甲公司等专利权转让合同纠纷案

甲公司等专利权转让合同纠纷案 浙江省绍兴市中级人民法院 民事判决书 (2012)浙绍知初字第100号 原告：张某。 委托代理人（特别授权）：张某4，某律师事务所律师。 被告：乙公司。住所地：浙江省绍兴县某地。 法定代表人：金某，董某。 被告：金某。 以上两被告的共同委托代理人（特别授权）：孟某，某律师事务所律师。 原告张某2公司（以下简称“丁某”）、金某专利权转让合同纠纷一案，于2011年9月6日向江某连云港市中级人民法院提起诉讼，该院于同日立案受理。戊公司、金某在答辩期内提出管辖权异议。己公司基于同一专利转让合同向浙江省绍兴市中级人民法院起诉张某，张某也在答辩期内提出管辖权异议，而该两案系基于同一法律事实而发生的纠纷，应当合并审理，后浙江省绍兴市中级人民法院报请浙江省高级人民法院与江某高级人民法院协商管辖。江某高级人民法院于2012年2月10日向浙江省高级人民法院发出了《庚公司与张某专利权转让合同纠纷案管辖问题的答复函》，指出该院已裁定将江某连云港市中级人民法院受理的张某5金某、丁某专利权转让合同案移送绍兴市中级人民法院审理。后江某连云港市中级人民法院将张某5丁某、金某专利权转让合同纠纷案移送本院，本院于2012年5月23日受理本案后，依法组成合议庭，于2012年7月11日公开开庭进行了审理。原告张某3其委托代理人张某4，辛某、金某的共同委托代理人孟某到庭参加诉讼。因本案案情复杂，经主管院长批准，本案延长审限六个月。本案现已审理终结。 原告张某5称，原、被告于2009年4月23日签订《专利转让协议》，约定由被告分期支付原告专利转让费。原告已按约定将一项专利转让给被告，但是被告至今未支付专利转让费，已造成合同目的不能实现。故起诉请求：1、解除原、被告双方达成的专利转让合同，将专利权归还原告；2、被告承担本案诉讼费由。 辛某、金某在答辩期内未提交书面答辩状，在庭审中辩称：1、壬公司发起人之一，癸公司的签约代表，相应的合同权利义务不应由金某承担。丁某正式成立后，子公司名下，亦说明了金某并非合同当事人。根据合同相对性原则，金某并非本案的适格被告。2、原告认为被告至今尚未支付专利转让费并不属实，原告要求解除合同并归还专利权的诉请没有事实和法律依据。综上，请求驳回原告的诉讼请求。 原告张某为证明其主张，向本院提交了如下证据材料： 1、2009年4月23日由原、被告签订的《专利转让协议》一份，以证明原、被告所签订的协议合法有效。 2、《合作项目的实施时间安排表》，以证明被告没有诚意履行双方的合作协议。 3、2009年4月23日由金某与张某7订的《备忘录》以及附件一《股东协议》、附件二《借款协议》，以证明原告张某与被告金某签订合作协议以及金某主体适格的事实。 4、江某连云港新浦区人民法院（2011）新商初字第800号民事裁定书、江某南京市中级人民法院（2011）宁知民初字第506号民事裁定书、2011年6月1日《专利转让登记催告函》，以证明原告丑公司及金某，后被告在原告诉讼期间才发函催促办理专利转让登记。 辛某、金某质证认为，对于证据1的真实性无异议，寅公司和张某，与金某无关，卯公司尚处在筹备设立阶段，辰公司巳公司签字。对于证据2的真实性无法确认，即便是真实的，其与本案也没有关联性，无法达到原告的证明目的。对于证据3的真实性无异议，但是并不能证明金某具有被告主体资格，本案是专利转让合同纠纷，金某并无相应的合同权利义务；该证据恰恰可以证明午公司以及金某出借给张某125万元出资款等事实。对于证据4的真实性无异议，但未公司的义务，申公司向原告张某6函催促办理专利权转让登记手续。 辛某、金某为证明其主张，向本院提供了如下证据材料： 5、2009年5月6日由张某出具的《借条》一份，以证明原告依约取得专利权首期转让款100万元的事实。 6、丁某2009年、2010年、2011年损益表，酉公司成立至今始终处于亏损状态。 原告质证认为，对证据5的真实性没有异议，但是借条不是收条，该证据仅能证明金某出借给原告100万元的事实。对于证据6的真实性有异议，该证据系被告单某具，未经原告签字确认。 本院对原、被告所举证据作如下认证：原告提供的证据1、3、4，被告对其真实性均无异议，上述证据来源合法，记载内容客观真实，且与本案具有关联性，本院均予以认定。原告提供的证据2系其单某具，被告对其真实性不予认可，且该证据与本案缺乏关联性，本院不予认定。被告提供的证据5，原告对其真实性无异议，该证据与《专利转让协议》中关于首次转让款支付的约定相互印证，可以证明张某已收到首次转让款100万元的事实，本院对该证据予以认定。被告提供的证据6系被告单某具，原告对其真实性不予认可，故本院对该证据不予认定。 经审理查明，本院认定如下事实： 2009年4月23日，案外人金某与被告张某7订《合作备忘录》一份，戌公司（暂议定），金某借给张某人民币125万元，亥公司时张某的出资，甲23公司，乙24公司支付张某专利转让费等。同日，丙25公司的名义与张某7订《专利转让协议》一份，约定：张某将其作为专利权人的专利一（即：专利号为200810002157.2；专利名称为“一种织物的印染方法及其设备”的发明专利，以下简称“专利一”）、专利二（即：专利号为200810018872.5；专利名称为“一种织物的印染装置”的发明专利，以下简称“专利二”）、专利三（即：专利号为200820031140.5；专利名称为“织物的印染装置”的实用新型专利，以下简称“专利三”）丁26公司；协议签署后、乙24公司正式注册时，由张某9责在30日内办理专利权转让登记事宜；三项专利权的转让总价为800万元，具体支付方式和时间如下：（1）转让费300万元分三次支付：首次为“备忘录”生效后五个工作日内，“合作项目”出资方支付张某现金100万元（张某以借款方式获得，乙24公司成立后张某获取时负责偿还出资方）；第戊27公司成立后的第二年，乙24公司向张某支付现金100万元；己28公司庚29公司同意的任意时间内向张某支付现金100万元；（2）转让费500万元，可选择以下二者中的任一种方式进行支付：辛30公司产生盈利后以利润的10%来支付张某，即公司利润达到1000万元后，开始支付此转让费，按照新增盈利的10%进行支付，支付金额满500万元不再支付；壬31公司实现产品销售后，每销售一台设备提取10万元来支付给张某，即销售满10台后，开始支付此转让费，每新增销售十台设备，向张某支付100万元，支付金额满500万元不再支付；双方还对其他事项作了约定。上述协议签订后，金某支付了张某转让款100万元，张某于2009年5月6日向金某出具金额为100万元的借条一份。 另查明：2011年，张某曾就专利权转让合同向江某连云港市新浦区人民法院起诉丁某、金某，后该案移送江某南京市中级人民法院审理。张某于2011年8月24日向江某南京市中级人民法院申请撤诉，该院于同日裁定准许张某撤回起诉。2011年6月8日，丁某向张某6出《专利转让登记催促函》，要求张某办理专利权转让登记事宜，张某收到该函件后未予办理相关专利转让登记事宜。 还查明：丁某成立前，金某与张某曾签订《股东协议》一份，约定双方癸32公司的发起设立事宜，双方的总出资额为人民币500万元，其中金某出资375万元，占出资总额的75%（股权由其自主分配）；张某出资125万元整，占出资总额的25%；其中张某出资的125万元由金某出借给张某。2009年4月23日，金某与张某7订《借款协议》一份，约定张某向金某借款人民币125万元，子33公司的股本金，协议还对借款期间、利息及还款方式等作了约定。2009年6月19日由金某与张某等共丑34公司（寅35公司）正式注册成立，公司注册资本为500万元，其中张某出资125万元，占投资比例的25%，公司住所地为绍兴县钱清镇九岩村，法定代表人为金某。 本院认为，对于本案的争议焦点归纳并分析如下： 一、金某是否系涉案《专利转让协议》的合同当事人？张某对金某的诉讼请求是否应予支持？虽然2009年4月23日《专利转让协议》中受让方的签字人员是金某，卯36公司，辰37公司正在设立过程中，巳38公司代表人的身份在协议中签字，丁某成立后，午39公司的法定代表人，丁某在庭审中未40公司，并同意受合同权利义务的约束，故该《专利转让协议》申41公司和张某，金某并非合同当事人，故张某对金某的诉讼请求不应予以支持。 二、丁某是否存在违约行为？张某要求解除合同的诉讼请求有无事实和法律依据？双方签订的《专利转让协议》对于专利转让的登记事宜以及转让款项的支付方式时间等权利义务均作了约定，该约定对双方均具有法律约束力。根据《专利转让协议》之约定，首次转让款100万元于备忘录生效后五个工作日内由合作项目出资方支付并约定由张某以借款方式获得，而金某系合作项目（丁某）的出资方，张某于2009年5月6日出具的借条中已明确收到了金某100万元款项，该借条与《专利转让协议》的上述约定相互印证，可以证明张某已收到首次转让款100万元的事实。张某辩称该100万元系其与金某的借款关系，与客观事实不符，本院不予采信。关于第二次转让款100万元，虽然根据《专利转让协议》之约定，酉42公司成立后第二年支付，但该协议同时约定张某戌43公司注册成立30日内办理，但张某在签订《专利转让协议》时并未获得专利一和专利二的授权，在之后获得该二项专利授权后，仍未办理专利一的登记事宜，故在张某未办理完毕专利转让登记的情况下，丁某可以拒付该笔专利转让款。关于第三次转让款100万元，亥44公司甲45公司同意的任意时间，其余的乙46公司利润达到1000万元以后或销售设备满10台以后开始支付，现张某并无证据证明上述款项的付款条件已成就，丙47公司对上述款项不享有后履行抗辩权，其仍可依约拒付张某上述专利转让款。因此，丁48公司存在未支付专利转让款的违约行为，缺乏事实依据，本院不予采纳。依法成立并生效的合同，对双方当事人均具有法律约束力，双方均应按约全面履行自己的义务，张某在签订《专利转让协议》时尚未获得专利一、专利二的授权，戊49公司上述情况，己50公司签订合同，故张某的行为有违诚实信用原则。在张某获得专利一、专利二的授权后，庚51公司名下，张某的上述行为显属违约。辛52公司不存在张某5称的违约行为，故张某要求解除全部专利转让合同的诉讼请求，缺乏事实和法律依据，不应予以支持。但对于专利三，该专利虽曾被授权，但后因避免重复授权而放弃专利权，其放弃生效日为其专利申请日（2008年1月25日），故专利三的转让登记客观上已无法履行，丁某关于专利三转让的合同目的已无法实现，辛52公司亦同意解除关于专利三部分的转让合同，故本院对于张某要求解除专利三部分的转让合同予以支持。 综上，张某合理部分的诉讼请求，本院予以支持，其他应予驳回。依照《中华人民共和国合同法》第六条、第六十条第一款、第九十三条第一款、第一百零七条、最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第二条之规定，判决如下： 一、解除原告张某853公司签订的《专利转让协议》中关于专利号为200820031140.5、专利名称为“织物的印染装置”的实用新型专利权部分的转让合同； 二、驳回原告张某的其他诉讼请求。 本案案件受理费人民币1000元，由原告张某9担660元，癸54公司负担340元。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于浙江省高级人民法院。［上诉案件受理费人民币1000元（具体金额由浙江省高级人民法院确定，多余部分以后退还），应在递交上诉状时预交，缴款汇浙江省财政厅非税收入结算分户，账号：39xxx01，开户行：杭州市农行西湖支行。上诉期届满后七日内未缴纳的，按自动撤回上诉处理］。 审　判　长　　李　志 代理审判员　　秦某 代理审判员　　王　琳 二〇一二年十二月七日 代理书记员　　李某 附页： 《中华人民共和国合同法》第六条：当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则。 《中华人民共和国合同法》第六十条第一款：当事人应当按照约定全面履行自己的义务。 《中华人民共和国合同法》第九十三条第一款：当事人协商一致，可以解除合同。 《中华人民共和国合同法》第一百零七条：当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第二条：当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。 没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。 本案法律依据 中华人民共和国合同法 第107条 中华人民共和国合同法 第6条 中华人民共和国合同法 第60条1款 中华人民共和国合同法 第93条1款 最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定(2008调整) 第2条