浙民三终字第315号

(2008)浙民三终字第315号 浙江省高级人民法院 民事判决书 &某xa0; （2008）浙民三终字第315号 &某xa0; 上诉人（原审被告）董 ×× 。 上诉人（原审被告）宁某 ×× 电 ×× 科 ×× 司，住所地宁某2 ×× 龙街道水车 ×× 村。 法定代表人袁 ×× 。 上述两上诉人的委托代理人（特别授权代理）王 ×× 。 被上诉人（原审原告）宁某2 ×× 甲公司，住所地宁某2 ×××× 镇方前村。 法定代表人胡 ×× 。 委托代理人（特别授权代理）何 ×× 。 委托代理人（特别授权代理）黄 × 。 上诉人董 ×× 、宁某 ×× 电 ×× 科 ×× 司（以下简称菲力嘉 ×× ）因专利权权属纠纷一案，不服浙江省宁某2中级人民法院（2008）甬民四初字第3号民事判决，向本院提起上诉。本院于2008年11月14日立案受理后，依法组成合议庭，并于同年12月9日公开开庭进行了审理。上诉人董 ×× 以及董 ×× 、菲力嘉 ×× 的委托代理人王 ×× ，被上诉人宁某2 ×× 甲公司（以下简称华某某某）的委托代理人黄 × 、何 ×× 到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原判认定：华某某某成立于1992年11月25日，其工商登记的经营范围为塑料制品、橡胶件、模具、五金件等的制造、加工等。董 ×× 于2005年1月到华某某某工作，就***宝某某工程技术部负责人，于2006年3月左右从华某某某离职。在华某某某工作期间，董 ×× 负责了华某某某产品技术图纸的审定工作，数次参加了华某某某召开的由各部门负责人参加的工作会议。2005年12月18日，董 ×× 从华某某某处领取了由柯某（天津）乙公司（以下简称柯顿某某）寄来的名称、规格为“三美大泵阀、三美小泵阀系列整套”样品各一套，用于该产品的研发设计。2006年3月15日，董 ×× 与他人共同投资设立了菲力嘉 ×× ，丙公司法定代表人。2006年5月7日，柯顿某某与华某某某签订了两份模具及部件制造合同，柯顿某某委托华某某某制造“KD大泵”和“KD小泵”模具。2006年5月25日，董 ×× 以菲力嘉 ×× 的名义分别某请了名称为“隔膜气泵（三体气鼓）”的外观设计专利，名称为“三体气鼓微型隔膜气泵”的实用新型专利，名称为“微型隔膜气泵（二体气鼓）”的外观设计专利、名称为“二体气鼓微型隔膜气泵”的实用新型专利，均获得了授权，专利号分别为ZL20063015 ××××.0 、ZL20062011 ××××.0 、ZL20063015 ××××.5 和ZL20062011 ××××.6 ，授权公告日分别为2007年5月16日、8月15日、3月28日和8月15日。2006年6月6日，华某某某以其法定代表人名义申请了名称分别为“气泵（微型JA-1）”和“气泵（微型JA-2）”的外观设计专利，也获得了授权，专利号分别为ZL20063011 ××××.6 和ZL20063011 ××××.0 ，授权公告日分别为2007年9月26日、5月9日。上述专利号为ZL20063015 ××××.0 ，名称为“隔膜气泵（三体气鼓）”的外观设计专利、专利号为ZL20062011 ××××.0 ，名称为“三体气鼓微型隔膜气泵”的实用新型专利与华某某某以其法定代表人名义申请并获得授权的专利号为ZL20063011 ××××.6 ，名称为“气泵（微型JA-1）”的外观设计专利相比；专利号为ZL20063015 ××××.5 ，名称为“微型隔膜气泵（二体气鼓）”的外观设计专利、专利号为ZL20062011 ××××.6 ，名称为“二体气鼓微型隔膜气泵”的实用新型专利与华某某某以其法定代表人名义申请并获得授权的专利号为ZL20063011 ××××.0 ，名称为“气泵（微型JA-2）”的外观设计专利相比，双方的专利系同种产品，就外观设计专利而言，二者的形状也基本相同，只不过董 ×× 以菲力嘉 ×× 的名义还分别另行申请了实用新型专利。现华某某某以董 ×× 以菲力嘉 ×× 的名义申请并获得授权的上述四件专利侵犯了华某某某的合法权某为由，分四案诉至原审法院，请求确认专利号为ZL20063015 ××××.0 的外观设计专利权归华某某某所有。原审法院认为，本案双方争议的焦点主要为：一、菲力嘉 ×× 是否为本案适格被告；二、本案所涉的专利号为ZL20063015 ××××.0 ，名称为“隔膜气泵（三体气鼓）”的外观设计专利是否系董 ×× 为执行华某某某单位任某而完成的发明创造。原审法院认为，本案为专利权权属纠纷，现董 ×× 作为菲力嘉 ×× 的法定代表人以菲力嘉 ×× 的名义，向国家知识产权局申请了涉案专利并获得授权，该专利的权利人现登记在菲力嘉 ×× 的名下，而华某某某主张涉案专利权应归其所有，华某某某与菲力嘉 ×× 之间即产生了专利权权属方面的争议，故菲力嘉 ×× 为本案适格的被告。判断专利权归属的法律依据应为《中华乙共和国专利法》第六条和《中华乙共和国专利法实施细则》第十一条之规定。根据法律规定，职务发明创造，是指发明人或设计人在执行本单位的任某，或者是主要利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造。根据原审法院查明的事实，董 ×× 在华某某某单位工作期间，接受了与涉案专利有关的研发设计任某，其在从华某某某单位离职后一年内完成的与其在华某某某单位工作任某有关的上述专利号为ZL20063015 ××××.0 、名称为“隔膜气泵（三体气鼓）”的外观设计专利，属职务发明创造。根据法律规定，本案所涉的该职务发明创造，申请专利的权利应属于华某某某，申请被批准后，华某某某应为专利权人。依照《中华乙共和国专利法》第六条第一款和《中华乙共和国专利法实施细则》第十一条第一款第（三）项之规定，于2008年8月20日判决：变更专利号为ZL20063015 ××××.0 、名称为“隔膜气泵（三体气鼓）”的外观设计专利权人为宁某2 ×× 甲公司。案件受理费900元，由董 ×× 、菲力嘉 ×× 共同负担。宣判后，董 ×× 和菲力嘉 ×× 均不服，向本院提起上诉。 董 ×× 、菲力嘉 ×× 上诉称：一、原审法院根据董 ×× 在会议签到表和技术图纸上签字推定董 ×× 是华某某某的工程技术部负责人，证据不足。二、原审法院对于董 ×× 在华某某某的工作期间到2006年3月认定事实错误。三、原审法院认定董 ×× 在华某某某工作期间接受了与涉案专利有关的研发任某，证据不足，认定事实错误：1、原判认定董 ×× 未将柯顿某某的样品归还华某某某错误，对上述事实的举证责任应在华某某某；2、没有证据证明华某某某与柯顿某某签订的模具及部件制造合同中约定的产品，与华某某某技术图纸标注的产品，以及华某某某的样品登记表上产品名称相一致；3、原审法院认定董 ×× 在离职后的四个月时间研发的涉案专利，必然利用了华某某某工作期间研发的同类技术，是没有证据证明；4、华某某某提供的技术图纸上没有发现董 ×× 在有关某案专利相关的文件、图纸上签字或者署名，进一步某某董 ×× 在华某某某工作期间从未接受过与涉案专利有关的研发设计任某。综上，请求二审法院支持上诉人的请求。 华某某某书面答辩称：一、董 ×× 在会议签到表和技术图纸上签字，以及华某某某在任免通知及工资金额相互印证，足以证明董 ×× 为华某某某工程技术部负责人。二、根据华某某某提供的工资清单和存款凭条，以及董 ×× 在2006年3月7日的书面辞职报告，足以证明董 ×× 离职时间是2006年3月。三、原判认定事实清楚：1、华某某某外来样品登记表记载董 ×× 领取了柯顿某某的样品没有归还，董 ×× 主张已归还应承担举证责任；2、华某某某与柯顿某某合同项下的产品与技术图纸中的产品，以及华某某某样品登记表中的产品名称相一致；3、董 ×× 在华某某某工作期间负责产品的研发工作，华某某某也具备研发涉案产品的各种技术和设备等条件。董 ×× 在领取柯顿某某的样品后一直负责该产品的研发工作。故上诉人以董 ×× 没有在相关图纸上签字主张其未接受涉案专利的研发设计任某是不能成立的。综上，请求二审法院驳回上诉，维持原判。 二审期间，董 ×× 和菲力嘉 ×× 没有提供新的证据。华某某某提供了以下证据：1、工资支付凭证9份；2、柯顿某某传真一份；3、董 ×× 签名的任某单一份；4、董 ×× 签名的技术图纸33份；5、董 ×× 签名的领料单5份；6、董 ×× 签名的模具制造计划表10份；7、董 ×× 签名的产品／模具修改调整单34份；8、董 ×× 签名的试模样品检测报告单39份；9、模具制造评定清单6份。上述证据欲证明：1、董 ×× 为华某某某工程技术部负责人；2、董 ×× 全面负责技术工作计划、技术图纸审核、模具制造计划审定、产品／模具修改调整、试模样品检测报告审批、模具制造评定、产品设计研发、技术管理和谈判等；3、华某某某设计研发涉案专利的事实；4、董 ×× 负责涉案专利的设计研发工作的事实；5、董 ×× 从华某某某离职时间为2006年3月。 董 ×× 和菲力嘉 ×× 质证后认为，证据1的真实性、合法性没有异议，但不能证明董 ×× 于2006年3月离职的事实。证据2的真实性、合法性、关联性均有异议，系柯顿某某单方出具，没有相应的证据佐证。其他证据的真实性没有异议，但与涉案的专利没有关联性。 经审查，本院认为，董 ×× 、菲力嘉 ×× 除对证据2的真实性有异议外，其余证据真实性没有异议，本院予以确认。华某某某提供的证据1可以证明董 ×× 在华某某某自2005年4月至2006年4月工资领取情况，从其中2006年4月的工资表上可以认定董 ×× 领取了2006年2月份工资5000元和3月份工资670元。证据2系柯顿某某2006年1月12日发给华某某某的传真，涉及双方产品试制的情况，可以与华某某某一审提供的其他证据相佐证，证明柯顿某某委托华某某某研发大、小气泵的事实。证据3－9均系董 ×× 签名的一些书面材料，虽然与涉案专利并无关联性，但可以作为证明董 ×× 身份的证据，本院予以认定。 根据上诉人董 ×× 、菲力嘉 ×× 陈述的上诉请求和理由以及被上诉人华某某某陈述的答辩意见，本院认为，本案二审的争议焦点是：1、涉案专利是否属于职务发明创造；2、涉案专利的专利权归属。对上述争议事实作如下认定： （一）涉案专利是否属于职务发明创造 根据《中华乙共和国专利法实施细则》第十一条第一款第（三）项的规定，专利法第六条所称执行本单位的任某所完成的职务发明创造是指退职、退休或者调动工作后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任某有关的发明创造。因此，判断是否属于职务发明创造，需要从离职人员的身份、在原单位从事的工作性质、离职后到完成甲创造的时间等因素予以综合考量。 首先关于董 ×× 的身份以及在华某某某从事的工作性质。华某某某提供了关于董 ×× 的任职文件，认丁公司戊技术部经理。董 ×× 对该证据予以否认，认为其只是工程部的一般管理人员，从事图纸审核工作。本院认为，由于在任免通知上仅有华某某某法定代表人签名，故不能证明董 ×× 的职务为工程技术部经理。但从董 ×× 在华某某某从事的工作类型看，其指派技术部技术人员完成乙任某，在大量的图纸审核栏内签名，作为技术部人员参加华某某某中层干部会议，戊公司职员中最高工资，这一系列的证据表明董 ×× 在华某某某中并非一般技术人员，至少具有高级技术人员的身份。该身份的确定也就决定了董 ×× 必然能够接触到华某某某有关技术开发的过程。就本案而言，华某某某研发柯顿某某委托的产品时间是在2005年2月至2006年5月，董 ×× 于2005年1月开始在华某某某工作，作为工程技术部高级技术人员是具备接触到该项研发工作的条件。2005年12月18日，董 ×× 又签收了柯顿某某寄交的研发样品，也符合其上述身份和工作性质。因此，可以认定对柯顿某某产品的研发属于董 ×× 在华某某某承担的本职工作。再者，从董 ×× 领取工资情况看，其领取了2006年3月工资670元，与其2006年3月7日的辞职报告相对应，可以认定董 ×× 离职时间是2006年3月上旬。而董 ×× 申请涉案专利的时间是2006年5月，如果在没有一个前期准备过程的基础上，是不可能在短短的两个月完成对涉案专利产品的设计和研发。因此，本院认为有理由相信涉案专利是建立在董 ×× 在华某某某本职工作基础上完成的，系为从事原单位本职工作的职务发明创造。 （二）涉案专利的专利权归属 如前所述，涉案专利属于董 ×× 在离开华某某某后1年内作出的，与其在华某某某担任的本职工作有关的发明创造，申请该专利的权利应属于华某某某，申请获得批准后，华某某某为专利权人。 （三）在本案二审审理期间，本院主持各方当事人进行调解，在调解笔录中，华某某某与菲力嘉 ×× 均认可无论涉案专利权的归属，享有专利权的一方当事人均同意许可不享有专利权的一方当事人无偿使用涉案专利。 综上，本院认为：董 ×× 在华某某某工作期间，作为高级技术人员，从事了华某某某有关技术的研发工作，其中也包括了涉案专利所涉及的产品研发工作。在董 ×× 离开华某某某之后的两个月，申请了涉案专利，该项发明创造应属于其在华某某某担任的本职工作有关的发明创造，专利权应属于华某某某所有。上诉人董 ×× 和菲力嘉 ×× 提出的上诉理由与事实、法律不符，不予采信。原判认定事实清楚，法律适用正确。依照《中华乙共和国民事诉讼法》第一百五十三条第一款第（一）项之规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 本案二审案件受理费900元，由董 ×× 和菲力嘉 ×× 共同负担。 本判决为终审判决。 &某xa0; &某xa0; 审　判　长　　周　平 代理审判员　　高某 代理审判员　　王某 &某xa0; &某xa0; &某xa0; &某xa0; 二〇〇八年十二月 ×× 日 &某xa0; &某xa0; 书　记　员　　王莉莉 本案法律依据 中华人民共和国专利法(2008修正) 第6条