12月9日，杭州市中级人民法院作出“驳回范乙上诉、维持原判”的（2010）浙杭刑终字第597号刑事裁定书。
范某曾某涉嫌侵犯商业秘密罪被杭州市余杭区公某某羁押。在羁押期间，在杭州市余杭区公某某所作的讯问笔录中，范乙和范某均承认本案所涉专利是范乙以范某的名义申请，图纸等技术资料均来源于范乙，和范某无涉。
本院认为：一、本案所涉“辊底式气电复合加热连续退火炉”实用新型专利的专利权人虽然是范某，但从现有证据来看，可以证明该实用新型专利的实际创造人为范乙。
二、根据《中华人民共和国专利法》第六条第一款“执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人”以及《中华人民共和国专利法实施细则》第十一条“专利法第六条所称执行本单位的任务所完成的发明创造，是指：……（三）退职、退休或者调动工作后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。专利法第六条所称本单位，包括临时工作单位；专利法第六条所称本单位的物质技术条件，是指本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料”之规定，范乙长期在原告金某××从事技术管理工作，且与金某××签订的劳动合同中有保密条款，金某××颁发的《员工守则》中亦规定员工具有保守公某商业机密的义务。范乙离职后的数月内以其弟弟范某的名义申请的“辊底式气电复合加热连续退火炉”实用新型专利与金某××研发的独特的托辊结构等技术秘密存在着相似性。因此，可以认定范乙利用了其在金某××担任职务的便利条件，接触和掌握金某××的产品技术和相关资料，并在此基础上申请并取得专利权。根据专利法、专利法实施细则的上述规定，范某申请的200620102516.8专利应当视为是范乙退职后1年内利用了金某××的物质技术条件的发明创造。该专利权应当归金某××所有。原告金某××的诉讼请求成立，本院予以支持。
综上，根据《中华人民共和国专利法》第六条第一款，《中华人民共和国专利法实施细则》第十一条的规定，判决如下：
“辊底式气电复合加热连续退火炉”实用新型专利（专利号为200620102516.8）归原告杭州××甲公司所有。
案件受理费人民币900元，由被告范某7担。
如不服本判决，可在判决书送达之日起15日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于浙江省高级人民法院。在递交上诉状之日起7日内先预缴上诉案件受理费人民币900元，对财产案件提起上诉的，案件受理费按照不服一审判决部分的上诉请求预交（具体金额由浙江省高级人民法院确定，多余部分以后退还）。在上诉期满后七日内仍未缴纳的，按自动撤回上诉处理（浙江省高级人民法院开户银行：中国农业银行杭州市西湖支行，户名：浙江省财政厅非税收入结算分户，帐号：39xxx01）。
审 判 长 缪 蕾
代理审判员 申某
人民陪审员 李 雯
二〇一〇年十二月 日
书 记 员 宋琴芹
本案法律依据
中华人民共和国专利法(2008修正) 第6条1款
中华人民共和国专利法实施细则(2010修订) 第11条
中华人民共和国专利法实施细则(2010修订) 第12条