涂某等发明创造发明人、设计人署名权纠纷一审民事判决书

涂某等发明创造发明人、设计人署名权纠纷一审民事判决书 江苏省南京市中级人民法院 民事判决书 (2018)苏01民初1116号 原告：陶某。 委托诉讼代理人：王某，某律师事务所律师。 委托诉讼代理人：赵某，某律师事务所实习律师。 被告：乙公司，住所地江苏省南京市秦淮区某地某某南京白下高新技术产业园区某某楼某某。 法定代表人：史某，该公司董事长。 被告：涂某。 被告：张某。 被告：涂某2。 被告：王某2。 以上五被告共同委托诉讼代理人：蒋某，乙公司员工。 丙公司（以下简称丙公司）、涂某、张某、涂某2、王某2发明创造发明人、设计人署名权纠纷一案，本院于2018年6月15日立案后，依法适用普通程序进行了审理。本院于2018年9月10日组织双方当事人进行证据交换并质证，并于当日公开开庭审理本案。原告陶某的委托诉讼代理人王某、赵某，丁某、涂某、张某、涂某2、王某2的共同委托诉讼代理人蒋某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告陶某向本院提出诉讼请求：1.确认“一种地源热泵驱动的溶液除湿新风机组"的唯一发明人为原告；2.确认上述发明为原告个人的非职务发明；3.本案的诉讼费由被告承担。事实和理由：自2002年起至今，原告从事溶液除湿新风空调的研发及设计工作有16年。2012年8月，原告作为唯一发明人申请“一种利用真空溶液系统与制冷系统转换的新风空调"的实用新型专利，2013年2月27日获得授权并公告，授权公告号为CN202757226U。2013年11月28日，原告作为唯一发明人申请“太阳能真空溶液除湿空调"的发明专利，申某为201310613864.6。2014年1月7日，国家知识产权局向原告发出补正通知书，因为说明书摘要的文字部分超过300字，应修改文字部分并重新提交说明书摘要。原告当时因故未补正重新申请。2017年6月14日，戊公司，同年8月28日，经被告涂某要求，原告把自己的发明提交给第三方代理申报专利，于某告将上述“太阳能真空溶液除湿空调"重新提交专利申请并拆分编辑成包括涉案发明在内的5份专利申请材料。第三方代理人未经原告同意，丁某指示，己公司的名义申请专利。2017年11月，丁某提出原告不适合工作岗位，要求原告离职。同年11月17日，丁某与原告解除劳动合同。2017年6月14日至8月28日，丁某并没有向原告提供任何物质技术条件从事研发，庚公司前的个人发明，不存在其他发明人，更不属于职务发明。但根据专利申请公告的信息，被告涂某、张某、涂某2、王某2是丑34公司的共同发明人。原告认为，五被告侵犯了原告的发明人署名权，故诉至本院，请求维护其合法权益。 丁某、涂某、张某、涂某2、王某2辩称：一、原告系在任职期间完成的涉案发明。根据《中华人民共和国专利法》（以下简称专利法）第六条的规定，执行本单位的任务或主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。其中执行本单位的任务所完成的职务发明创造，是指：1.在本职工作中做出的发明创造；2.履行本单位交付的本职工作之外的任务所做出的发明创造。辛公司，主要工作内容就是溶液新风机的研发及相关配套专利的申请，而且所有的专利编制全部都是在任职期间完成，故所有专利应为职务发明创造。二、原告在任职期间，原定主要的工作内容为电气设计、溶液新风设备研发及相关专利申请，壬公司特地购买了性能最好的手提电脑，由其用于编程及绘图使用。但在实际工作中，由于原告方某，与同事沟通交流十分困难，基本没有一次完成相关工程配套的电气设计。癸公司工程部副经理兼采购部经理涂某2的原同事及入职介绍人员，丁某本着用人之长、给人机会的态度，继续保留其职务及待遇，但主要工作内容由原先的电气设计、设备研发调整为溶液除湿新风机的研发及相关配套专利的申请。丁某的多次工作例会中，总经理涂某都公开强调设备研发及专利申请，且原告的工作汇报中也多次提及溶液新风机的工作进展情况。通子公司的主要工作内容就是溶液新风设备的研发及专利申请。三、丑公司之前从事过溶液新风机的研制工作，经过几年的发展，溶液新风设备已经非常成熟，且原发明人刘栓强获得过国家科学技术进步二等奖。原告的专利如果不加入新的元素将基本没有任何技术优势。丁某系主要从事地源热泵、节能空调、毛细管辐射空调的系统集成及产品开发的专业单位，总经理涂某曾参编过《江苏省地源热泵系统技术规程》DGJ32/TJ89-2009、《安某地源热泵系统工程技术规程》DB34/1800-2012，是地源热泵领域行业专家。在确定要申报溶液新风设备专利时，曾多次指点原告应在传统的溶液新风设备基础上增加地源热泵、水源热泵、毛细管辐射空调等多种能源的结合，而不仅仅是采用传统的空气源的能源组合。王某2、张某（自控专家）、涂某2均在地源热泵行业从业多年，有丰富的产品经验及工程经验，对专利的申请提出了很多结构、配电、管线优化与工程实际的结合等建议；丙公司周工作例会上，原告汇报专利情况时，他们都提出了很多针对专利申报的有价值的意见。如：201710778821.1号专利申请，在传统溶液新风设备的基础上增加了“采用地源热泵冷水冷却溶液"以及“采用地源热泵热回收的热水加热以实现溶液再生"，上述内容均为地源热泵及地源热泵热回收技术，寅公司的优势技术，在专利申报中也融入了该部分技术。再如，201710778727.6号专利申请，在传统溶液新风设备基础上增加了“地源热回收热源可由太阳能热源及燃气锅炉热源替代"以及“冷源除地源冷水外，可采用来自于毛细管冷源"，该专利申请是在201710778821.1号专利申请中的地源热泵冷水及热回收热水基础上，增加了替代的热源及冷源，卯公司最优势的系统集成技术。辰公司的优势技术与溶液新风设备技术的融合。从原告的学习工作经历看，其不具备上述技术背景及能力，在其申报的专利中，丁某及相关员工显然都提供了大量的协助。四、涂某作为第一发明人拥有专利10余项（其中发明专利3项），张某作为第一发明人拥有专利20余项，均为地源热泵、暖通、新风设备方面的专利。五、原告的入职时间是2017年6月16日，离职时间是2017年11月17日，涉案发明的申请时间是2017年9月1日。巳公司午公司（以下简称午公司），丙公司为方便专利申报，所有的技术对接及未公司联系。在原告离职过程中，丁某与其签订了离职协议书，在原告提出辞职申请书后，丙公司当即与其办理了离职手续，并将工资发放时间延迟至2017年11月30日。另外，申公司的专利申报作出了一定贡献，给予了原告15000元的补偿款，并在协议书中明确约定“酉公司主张任何权利，戌公司的名义对外行事，亥公司名誉言论"。而原告明知涉案发明已申请专利，在离职时也获得了相应的经济补偿，甲23公司及其员工，违背了“亥公司名誉言论"的承诺。综上所述，丁某在涉案发明申请专利事项中并未违反法律规定，请求本院依法驳回原告的诉讼请求。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。 丁某、涂某、涂某2、王某2、张某对原告陶某提供的毕业证书、专业技术职务资格证书、“一种利用真空溶液系统与制冷系统转换的新风空调"实用新型专利证书、“一种地源热泵驱动的溶液除湿新风机组"专利申请材料均无异议；对“太阳能真空溶液除湿空调"专利申请材料的真实性不持异议，但认为与本案不具有关联性，丑公司前所申请的专利与本案无关。 乙24公司提供的陶某周工作汇报、地、地源热泵系统工程技术规程网页打印件议书、辞职申请书的真实性不持异议，丙25公司的证明目的。 对双方当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对当事人有异议的证据，本院认定如下：1.原告提交的“太阳能真空溶液除湿空调"专利申请材料，五被告对真实性不持异议，且与原告在本案中请求确认涉案“一种地源热泵驱动的溶液除湿新风机组"发明系个人发明的主张具有关联性，故本院作为本案证据采信；2.丁某提交的陶某周工作汇报、地、地源热泵系统工程技术规程网页打印件议书、辞职申请书，原告对真实性亦不持异议，且与被告的抗辩主张具有关联性，至于其证明目的能否实现需要结合本案相关事实予以综合认定。 根据当事人的陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下： 1988年7月5日，原告陶某毕业于华中理工大学物理系电气专业。2001年2月16日，原告获得湖北省人事厅制发的工程师专业技术职务资格证书。 2012年8月17日，原告陶某向中华人民共和国国家知识产权局（以下简称国家知识产权局）申请“一种利用真空溶液系统与制冷系统转换的新风空调"实用新型专利，2013年2月27日获得授权并公告，专利号为ＺＬ20122041××××.3。该专利权利要求书记载了权利要求1-4，具体内容如下：“1.一种利用真空溶液系统与制冷系统转换的新风空调，其特征在于：它包括制冷系统：包括压缩机、四通换向阀、蒸发器、冷凝器、第一电磁阀、第二电磁阀；真空溶液系统：包括释放水分装置、吸收水分装置、第一交换器、第二交换器和板式交换器、第一储液箱和第二储液箱；所述吸收水分装置有管道通过第一溶液泵及第一交换器与所述第一储液箱相连，所述释放水分装置有管道通过第二溶液泵及第二交换器与所述第二储液箱相连，第一储液箱与第二储液箱有管路通过板式交换器相连。2.根据权利要求1所述的利用真空溶液系统与制冷系统转换的新风空调，其特征在于：所述吸收水分装置和释放水分装置下方分别设置有第一溶液池和第二溶液池，所述第一溶液池通过管路与第一储液箱连接，所述第二溶液池通过第二储液箱连接。3.根据权利要求1或2所述的利用真空溶液系统与制冷系统转换的新风空调，其特征在于：所述第一储液箱通过第一溶液泵及第一交换器与吸收水分装置内的喷淋头连接，所述第二储液箱通过第二溶液泵及第二交换机与释放水分装置内的喷淋头连接。4.根据权利要求3所述的利用真空溶液系统与制冷系统转换的新风空调，其特征在于：所述真空溶液系统还包括多个旁通电磁阀。" 2013年11月28日，原告陶某向国家知识产权局申请“太阳能真空溶液除湿空调"发明专利并被受理，申某为201310613864.6。2014年1月7日，国家知识产权局作出补正通知书，通知陶某该发明专利申请经审查，存在以下缺陷，申请人应当自收到本通知书之日起2个月内补正。期满未答复的，根据专利法实施细则第44条第2款的规定，该申请被视为撤回。缺陷及应补正的内容为“说明书摘要的文字部分（包括标点符号）超过300个字，不符合专利法实施细则第23条第2款的规定，应当修改文字部分，重新提交说明书摘要。"庭审中，原告确认其未在规定时间内予以补正。该发明专利申请的说明书摘要为：“本发明公开了太阳能真空溶液除湿空调，属于能源领域。它包括制冷系统和真空溶液系统。制冷系统：包括压缩机、第一交换器、第二交换器、电磁四通换向阀、风阀调节器；真空溶液系统：包括释放水分装置、吸收水分装置、板式交换器、直冷交换器、直热交换器、太阳能交换器和水冷交换器、太阳能储能罐和太阳能循环泵、双级过滤器、第一溶液泵和第二溶液泵；将真空溶液系统、太阳能系统、水冷系统与制冷系统结合起来，实现温度、湿度独立精确控制调节，不仅解决了溶液对板式交换器的腐蚀、结垢，而且提高了制冷、制热效率和系统的节能。采用吸收水分装置与双级过滤器，消除空气中夹带的粉尘和细菌，大大改善了室内空气的质量。"权利要求书记载了权利要求1-4，具体内容如下：“1.太阳能真空溶液除湿空调，其特征在于：它包括制冷系统：包括压缩机、第一交换器、第二交换器、电磁四通换向阀、风阀调节器；真空溶液系统：包括释放水分装置、吸收水分装置、板式交换器、直冷交换器、直热交换器、太阳能交换器和水冷交换器、第一储液箱和第二储液箱；所述吸收水分装置有管道通过第一溶液泵及第一交换器与第一储液箱相连，所述释放水分装置有管道通过第二溶液泵及第二交换器与第二储液箱相连，第一储液箱与第二储液箱和吸收水分装置与释放水分装置有管路通过板式交换器相连，所述吸收水分装置下方通过管路及第一双级过滤器与第一储液箱连接，所述释放水分装置下方通过管路及第二双级过滤器与第二储液箱相连。2.根据权利要求1所述的太阳能真空溶液除湿空调，其特征在于：所述溶液直冷交换器和水冷交换器设置于吸收水分装置中，所述溶液直热交换器和太阳能交换器设置于释放水分装置中。3.根据权利要求1或2所述的太阳能真空溶液除湿空调，其特征在于：所述第一储液箱通过第一溶液泵及第一交换器与吸收水分装置内的喷淋头连接，所述第二储液箱通过第二溶液泵及第二交换机与释放水分装置内的喷淋头连接；所述太阳能系统包括多个电磁阀。4.根据权利要求3所述的太阳能真空溶液除湿空调，其特征在于：所述真空溶液系统还包括多个旁通电磁阀。" 2017年9月1日，丁26公司戊27公司向国家知识产权局申请“一种地源热泵驱动的溶液除湿新风机组"发明专利（以下简称丑34公司），申某为201710778821.1，己28公司，发明人为陶某、涂某、张某、涂某2、王某2。该专利申请目前处于等待实审提案状态。该发明专利申请的说明书摘要为：“本发明公开了一种地源热泵驱动的溶液除湿新风机组，属于能源领域，包括地源热泵系统和溶液系统，地，地源热泵系统括热源、冷源、第一交换器、第二交换器；溶液系统：包括释放水分装置、吸收水分装置、板式交换器、第一溶液泵和第二溶液泵；将溶液系统与地源热泵系统结合起来，实现热源、冷源与溶液进行交换独立精确控制，不仅解决了地源热泵冷冻除湿所导致能源的损失和通风模式下的无能力除湿与加湿，而且提高了除湿效率和系统的高效节能。"权利要求书记载了权利要求1-8，具体内容如下：“1.一种地源热泵驱动的溶液除湿新风机组，其特征在于：包括地源热泵系统、溶液系统、排风交换通道和新风交换通道；所述的地源热泵系统包括热源、冷源、冷源进口、冷源出口、热源进口、热源出口、第一交换器和第二交换器；所述冷源与所述的冷源进口连接；所述的冷源进口通过第一交换器与所述的冷源出口连接；所述的热源与所述的热源进口连接；所述的热源进口通过第二交换器与所述的热源出口连接；所述的溶液系统包括释放水分装置、吸收水分装置、板式交换器、第一储液箱、第二储液箱、第一溶液泵和第二溶液泵；所述的吸收水分装置通过管路与所述的第一储液箱连接后，第一储液箱再通过第一溶液泵和第一交换器与吸收水分装置连接，形成一个循环回路；所述的释放水分装置与所述的第二储液箱连接后，所述的第二储液箱再通过第二溶液泵和第二交换器与释放水分装置连接，形成一个循环回路；所述的排风交换通道和新风交换通道分别与所处的释放水分装置与吸收水分装置连接。2.根据权利要求1所述的一种地源热泵驱动的溶液除湿新风机组，其特征在于：所述的吸收水分装置和所述的释放水分装置以及所述的第一储液箱和所述的第二储液箱均与板式交换器连接；所述吸收水分装置冷却的溶液经过板式换热器与释放水分装置加热的溶液进行交换后流入第二溶液箱；所述释放水分装置加热的溶液经过板式换热器与吸收水分装置冷却的溶液进行交换后流入第一溶液箱。3.根据权利要求1所述的一种地源热泵驱动的溶液除湿新风机组，其特征在于：所述吸收水分装置和所述的释放水分装置均由填料与模块组成。4.根据权利要求1所述的一种地源热泵驱动的溶液除湿新风机组，其特征在于：所述的释放水分装置和所述的吸收水分装置的顶部均设置有喷淋组件；所述的第一交换器和所述的第二交换器通过管路分别与吸收水分装置和释放水分装置的喷淋组件连接。5.根据权利要求1所述的一种地源热泵驱动的溶液除湿新风机组，其特征在于：所述的冷源进口通过管路和第一交换器与所述的冷源出口连接，所述的热源进口通过管路和第二交换器与所述的热源出口连接。6.根据权利要求1所述的一种地源热泵驱动的溶液除湿新风机组，其特征在于：所述的吸收水分装置和释放水分装置设置在机组的上层；所述的排风交换通道和新风交换通道也设置在机组的上层。7.根据权利要求1所述的一种地源热泵驱动的溶液除湿新风机组，其特征在于：所述的排风交换通道包括回风风道和排风风道；所述的回风风道将室内回风送入到释放水分装置；所述的排风风道将经过释放水分装置处理后的回风排到室外。8.根据权利要求1所述的一种地源热泵驱动的溶液除湿新风机组，其特征在于：所述的新风交换通道包括新风风道和送风风道；所述的新风风道将室外高温潮湿送入吸收水分装置；所述的送风风道将被吸收水分装置处理过的新风送入室内。" 2017年6月14日，庚29公司。2017年11月17日，原告陶某称由于个人原因，丁某提出辞职申请。 2017年11月17日，丁某（甲方）与原告陶某（乙方）签订协议书，其中记载：“经双方协商一致，陶某于2017年11月17日离职，公司发放工资至11月30日。辛30公司缴纳，费用由陶某个人承担。同时，公司将给予陶某15000.00元补偿款（税前），补偿款将于陶某办完离职交接手续后第二天发放。酉公司主张任何权利，戌公司名义对外行事，亥公司名誉言论。本协议书一式两份。" 丁某提交的原告陶某的周工作汇报显示，原告的工作总结和计划安排中包含涉及溶液除湿新风机组样本设计编制的工作。 丁某提交的地源热泵系统工程技术规程网页打印件显示，江苏省建设厅以及安某住房和城乡建设厅、安某质量技术监督局分别于2009年、2013年发布了相应的地源热泵系统工程技术规程，编号分别为DB34/1800-2012和DGJ32/TJ89-2009，被告涂某均系该规程的主要起草人。 庭审中原告陶某陈述，丁某系因原告的专利技术聘请原告入职，壬31公司要求并安排原告撰写丑34公司材料。原告在撰写申报丑34公司材料的过程中，在发明人中加上了被告涂某、张某、涂某2、王某2的名字，癸32公司，子33公司提交。丙公司作为申请人和被告涂某、张某、涂某2、王某2作为发明人原告先称不知情，后因原告在本院审理的其他关联案件中陈述不一致，原告又陈述知情。丑34公司材料系从“太阳能真空溶液除湿空调"专利申请材料中拆分而来，后者包含了前者的全部技术方案，前者并非创新技术方案。 丁某、涂某、张某、涂某2、王某2陈述，丙公司聘请原告入职目的就是为了从事技术和丑34公司工作，撰丑34公司安排给原告的工作任务。原告入职后，丙公司为原告配备了笔记本电脑，原告每月领取8000～10000元的工资报酬。申报涉案寅35公司，发明人也由原告推荐。因原告原有的技术不具有新颖性，故卯36公司的新技术地源热泵后形成了丑34公司材料，被告涂某、张某、涂某2、辰37公司的高管，均参与了丑34公司的研发工作。 本案的争议焦点是：1.涉案“一种地源热泵驱动的溶液除湿新风机组"发明是否系职务发明创造；2.原告陶某主张其系涉案“一种地源热泵驱动的溶液除湿新风机组"发明的唯一发明人能否成立。 一、涉案“一种地源热泵驱动的溶液除湿新风机组"发明系职务发明创造 根据专利法第六条第一款的规定，“执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。"本院认为，综合双方当事人的陈述和本案现有证据可以认定涉案“一种地源热泵驱动的溶液除湿新风机组"发明系职务发明创造。理由如下：其一，巳38公司聘请原告入职与原告曾某相关专利有关。其二，涉案发明专利申请日为2017年9月1日，午39公司的工作期间内。其三，双方当未40公司安排给原告的工作任务。申41公司提交的原告的周工作汇报来看，原告的工作总结和计划安排中包含溶液除湿新风机组样本设计编制的工作，也能印证双方当事人的陈述意见。其四，酉42公司代理，子33公司提交，戌43公司作为申请人知情。亥44公司作为申请人是否知情前后陈述不一致，在本院审理的关联案件中和本案在后陈述知情，而在后陈述对其明显不利，故本院采信原告对此知情的在后陈述意见。其五，甲45公司工作期间领取了工资报酬，乙46公司配备的电脑等办公设备，离职系因个人原因提出辞职申请，丁某还给予了15000元的补偿款。因此，涉案“一种地源热泵驱动的溶液除湿新风机组"发明系职务发明创造，本院对原告主张确认该发明为其个人的非职务发明的诉讼请求不予支持。 二、原告陶某主张其系涉案“一种地源热泵驱动的溶液除湿新风机组"发明的唯一发明人依据不足 根据《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款的规定，“当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。"《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条的规定，“当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。"本案中，涉案“一种地源热泵驱动的溶液除湿新风机组"发明专利申请已将被告涂某、张某、涂某2、王某3为发明人，原告主张该发明不存在其他发明人，被告涂某、张某、涂某2、王某4害了其作为唯一发明人的署名权，应就其主张承担相应的举证责任。本院认为，原告主张其系涉案“一种地源热泵驱动的溶液除湿新风机组"发明的唯一发明人依据不足。其一，原告不仅未提交相关的证据证明被告涂某、张某、涂某2、王某2未参与涉案发明创造的研发，且该四被告被列入发明人系原告在撰写申报专利申请材料的过程中所为，丙47公司提交。庭审中，五被告还陈述丑34公司的发明人系由原告推荐。其二，被告涂某、张某、涂某2、辰37公司的高管，丁48公司安排给原告的工作任务，涉案发明创造属于职务发明创造。其三，根据现有证据，对比原告曾某发明专利的“太阳能真空溶液除湿空调"技术方案和涉案“一种地源热泵驱动的溶液除湿新风机组"发明专利申请技术方案，两者并不相同，后者涉及的地源热泵技术与被告涂某所属的地源热泵行业相符，被告涂某曾作为主要起草人参编江苏省、安某地源热泵系统工程技术规程。因此，本院对原告陶某主张确认其为涉案“一种地源热泵驱动的溶液除湿新风机组"发明的唯一发明人的诉讼请求不予支持。 综上所述，本院对原告陶某的全部诉讼请求均不予支持。依照《中华人民共和国专利法》第六条第一款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条规定，判决如下： 驳回原告陶某的全部诉讼请求。 案件受理费800元，由原告陶某负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，同时预交上诉案件受理费（汇往户名：江苏省高级人民法院，开户行：农行江苏省南京市某地支行，账号：10×××75），并按对方当事人或代表人的人数提出副本，上诉于江苏省高级人民法院。 审判长　周　晔 审判员　张　斌 审判员　臧文刚 二〇一八年十二月十九日 书记员　付　迪 本案法律依据 中华人民共和国专利法(2008修正) 第23条2款 中华人民共和国专利法(2008修正) 第44条2款 中华人民共和国专利法(2008修正) 第6条1款 最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》的解释 第90条 中华人民共和国民事诉讼法(2017修正) 第64条1款