甲公司与王烨文职务发明创造发明人、设计人奖励、报酬纠纷上诉案

甲公司与王某职务发明创造发明人、设计人奖励、报酬纠纷上诉案 广东省高级人民法院 民事判决书 (2016)粤民终1168-1171号 上诉人（原审被告）：甲公司。住所地:广东省深圳市南山区某地海王大厦A座22层。 法定代表人:周某2,该公司总裁兼董事长。 委托诉讼代理人：冯某,该公司职员。 委托诉讼代理人：周某,该公司职员。 被上诉人（原审原告）:王某。 委托诉讼代理人：谭某，某律师事务所律师。 乙公司（以下简称丁公司）因与被上诉人王某职务发明创造发明人奖励纠纷系列案，不服广东省深圳市中级人民法院（2015）深中法知民初字第656、660、666、670号民事判决，向本院提起上诉。本院于2016年8月5日立案后，依法组成合议庭，开庭进行了审理。丙公司的委托诉讼代理人冯某、周某、被上诉人王某的委托诉讼代理人谭某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 丁公司上诉请求：1.撤销（2015）深中法知民初字第656、660、666、670号民事判决；2.驳回王某的诉讼请求；3.本案诉讼费用由王某承担。理由：首先，丁公司与王某并无劳务关系，其不是本案适格被告；其次，我国相关法律规定被授予专利权的单位应当给予发明人奖励，戊公司规章中规定奖励的发放数额和方式，丁公司通过其制定的《专利管理奖惩细则》规定了发放奖励金的方式和金额，符合法律规定，应当认定为合法有效；《专利管理奖惩细则》将对职务发明创造发明人奖励分三个阶段发放，即受理、授权和实施。不同的阶段，付出不同的劳动，获得不同的奖励。涉案发明在获得授权之前经过数次修改，王某并未对修改工作做出贡献，不应再获得授权后的奖励；丁公司于2010年制定的《专利管理奖惩细则》实施以来，王某并未提出异议，应当认定其愿意遵守该奖惩细则的相关规定。 王某辩称，一审法院认定事实清楚，适用法律正确，请求二审法院驳回上诉，维持原判。 王某向一审法院起诉称：王某于2009年己公司（以下简称壬公司）签订了为期三年的劳动合同，其在职期间完成多件职务发明创造，其中4件发明创造在王某离职后获得授权，专利号分别为ZL201080067335.5、ZL201080065816.2、ZL201080065457.0、ZL201080066876.6。庚公司的《专利管理奖惩细则》第七条的规定，每一件发明获得授权，就向发明人支付奖金人民币6000元（发明专利申请受理1000元+授权2000元+一次性专利实施报酬3000元），故请求人民法院判令：1.丁公司就每件授权专利向王某支付发明奖励人民币5000元，四案共支付20000元；2.丁公司承担案件诉讼费用。 一审法院认定事实：2009年6月30日，辛公司，从事技术岗位工作，劳动期限自2009年6月30日至2012年6月30日。王某系涉案发明专利的发明人之一，涉案发明专利的具体情况详见下图，丁公司是涉案发明专利的专利权人。 案号 专利号 发明人 申请日 授权公告日 656 201080065816.2 周某2、陆树新、王某、马文波 2010.03.31 2013.10.02 660 201080065457.0 周某2、吕婷、王某、马文波 2010.05.25 2014.11.05 666 201080066876.6 周某2、吕婷、王某、马文波 2010.06.12 2014.07.23 670 201080067335.5 周某2、吕婷、王某、马文波 2010.08.16 2014.01.29 根据2015深版协电证固字第0069号《深圳市版权协会电子证据固化报告》显示，2010年8月30日，丁公司在OA系统中公布了《专利管理奖惩细则》。该《细则》第四条规定“公司对授权后的发明、实用新型、外观设计专利的职务发明人发放奖励和报酬”；第五条规定“一件专利有数个发明人的，奖励与报酬以均分方式发放”；第七条规定“一件发明专利受理后，奖励人民币1000元；授权后，奖励人民币2000元，并一次性发放专利实施报酬人民币3000元”；第九条规定，“专利奖励与报酬每半年度集中发放一次，集中发放日之前已离职的，专利奖励与报酬不对该发明人发放”；第十一条规定“本《专利管理奖惩细则》于2010年8月30日起实施”。 2011年3月26日，王某提出辞职申请，壬公司同意其离职。王某在职期间，已领取专利申请受理奖金。 另查明，丁公司在庭审中确认，癸公司为统一管理模式，统一管理团队。王某对此予以认可。 一审法院认为：本四案属于职务发明创造发明人奖励纠纷。本案争议焦点有：1.本案奖励依据；2.专利奖励不对已离职人员发放条款是否有效；3.如果需要对王某支付本四案专利授权奖励，奖励金应如何分配；4.专利实施报酬是否支持。 (一)关于本案奖励依据。《中华人民共和国专利法》第十六条规定，被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人给予奖励，《中华人民共和国专利法实施细则》第七十六、七十七条规定，被授予专利权的单位可以与发明人约定或者在其依法制定的规章制度中规定专利法第十六条规定的奖励的方式和数额，被授予专利权的单位未与发明人约定也未在其依法制定的规章制度中规定专利法第十六条规定的奖励的方式和数额的，应当发给发明人奖金，一件发明专利的奖金最低不少于3000元。依照上述规定，就职务发明奖励而言：子公司规章制度有规定的，按照约定或规章制度执行；无约定、公司规章制度无规定的，按照专利法及其实施细则执行。本四案中，丑公司存在劳动合同关系，双方当事人并未对职务发明奖励进行具体约定。丁公司在公司内部颁布了《专利管理奖惩细则》，寅公司壬公司使用同一管理团队、同一管理模式，存在混同经营的情况，丁公司为涉案专利的专利权人，因此，一审法院认定，该《专利管理奖惩细则》卯公司，本四案奖励依据是该规定。 丁公司于2010年8月30日公布的《专利管理奖惩细则》第七条明确规定“一件发明专利受理后，奖励人民币1000元；授权后，奖励人民币2000元，并一次性发放专利实施报酬人民币3000元。”《中华人民共和国劳动合同法》第三条规定,依法订立的劳动合同具有约束力。在职员工基于劳动合同关系应受用人单位相关规章制度的约束。《专利管理奖惩细则》颁布之时，辰公司任职，因此，一审法院认定由《专利管理奖惩细则》规定来确定本案奖励金额。 （二）关于专利奖励不对已离职人员发放条款是否有效。《中华人民共和国专利法》第十六条规定，被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人给予奖励。丁公司于2010年8月30日公布的《专利管理奖惩细则》第九条规定，“专利奖励与报酬每半年度集中发放一次，集中发放日之前已离职的，专利奖励与报酬不对该发明人发放”。丁公司该“专利奖励不对已离职人员发放”之规定，违反了法律明文规定，应属无效，丁公司应对王某发放专利奖励。其辩称“不对离职人员发放奖励”，一审法院不予采纳。 （三）关于专利奖励金的分配问题。经查，涉案发明专利证书上记载各项发明专利均有四名发明人，王某仅是其中一名发明人。涉案发明专利奖励金应分别在四个发明人中平均分配。 （四）对于王某在起诉中每案主张的专利实施报酬的问题，鉴于王某没有提出证据巳公司实施，对该项主张缺乏事实依据，故一审法院对王某就专利实施报酬的主张不予支持。 综上，一审法院认为，依照《专利管理奖惩细则》规定，每件专利授权后奖励金额计人民币2000元，发明人平均分配，本四案王某应分得奖励金额共计人民币2000元。午公司与王某存在实际的劳动关系，未公司壬公司混同经营，且为涉案职务发明专利的专利权人，申公司主张职务发明奖励，因此，丁公司应当向王某支付上述职务发明奖励金。 一审法院依照《中华人民共和国专利法》第十六条、《中华人民共和国专利法实施细则》第七十六条第一款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决：一、丁公司于一审判决生效之日起十日内向王某支付奖励金额共计人民币2000元。二、驳回王某的其他诉讼请求。 本院二审期间，丙公司向法庭提交了王某在2011年2月份的工资清单，拟证明王某的工资较高，且包含了科研津贴，因此对于王某的发明奖励实际在日常科研津贴里有所体现。 王某对该证据的合法性、真实性予以确认，但认为与本案无关。 本院查明，一审查明的事实属实，本院予以确认。 另查明，本四案涉及的四件专利申请日均为2010年。 再查明,丁公司酉公司公布的《专利管理奖惩细则》戌公司、壬公司亥公司。 本院认为，本系列案系职务发明创造发明人奖励纠纷，甲23公司的上诉请求、理由以及被上诉人王某的答辩意见，本案二审的争议焦点为：1.丁公司是否是本案的适格被告；2.丁公司是否需要向王某支付发明人奖励；3.如果需要支付，则需要支付的金额为多少。 乙24公司是否是本案适格被告的问题。 本案二审诉讼中，丙25公司对于涉案的发明创造系职务发明创造，均没有异议。双方有争议的是，丁公司是否有义务向本案职务发明人承担支付职务发明创造奖励和报酬。丁26公司壬公司实行统一管理，且是本四案专利的权利人，因此应当承担向其支付专利奖励的责任。丁公司认为其与王某没有劳动合同关系，不负有向王某支付专利奖励报酬的义务，因此不是本案的适格被告。 对此，本院认为，《中华人民共和国专利法》第六条第一款规定：“执行本单位的任务或者主要利用本单位的物质技术条件完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位;申请被批准后，该单位为专利权人”；第十六条规定：“被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励；发明创造专利实施后，根据其推广应用的范围和取得的经济效益，对发明人或者设计人给予合理的报酬”。从上述法条的规定可知，职务发明创造是基于用人单位与发明人之间雇佣关系而产生的劳动行为。发明人基于劳动契约，按照用人单位的要求履行本职工作；而用人单位按照单位规章制度等等各种形式的劳动合同约定或者专利法关于职务发明及其奖励的相关规定，给予发明人奖励报酬。丁公司与王某之间并没有劳动关系，不应当确定为给付职务发明创造奖励报酬的义务主体。 本案中，戊27公司所签订劳动合同来看，丑公司存在劳务关系的期间是2009年6月30日至2012年6月30日。在该期间内，王某完成了本四案涉及的4件专利的发明创造，在其离职后，涉案4件专利均获得专利授权，己28公司。即王某在完成本四案涉及的4件发明专利时，与其存庚29公司。虽然与王烨辛30公司基于其它法律关系取得了专利授权,但其并不负有给付王某职务发明奖励的义务，壬31公司主张职务发明创造发明人奖励报酬缺乏事实和法律依据。丁公司关于其不是本案的适格被告的上诉理由成立，本院予以支持。 综上，丁公司不是本案的适格被告，不负有向王某支付专利奖励和报酬的义务。癸32公司应向其支付专利奖励和报酬的诉讼请求不能成立。一审法院认定事实不清，适用法律错误，根据《中华人民共和国专利法》第六条第一款、第十六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第（二）项之规定，判决如下： 一、撤销广东省深圳市中级人民法院（2015）深中法知民初字第656、660、666、670号民事判决； 二、驳回王某的诉讼请求。 一审案件受理费200元，由王某承担。二审案件受理费200元，由王某承担。 本判决为终审判决。 审判长张某 审判员肖某 代理审判员李某 二〇一六年十一月二十三日 书记员余某 本案法律依据 中华人民共和国专利法(2008修正) 第16条 中华人民共和国专利法(2008修正) 第6条1款 中华人民共和国专利法实施细则(2010修订) 第76条1款 中华人民共和国专利法实施细则(2010修订) 第77条 中华人民共和国民事诉讼法(2012修正) 第170条1款2项 中华人民共和国民事诉讼法(2012修正) 第64条1款 中华人民共和国劳动合同法(2012修正) 第3条