甲公司诉康某等专利权权属纠纷案

甲公司诉康某等专利权权属纠纷案 浙江省金华市中级人民法院 民事判决书 (2015)浙金知民初字第388号 乙公司，住所地金华市婺城区。 法定代表人马某，总经理。 委托代理人（特别授权代理）刘某，某律师事务所律师。 委托代理人（特别授权代理）马某2，某律师事务所实习律师。 被告康某。 丙公司，住所地浙江省临海市。 法定代表人尤云来。 乙公司（以下简称乙公司）为与被告康某、丁某（以下简称丙公司）专利权权属纠纷一案，于2015年9月23日向本院起诉，本院受理后，依法组成合议庭，于2015年11月12日公开开庭进行了审理。戊公司的委托代理人刘某、马某2，被告康某到庭参加诉讼。己公司经本院传票传唤无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 戊公司起诉称：乙公司创办于2000年，是一家专业生产农业机械传动系统总成的制造企业。乙公司的主要产品有32、45、50、50B、50E、60、70、81、120、168等不同型号的农业收获机械专用系列配套产品，产品基本覆盖了农业收获机行业配套产品的需求。2010年至2014年，乙公司荣获国家实用新型专利八项，完成新产品开发项目一个，成功研制生产液压无级变速（HST）新产品，并将投入批量生产。2012年，乙公司开发了用于大型联合收割机变速箱总成，填补了农机行业专用产品的市场空白。庚公司，一直从事农用变速箱产品研发工作以及技术管理工作。2012年8月18日，康某基于个人原因提出辞职报告，辛公司签订离职协议书，壬公司的任何秘密，包括但不限于产品图纸和工艺文件。被告康某在原告处工作期间，分别于2009年4月10日、2012年6月29日作为发明人申请了四件有关农用变速箱的专利，专利号分别为：200920117441.4、201220313479.0、201220315297.7和201210222781.X。被告康某以自己名义申请的三份专利，癸公司分管的农用变速箱研究开发工作的研究内容，属于康某的本职工作，属于职务发明创造，为此，根据《中华人民共和国专利法》第六条的规定，请求确认实用新型专利ZL20122031××××.7的专利权属于原告。基于国家知识产权局网站的记载，被告康某已将实用新型专利ZL20122031××××.子公司。为此，请求法院判令：1.请求确认实用新型专利ZL2012220315297.7的专利权属于原告。2.丑公司、康某将实用新型专利ZL2012220315297.7的专利权人变更为原告。 被告康某答辩称：1.寅公司的任何技术条件或者物质技术条件，系其在工作时间以外，在自己家中电脑上完成。2.戊公司对涉案专利的研发并未立项，不仅没有《项目计划任务书》，也没有《产品改进任务书》，3.涉案专利是其十几年工作经验的成果，卯公司任辰公司（以下简称辰公司），该公司对联合收割机研发具有较强研发能力，两项涉案专利（专利号：201220313479.0、201220315297.7）巳公司拥有的一项专利（专利号：200920117441.4），午公司。4.戊公司拥有的专利（专利号为：200920117441.4），乙公司未公司的技术资料于2009年4月10日申请的，申公司不到一年时间。5.其于酉公司，后于2012年8月18日离职，其担任技术员一职，戌公司创造了巨大的经济效益，离职时签订的《离职协议书》是一份完全不平等的协议书，乙公司侵犯了其劳动权益。综上，戊公司的诉请无事实和法律依据，请求法院驳回原告诉请。 原告为支持其诉讼请求，向本院提交了下列证据： 证据1.4L50B、JY50E和YM60变速箱总成使用说明书，亥公司从事变速箱产品的研发。 证据2.康某签订的劳动合同，亥公司于2011年3月12日与被告康某签订劳动合同，其中约定康某从事生产管理、技术设计及技术管理工作。 证据3.辞职报告。 证据4.离职协议书。 证据5.康某身份证复印件。 证据3-5，证明被告康某于2012年8月18日书面提出辞职，并甲23公司签订离职协议，乙24公司的任何秘密，包括但不限于产品图纸和工艺文件。 证据6.ZL20092011××××.4专利授权文本，亥公司于2009年4月10日向某知识产权局申请了名称为“一种履带自走式联合收割机变速箱惰轴传动结构”的实用新型专利，发明人为马某、康某，授权公告日为2010年2月24日。 证据7.ZL20122031××××.7专利授权文本，证明被告康某于2012年6月29日向某知识产权局申请了名称为“变速箱转向机构”的实用新型专利，发明人为康某，授权公告日为2013年3月6日。 证据8.ZL20122031××××.0专利授权文本，证明被告康某于2012年6月29日向某知识产权局申请了名称为“一种收割机变速箱减速轴结构”的实用新型专利，发明人为康某，授权公告日为2013年1月23日。 证据9.ZL20121022××××.X专利公开文本，证明被告康某于2012年6月29日向某知识产权局申请了名称为“变速箱转向机构”的发明专利，发明人为康某，申某布日为2012年10月10日。 证据10.ZL20122031××××.7实用新型专利权的缴费信息，证明专利目前处于有效状态，己公司于2014年10月24日缴纳了变更费，并于2015年5月21日缴纳了第4年年费。 证据11.ZL20122031××××.7实用新型专利权的转让记录，证明该专利的丙25公司，登记生效日为2014年11月2日。 证据12.丁某的企业信息，丁26公司的基本信息。 被告康某对原告提供的证据1-11的真实性没有异议，但认为不能达到原告的证明目的，对证据12的真实性有异议。 被告康某为支持其答辩意见，向本院提供了下列证据： 证据1.职工养老保险个人帐户对帐单，戊27公司己28公司上班，并积累了十几年的工作经验。 证据2.变速箱配件，庚29公司，辰公司的产品中早已使用。 证据3.辰公司出具的增值税发票，辛30公司购买变速箱配件。 证据4.桂林联合收割机总厂的企业信息，证明该厂的基本信息。 证据5.辰公司的企业信息，壬31公司的基本信息。 证据6.中国农业银行转帐单据。 证据7.离职协议书。 证据6-7，癸32公司签订离职协议书的时间是2012年9月29日，乙公司通过中国农业银行支付其最后一笔工资的时间为2012年9月30日，因此其系在工资没有结算完的情况下被胁迫签订离职协议书，乙公司违反了《劳动合同法》的相关规定。 原告对证据1的真实性没有异议，对证明目的有异议，子33公司的工作经丑34公司。对证据2-3的真实性没有异议，但证据3发票中的物品名称与证据2的实物不能对应，也不能反映相关技术方案。证据2实物的来源用途不明确，寅35公司，也不能证明产品的生产时间。对证据4-5的真实性没有异议，但与本案无关联。对证据6转账单，卯36公司汇款给被告康某，也不能证明被告康某系被迫签订离职协议。对证据7的真实性没有异议，但不能证明康某的目的。 以上证据经庭审举证、质证，结合原、被告的质证意见，本院认证如下： 一、辰37公司提供的证据的认证：证据1的真实性，被告没有异议，本院予以确认；证据2-5的真实性，被告没有异议，本院予以确认，巳38公司与被告康某签订劳动合同书的时间为2011年3月12日，午39公司在起诉书中未40公司，被告康某在庭审中亦认可其申41公司任职，且康某与马某作为共同发明人于2009年4月10日申请了一项专利，故可认定被告康某于2酉42公司，从事生产管理、技术设计及技术管理工作，双方于2012年9月29日终止劳动关系。证据6-9的真实性，被告无异议，本院予以确认，至于涉案专利是否为职务发明创造，本院将结合相关证据综合判断。证据10-11的真实性，被告没有异议，本院予以确认，戌43公司的企业信息，被告虽有异议但未提出相反证据，再结合被告康某在庭审中认可其于20亥44公司，综上可以认定2014年11月2日经国家知识产权局登记，甲45公司。 二、对被告康某提供的证据的认证：对证据1职工养老保险个人账户对账单，原告认为不能证明被告的目的，本院认为该证乙46公司，丙47公司工作所积累的经验完成涉案专利技术方案。证据2-丁48公司出具的增值税发票，变速箱与增值税发票上的物品无法对应，且无法确定变速箱配件的生产时间，戊49公司。证据4-己50公司的企业信息，仅能证实二企业的存在，与涉案专利是否为职务发明不具关联性。证据6被告康某的银行转账单据，原告认为与本案没有关联，本院认为仅凭该证据无法证实被告康某系被迫离职，且劳动争议并非本案诉争。证据7离职协议书，原告已作为证据4提交。综上，本院对被告康某提交的证据，不予认定。 根据对上述证据的认定以及双方当事人的陈述，本院认定事实如下： 戊公司成立于2008年1月9日，注册资本为300万元人民币，法定代表人马某，经营范围包括农业机械（需许可证除外）、五金机械制造销售；电动工具加工、销售。乙公司研发生产了4L50B、JY50E和YM60等型号变速箱总成。2008年6月15日，庚51公司任职，后于2011年3月12日签订劳动合同，其中约定岗位内容为生产管理、技术设计及技术管理工作，2011年年薪为8万5千元，2012年年薪为10万元，之后至2016每年递增1万元，同时为提高康某的积极性，对康某开发的YM60变速箱，给予每台2元的提成奖励，期限为三年（即2011年、2012年、2013年），对康某以后主持开发的新产品也有一定的奖励。 2009年4月10日，戊公司向某知识产权局申请了名称为“一种履带自走式联合收割机变速箱惰轴传动结构”的实用新型专利，发明人为马某、康某，授权公告日为2010年2月24日，专利号为ZL20092011××××.4。2012年6月29日，被告康某向某知识产权局申请了名称为“变速箱转向机构”的实用新型专利，发明人为康某，授权公告日为2013年3月6日，专利号为ZL20122031××××.7。2012年6月29日，被告康某向某知识产权局申请了名称为“一种收割机变速箱减速轴结构”的实用新型专利，发明人为康某，授权公告日为2013年1月23日，专利号为ZL20122031××××.0。2012年6月29日，被告康某向某知识产权局申请了名称为“变速箱转向机构”的发明专利，发明人为康某，申某布日为2012年10月10日，专利号为ZL20121022××××.X。 其中涉案实用新型专利ZL20122031××××.7所要解决的技术问题在于提供一种变速箱转向机构，它结构新颖，传递扭矩大，使用寿命长，离合性能好，生产效率高，制造成本低。该专利权利要求1载明：变速箱转向机构，包括转向轴（1），同轴设于转向轴（1）上并开有内齿的中间齿轮（4）；在中间齿轮（4）两侧的转向轴（1）上分别滑动套装有左、右转向齿轮（3、8）；左、右转向齿轮（3、8）的一侧设有与中间齿轮（4）内齿啮合的大齿，另一侧设有小齿；在左、右转向齿轮（3、8）上对应设有左、右转向拨叉（2、9）；在转向轴（1）的两端套有左、右回位弹簧（11、10）；其特征在于：所述转向轴（1）上同轴固定有一联接齿轮（5），该联接齿轮（5）设于左、右转向齿轮（3、8）之间并和所述中间齿轮（4）的内齿啮合。 2012年8月18日，辛52公司迁移地址不能继续与之共同发展的原因提出书面辞职报告，并于同年9月29日签订离职协议书，壬53公司的任何秘密，癸54公司的发展规划、计划、产品图纸和工艺文件等等。2014年12月3日，经国家知识产权局公告，涉案实用新型专利ZL20122031××××.7的丙25公司，2015年5月21日，己公司缴纳了涉案专利的第4年年费。在庭审中，被告康某亦确认于2014年10月份将涉案专利ZL20122031××××.子55公司。 另查明，丙公司于2002年4月1日成立，注册资本为2000万元人民币，法定代表人为尤云来，经营范围包括：农业机械、齿轮箱、液压件、橡胶制品、汽车变速箱及其他汽车零配件制造、货物进出口。 根据本院查明的事实及双方的控辩意见，本案的争议焦点为涉案实用新型专利是否为职务发明创造。戊公司丑56公司承担的本职工作或原单位分配的任务有关的发明创造，属于职务发明创造；寅57公司对涉案专利无立项，卯58公司从事联合收割机变速箱的画图工作，涉案专辰59公司任职所积累的经验自行研发完成，巳60公司的任何资源，故涉案专利系非职务发明创造。本院认为，《中华人民共和国专利法》第六条第一款规定，执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。《中华人民共和国专利法实施细则》第十二条规定，专利法第六条所称执行本单位的任务所完成的职务发明创造，是指：（一）在本职工作中作出的发明创造；（二）履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造；（三）退职、退休或者调动工作后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。本案中，第一、午61公司签订的劳动合同来看，被告康某从事生产管理、技术设计及技术管理工作，为提高康某的积极性，还对康某开发的YM60变速箱给予每台2元的提成奖励，并对康某以后主持开发的新产品也要给予一定的奖励。第二，从康某实际研发的产品来看，劳动合同明确约定康某研发YM60变速箱，涉及收割机专用变速箱的结构和功能；未62公司工作期间作为发明人之一，申63公司作为申请人，向某知识产权局申请了名称为“一种履带自走式联合收割机变速箱惰轴传动结构”的实用新型专利，该专利涉及变速箱传动结构的技术改进；在庭审中，酉64公司从事收割机变速箱的画图工作。因此，戌65公司工作期间参与了变速箱的研发工作。第三，从涉案专利发明的领域来看，涉案专利“变速箱转向机构”改进了变速箱转向机构的技术方案，提供了一种结构新颖、传递扭矩大、使用寿命长、离合性能好的变速箱转向机构，虽然涉案专利与前述专利解决的具体问题不同，但同样都涉及变速箱的技术改进工作，未62公司参与变速箱的研发工作时，势必会接触到变速箱各相关领域的技术材料。亥66公司对甲67公司研发的变速箱的技术特征不同，本院认为该主张与涉案专利是否为职务发明创造没有关联；乙68公司领取10万元左右且每年递增的年薪，其主张仅从事变速箱的画图工作，显然有悖于价值的平衡。被告康某的主张缺乏相应的事实和法律依据，本院依法不予采信。丙69公司从事的本职工作具有关联性，丁70公司相关的职务发明创造。戊71公司，但其无正当理由未到庭，视为放弃抗辩和质证的权利，依法可缺席判决。 综上，本院认为，己72公司所有，庚73公司所有的诉请，本院予以支持。本案为专利权属纠纷，乙公司可依据生效判决，向某知识产权局提出涉案专利的变更申请，故对其提出要求被告康某、丙公司辛74公司的诉请不再进行评判和认定。依照《中华人民共和国专利法》第六条第一款、《中华人民共和国专利法实施细则》第十二条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条、《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条之规定，判决如下： 一、确认名称为“变速箱转向机构”的实用新型专利（专利号为ZL201220315297.7）壬75公司所有。 二、癸76公司的其他诉讼请求。 案件受理费1000元，由被告康某、丁某负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于浙江省高级人民法院【上诉案件受理费1000元（具体金额由浙江省高级人民法院确定，多余部分以后退还）应在提交上诉状时预交，款汇至浙江省财政厅非税收入结算分户，账号：19xxx01，开户行：农行杭州市西湖支行。上诉期满七日后仍未交纳的，按自动撤回上诉处理】。 审　判　长　吕　强 审　判　员　周巧慧 人民陪审员　姚　崇 二〇一六年二月十九日 代书　记员　蒋　丹 （2015）浙金知民初字第388号民事判决书 适用法律条文具体内容 《中华人民共和国专利法》第六条第一款执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。 《中华人民共和国专利法实施细则》第十二条专利法第六条所称执行本单位的任务所完成的职务发明创造，是指：（一）在本职工作中作出的发明创造；（二）履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造；（三）退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。 专利法第六条所称本单位，包括临时工作单位；专利法第六条所称本单位的物质技术条件，是指本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。 《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。 没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。 本案法律依据 中华人民共和国专利法(2008修正) 第6条1款 中华人民共和国专利法实施细则(2010修订) 第12条 中华人民共和国民事诉讼法(2012修正) 第144条 中华人民共和国合同法