张某等虚假广告、票据诈骗、盗窃、非法吸收公众存款、集资诈骗案

刑事> 破坏社会主义市场经济秩序罪> 金融诈骗罪> 集资诈骗罪 案 号：(2017)豫03刑终281号 审理法官： 李某 郭涵 张某2 文书类型： 裁定书 公开类型： 文书公开 审理法院： 河南省洛阳市中级人民法院 审结日期：2017.06.14 案件类型： 刑事二审 审理程序： 二审 权责关键词： 从重 累犯 自首 数罪并罚 吸收 漏罪 缓刑 有期徒刑 罚金 并处 追缴 书证 质证 证据不足 传唤 取保候审 执行逮捕 拘留 驳回上诉 维持原判 发回重审 // 张某等虚假广告、票据诈骗、盗窃、非法吸收公众存款、集资诈骗案 河南省洛阳市中级人民法院 刑事裁定书 (2017)豫03刑终281号 原公诉机关洛阳市西工区人民检察院。 上诉人（原审被告人）张某。2010年9月21日因犯虚假广告罪被北京市朝阳区人民法院判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币10000元，2010年10月20日刑满释放。2013年9月2日因犯票据诈骗罪被广东省佛山市禅城区人民法院判处有期徒刑一年零十个月，并处罚金人民币20000元。2013年12月7日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局西工分局从广东省佛山市南海看守所解回洛阳市看守所羁押。2014年2月28日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局西工分局刑事拘留，同年4月2日被依法逮捕。 上诉人（原审被告人）赵某。2013年12月12日因犯盗窃罪被河南省郑州市二七区人民法院判处有期徒刑五年零四个月，并处罚金人民币10000元。2014年3月6日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局西工分局从信阳监狱解回羁押于洛阳市看守所。 原审被告人曲某。2013年9月23日因犯非法吸收公众存款罪被河南省巩义市人民法院判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元。2014年4月8日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局西工分局从巩义市看守所解回洛阳市看守所羁押。2015年8月14日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪经洛阳市西工区人民法院决定，由洛阳市公安局西工分局执行逮捕。 原审被告人赵某。2013年10月16日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局西工分局刑事拘留，同年11月4日被取保候审。 洛阳市西工区人民法院审理洛阳市西工区人民检察院指控原审被告人张某、赵某、曲保国、赵宏伟犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪一案，于2016年3月23日作出（2014）西刑初字第236号刑事判决。宣判后，原审被告人张某、赵某、曲保国、赵宏伟均不服，分别提出上诉。本院于2016年8月8日作出（2016）豫03刑终173号刑事裁定，以部分事实不清为由发回重审。洛阳市西工区人民法院另行组成合议庭审理了本案，于2017年2月22日作出（2016）豫0303刑初182号刑事判决。宣判后原审被告人张某、赵某均不服，分别提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷、讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判认定： 一、非法吸收公众存款的事实 2011年8月5日，中农国泰基金管理（北京）甲公司（以下简称戊公司）乙公司政管理局批准成立，原审被告人张某为法定代表人，公司经营场所位于北京市朝阳区某地丙12号604室，经营范围为非证券业务的投资管理、咨询（不得从事下列业务：1.发放贷款；2.公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3.以公开方式募集资金；4.对除被投资企业以外的企业提供担保）。2011年10月20日，丙公司（以下简称丙公司）丁公司政管理局西工分局批准成立，原审被告人赵某为法定代表人，公司经营场所位于洛阳市西工区某地君临广场华府5-1-1006，经营范围为企业营销策划、会务会展服务、企业管理咨询服务。丙公司成立之后，赵某和原审被告人曲保国、赵宏伟等人通过朱海霞（另案处理）戊公司张某相识，己公司庚公司在洛阳市的业务咨询总代理，辛公司股权产品。2011年10月至2012年4月期间，张某伙同赵某、曲保国、赵宏伟等人，在不具备融资资格的情况下，壬公司癸公司股权产品的名义，许诺投资三个月的预期收益为股权投资额的20%，投资六个月的预期收益为股权投资额的50%。张某、赵某、曲保国、子公司业务员向社会公众进行宣传，与集资参与人孙某某、常某某、葛佩华等140人次签订股权投资合同，非法吸收公众存款1856万元。上述款项中，2011年11月至12月期间，张某将集资款中的300万元通过徐伟转账给河北省怀安县渡口堡乡人民政府，作为投资该乡赵家夭村北项目区综合开发治理的管理费。丑公司寅公司及其法定代表人彭某，卯公司辰公司的前期费用。 2011年10月至2012年1月期间，巳公司任职期间，伙同他人非法吸收公众存款，涉案金额1069.2万元。 二、集资诈骗的事实 2011年10月至2012年4月期间，原审被告人张某伙同原审被告人赵某、曲保国、赵宏伟等人在洛阳地区非法集资1856万元，其中的1454.295万元被张某用于在北京为其购置房产或自述被他人占用。 另查明，原审被告人赵宏伟于2014年8月7日经公安机关电话传唤到案，一审开庭中表示认罪，且共退款28.6万元。 上述事实，有证人彭某、周某等人证言，集资参与人孙某某、常某某等人陈述，刑事判决书、到案证明、受害群众举报材料，丙公司专案查扣赃款情况说明及扣押清单，协议书，汇款凭证，宣传资料，工商登记资料，洛阳市人民检察院检验报告，午公司印章鉴定书，原审被告人张某、赵某、曲保国、赵宏伟供述与辩解，相关书证，户籍证明及现实表现等证据在卷佐证。 根据上述事实和证据，原判认定原审被告人张某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币40万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币5万元。与原犯票据诈骗罪判处有期徒刑一年零十个月，并处罚金人民币2万元，数罪并罚，决定执行有期徒刑十六年零六个月，并处罚金人民币47万元。原审被告人赵某犯非法吸公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币40万元，与原犯盗窃罪判处有期徒刑五年零四个月，并处罚金人民币1万元数罪并罚，决定执行有期徒刑九年，并处罚金人民币41万元。原审被告人曲保国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币35万元，与原犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年，并处罚金人民币5万元数罪并罚，决定执行有期徒刑四年零八个月，并处罚金人民币40万元。原审被告人赵宏伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币10万元。本案已冻结、扣押、退缴的赃款赃物，按照集资额的比例发还集资参与人；本案未追回的赃款赃物，依法继续追缴或责令退赔。 原审被告人张某上诉称：其不构成集资诈骗罪，未侵占他人任何资金，未公司由总经理朱海霞全权负责，其不应承担责任。原判认定诈骗数额不符且资金全部由朱海霞安排支出。 原审被告人赵某上诉称：量刑过重，申公司主要控制人，已退赔50余万元。 经本院二审审理查明的事实和依据与一审基本相同。且经一审开庭举证、质证，查明属实，本院予以确认。 本院认为，上诉人（原审被告人）张某违反国家金融管理法律规定，在不具备融资资格的情况下非法集资并肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还，其行为具有非法占有之目的，且数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。张某伙同原审被告人赵某、曲保国、赵宏伟违反国家金融管理法律规定，在不具备融资资格的情况下，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。张某曾因故意犯罪被判处有期徒刑，在刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，依法应当从重处罚。张某曾因犯票据诈骗罪被判刑，赵某曾因犯盗窃罪被判刑，曲保国曾因犯非法吸收公众存款罪被判刑，在刑罚执行完毕以前，发现其三人还有漏罪，依法应当数罪并罚。赵宏伟有自首情节且主动退款，可依法从轻处罚。不予采纳。原判认定事实清楚，审判程序合法，定性准确，量刑适当。上诉人张某、赵某的上诉意见证据不足，本院不予采信。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长　　李某 审判员　　郭　涵 审判员　　张某2 二〇一七年六月十四日 书记员　　史某 本案法律依据 中华人民共和国刑事诉讼法(2012修正) 第225条1款1项