叶某合同纠纷二审民事判决书

叶某合同纠纷二审民事判决书 浙江省杭州市中级人民法院 民事判决书 (2019)浙01民终5973号 上诉人（原审被告）：甲公司。住所地：杭州市富阳区某地某某。 法定代表人：何某。 委托诉讼代理人：李某、包某2，某律师事务所律师。 被上诉人（原审原告）：叶某。 委托诉讼代理人：潘某、钱某，某律师事务所律师。 原审被告：乙公司。住。住所地：杭州市富阳区某地/div> 经营者：包某。 丙公司（以下简称戊公司）因与被上诉人叶某、原审丁公司（以下简称丁公司）合同纠纷一案，不服杭州市富阳区人民法院（2018）浙0111民初8658号民事判决，向本院提起上诉。本院于2019年7月15日受理后，依法组成合议庭进行了审理。本案现已审理终结。 戊公司上诉请求：1、撤销一审判决书。2、依法驳回叶某诉讼请求。3、本案一审、二审诉讼费由叶某承担。事实和理由：一、一审判决认定事实错误，适用法律不当。己公司就提出叶某不能退还保证金在《报名须知》、《承诺书》、《竟价规则》中均作了约定，其中叶某签名的《报名须知》第九条“受让人缴纳款项后10天内股东配合签订股权转让协议及关于转让股权的股东会决议"，《承诺书》中也载明“如有违背《报名须知》条款的行为，愿意接受保证金被扣及其他可能的处罚"。庚公司之间约定了如被上诉不配合签订股权转让协议及关于转让股权的股东会决议，戊公司有权扣留叶某的保证金。二、叶某违背诚实信用的基本原则。叶某作为董监事会成员主动联系并委托注册会辛公司（以下简称辛公司），并召集股东会会议和签署《董事会会议》、《股东会会议资料》、《报名须知》、《承诺书》，起草《内部股权转让竞价规则》等一系列工作，壬公司整个清算过程，同意通过内部竞价转让其持有的股份，上述行为属于合法有效的民事行为。《报名须知》第五条“癸公司9月9日股东会决议后进行的，就公司现状、资产可能存在的瑕疵已作了必要的说明。子公司可能存在的账外隐形债权债务股东会决议均由原经手人承担。"叶某于2017年9月18日签字确认，但在2017年11月29日叶某又不同意按内部股权竞价方案对自有股份进行处置，理由是要求出具财务审计报告未得到实现，对自己参与并确认过的资产评估报告不予认可了。根据民法通则第四条关于民事活动应当遵循诚实信用的基本原则，叶某的行为完全违背了诚实信用的基本原则。 被上诉人叶某辩称：一、1、《报名须知》丑公司与意向受让人，丁公司是以意向受让人的身份在报名须知上签字。而《报名须知》寅公司向意向人作出的承诺，卯公司作出的承诺。2、《报名须知》第10条明确说明股东对是否转让股权享有最终的确认权。因此，辰公司必须进行股权转让的情况。巳公司午公司法定代表人何某才能退还保证金的情况。未公司权利，以80万保证金为要挟，申某以不合理的低价将股权转让，实现其非法利益。何某的行为已经涉嫌强迫交易罪，望法院审查后移送公安处理。二、1、股权内部竞价从开始就受到包某重大误导，存在信息不对称、不完整。酉公司财务进行审计并出具报告，戌公司财务情况下进行股权竞买活动，这样合理的要求却得不到任何回复。亥公司甲23公司股东会表决明确终止竞买活动并解除与包某委托关系的情况下，包某却与何某自编自导自演了这一场股权竞买闹剧。对此，丁公司不予认可。2、所有的系列文件都是包某起草的，丁公司也是在这个过程中发现包某处处对股东作出误导，损害股东合法利益（包括其告诉股东，如果进行清算股东将无利润可分，可能还需要承担亏损，强烈建议进行股权转让。在其编撰的会议资料中，对于税费进行错误引导）。乙24公司才提出要求解除与包某之间的委托关系，终止股权内部竞价。但最终包某却依据何某指示直接自行开展竞价活动。3、丙25公司的424万元股权竞买款基本已被其取回自用（本案一审保全裁定可知）；工作丁26公司股权转让的对价；戊27公司己28公司权利以本庚29公司按照其提出的不合理条件签订股权转让协议。因此，要说违反《报名须知》也是何某，其行为完全违背诚实信用原则、公序良俗原则，藐视法律公然强迫交易。该等行为应当受到法律的惩戒。 辛30公司未向本院提交书面陈述意见。 叶某向一审法院起诉请求：一、戊公司退还叶某保证金800000元，并按年利率4.35%计算赔付从2017年12月20日起至款项退还之日止的利息损失，暂计算至2018年11月18日为31126.67元；二、壬31公司的上述债务承担连带责任；三、癸32公司、丁公司承担。 一审法院审理查明：一、戊公司成立于1998年9月22日，子33公司，丑34公司的股东，持股比例为31.23%，寅35公司的法定代表人。2017年5月1日，戊公司股东会形成决议：卯36公司进行资产整体评估工作，辰37公司股东会（董事会）巳38公司整体资产进行处置。2017年5月16日，戊公司（午39公司，甲方）未40公司（乙方）提供整体资产管理及清算事项代办服务事宜签订《企业整体资产管理及清算事项代办协议书》，约定：一、委托事项：整体资产管理及清算事项代办。具体内容及要求：重整（清算）期间整体资产管理、与本次重整（清算）相关各类事项办理、提出重整（清算）过程中相关方案及建议、相关人员及事项的协调沟通。本次委托以资产重整（拍卖）完成、股东款项分配完毕结束。……。四、乙方的义务及责任：（一）乙方接受委托后，应及时以合适的方式开立独立账户，有序进行各项工作，委托代理人员为甲方提供约定的服务。（二）乙方委派的代理人员必须对执业中知悉的甲方商业秘密保密，维护甲方的合法权益。（三）乙方必须按时完成代理事项。如因乙方工作懈怠造成超过约定时限，给甲方造成损失的，应按收取代理费的千分之五比例支付违约金。（四）乙方以甲方股东会、董事会合法要求展开工作，工作过程中甲乙双方应加强沟通，在合法合规的前提下保证股东利益最大化。（五）乙方应定期向董监事会（或董监事会委托人）汇报工作进展，接受董监事会监督。该协议书还约定了其他事项。2017年7月18日，申41公司的委托，酉42公司作出杭金资评字（2017）第140号《甲公司拟股权转让所涉及的股东全部权益价值评估项目资产评估报告书》，戌43公司的相关资产出具评估意见。2017年9月9日，戊公司召开股东会，包括叶某在内的股东同意内部转让股份。2017年9月18日，辛公司亥44公司管理人名义制定《报名须知》，叶某亦在其上签名确认。该《报名须知》载明：甲45公司的股东均可报名受让股权。有受让意向的股东必须在2017年9月18日8时-2017年9月27日16时前，乙46公司新登办事处办理报名手续，并于2017年9月27日16时前将保证金800000元缴入指定账户，将缴款单原件交联系人陈萍，并签承诺书。本次内部股权转让，如无人报名则转入公开拍卖流程，如仅1人报名则按评估价受让，如2人及以上报名则进行内部竞价，价高者得，其他报名人退回保证金。指定账户：乙公司，开户银行：浙江富阳农村商业银行富春江支行江滨分理处，账号：20×××63。受让人缴纳款项后10天内股东配合签订股权转让协议及关于转让股权的股东会决议。如因股东不配合办理股权转让手续（或者变更转让意向），导致受让人放弃受让，则停止本次内部股权转让，退回受让人已缴纳款项（不计息）。其他股东可以要求该股东承担由此造成的损失及由此增加的支出。该《报名须知》还载明了其他事项。同日，叶某签署《承诺书》，载明：“本人叶某，丙47公司股东。丁48公司2017年9月9日召开的股东大会，并作出股东表决。本人戊49公司所有现有股份，已详细阅读、理解本次内部股权转让的《报名须知》，自愿报名受让股份。本人特此承诺：1、遵守《报名须知》的各项条款，并对自己的行为承担法律责任。2、于2017年9月27日15时前将受让价余款，缴入指定账户。3、如有违背《报名须知》条款的行为，愿意接受保证金被扣及其他可能的处罚。"2017年9月27日，己50公司账户转账800000元，款项性质为交纳保证金。2017年11月29日，庚51公司发出《辛52公司内部股权转让事宜的股东个人意见》，不同意按内部股权竞价方案对自有股份进行处置，也不同意于2017年12月2日举行内部股权转让竞价活动。同日，叶某向包某、辛公司发出《质询函》。2017年12月19日，叶某向包某、辛公司发出《要求暂时退回保证金通知书》，要求包某、辛公司退回保证金800000元。2018年2月11日，戊公司法定代表人何某签署《内部股权转让竞价成功确认书》，确认在内部股权转让竞价中，以最高应价胜出。2018年2月12日，壬53公司各股东发出《内部股权转让竞价结果告知书》。2018年3月14日，戊公司向叶某发出《要求协助履行股份过户手续》的律师函，但叶某收到后未予同意。二、戊公司于2017年11月24日拟定的《竞价规则》第五条“其他"载明：“未成交的意癸54公司书面申请退还保证金，子55公司办理保证金（不计息）退还手续。"该《竞价规则》每页的底部印有“本人已认真、仔细阅读本文件，对其意思表示已清楚明白。特此签字确认。竞买人或代表（签字）"。叶某未在该《竞价规则》上签名。三、2018年1月17日，叶某向该法院起诉包某、辛公司，要求判令该二者退还叶某保证金800000元，并赔偿从2017年12月19日起至款项退还之日止按中国人民银行同期同类贷款年利率4.35%计算的利息损失。2018年7月17日，该法院作出（2018）浙0111民初628号民事判决，判决驳回叶某诉讼请求。叶某不服该判决，上诉至浙江省杭州市中级人民法院，后叶某撤回上诉。 一审法院审理认为：已生效的（2018）浙0111民初628号民事判决认定，辛公司申41公司的委托，在资产管理及清算事项代办过程中，申41公司的授权制定《报名须知》，要求股份竞买人将保证金交付至指定账户，叶某对此不仅知情还书面同意，丑56公司寅57公司的受托行为，辛公司的员工包某从事亦系职务行为，卯58公司承担。根据叶某、戊公司、丁公司的诉辩主张，本案的争议焦点在于：一、戊公司退还叶某保证金800000元是否需要以叶某签订股权转让协议为前提；二、辰59公司需要承担责任，丁公司是否需要承担连带责任。针对争议焦点一，巳60公司股权的过程中根据《报名须知》午61公司指定的账户支付了股权竞买保证金800000元后，未62公司之间就该保证金形成了委托保管关系。《中华人民共和国合同法》规定，委托人或者受托人可以随时解除委托合同。未62公司之间没有作出其他约定的情况下，申63公司退还保证金，符合法律规定，予以支持。戊公司以叶某未签字的《竞价规则》为依据要求叶某在签订股权转让后再予退还的辩称意见，没有事实和法律依据，不予采纳。酉64公司在叶金戌65公司亥66公司发出《要求暂时退回保证金通知书》后，仍拒绝退还上述保证金，故叶某同时诉请要求其支付自2017年12月20日起至款项付清日止的利息损失，符合法律规定，予以支持，但叶某主张按固定年利率4.35%计算利息损失有误，依法调整为按中国人民银行同期同类贷款基准利率的标准计算，但不应超出年利率4.35%的限额，暂计算至2018年11月18日利息损失为31126.67元。针对争议焦点二，甲67公司的要求，提供账户保管叶某交付的竞买保证金，叶某据此要求其承担连带责任，因《最高人民法院关于出借银行账户的当事人是否应当承担民事责任问题的批复》的规定中，乙68公司丙69公司承担连带责任，故叶某的该请求，不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第九十七条、第一百零七条、第一百一十三条、第四百一十条规定，判决：一、戊公司于判决生效之日起十日内退还叶某保证金800000元，并支付自2017年12月20日起至款项付清日止的利息损失（以800000元为基数，按中国人民银行同期同类贷款基准利率计算，但不应超出年利率4.35%的限额，暂算至2018年11月18日利息损失为31126.67元）；二、驳回叶某的其他诉讼请求。如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费12111元，减半收取6055.5元，保全申请费4770元，合计10825.5元，戊公司负担。叶某于判决生效之日起十五日内向该法院申请退费；戊公司于判决生效之日起七日内，向该法院交纳应负担的诉讼费。 二审期间，双方当事人均未向本院提交新的证据。 经审理，本院二审查明的事实与一审法院查明事实一致，本院予以确认。 本院认为：丁70公司内部股权转让事宜并缴纳800000元保证金的事实清楚，之后叶某未在《竞价规则》上签名、也未参加现场竞价活动。现叶某要求退还已缴纳的保证金800000元，对此本院认为，叶某系以意向受让人的身份签署《报名须知》及《承诺书》，叶某是否实际参加现场竞价活动系其权利而非义务，在叶某未戊71公司应当退还叶某已缴纳的保证金800000元；戊公司虽主张依照《报名须知》第九条以及《承诺书》的相应内容不应退还该保证金，但《报名须知》第九条“受让人缴纳款项10天内股东配合签订股权转让协议及关于转让股权的股东会决议"中的“股东"己72公司全体股东，庚73公司对意向受让人的承诺确为恰当，且叶某系以意向受让人的身份签署《报名须知》，而该条款显非意向受让人的义务性条款，辛74公司的上诉理由依据不足，本院不予支持。综上所述，戊公司的上诉请求不能成立，应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项之规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费12111元，甲公司负担。 本判决为终审判决。 审判长　陈　剑 审判员　崔　丽 审判员　赵　魁 二〇一九年十月十日 书记员　金某