甲公司、第三人王某股东资格确认纠纷一审民事裁定书

甲公司、第三人王某股东资格确认纠纷一审民事裁定书 江苏省南京市栖霞区人民法院 民事判决书 (2019)苏0113民初1602号 原告：白某2。 委托诉讼代理人：白某。 被告：乙公司，统一社会信用代码×××517，住所地南京经济技术开发区红枫科技园D4中段。 法定代表人：王某，该公司董事长。 委托诉讼代理人：殷某，某律师事务所律师。 委托诉讼代理人：张某，某律师事务所律师。 第三人：王某。 委托诉讼代理人：殷某，某律师事务所律师。 委托诉讼代理人：张某，某律师事务所律师。 甲公司（丙公司）、第三人王某股东资格确认纠纷一案,本院于2019年3月15日立案受理后，依法适用简易程序，由审判员黄某独任审判，公开开庭进行了审理。原告白某2及其委托诉讼代理人白某、丁某法定代表人暨第三人王某及共同委托诉讼代理人殷某、张某均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告白某2向本院提出诉讼请求：一、确认原告为被告的股东并已经履行出资义务；二、判令被告按苏宁验（2009）E-033号验资报告和中和会验字（2012）Q409号《验资报告》向某签发出资证明书；三、判令被告承担诉讼费用。 事实与理由：原告白某2于1982年毕业于哈尔滨工业大学，机械设计与制造专业，截至2005年已经在该专业领域从业23年，具备极其丰富的工作经验；丁某的法定代表人王某2001年机械电子工程专业硕士研究生毕业，毕某一直从事计算机编程方面的工作，在机械设计和制造方面知之甚少。2005年7月，王某设立被告开发永磁传动技术，看中了原告在机械设计和制造方面的能力，邀请原告与其合作。当时，原告和王某口头商定原告以技术出资，不需实际出钱，占公司20%股份，但没有签署书面协议。2009年10月22日，被告第一次增资，注册资本由50万元增加到200万元，苏宁验（2009）E-033号验资报告第四页表述为“变更注册资本后股东是……白某2(以下简称丙方)……"、“丙方实际缴纳新增出资额人民币40万元，其中货币出资40万元，戊公司在中国工商银行中山桥支行开立的人民币账户43×××10账号内。"2009年10月22日被告章某九条记载：股东白某2认缴出资额40万元，实缴出资额40万元，2009-10-22实际交付。2012年10月31日，被告第二次增资，注册资本由200万元增加到1000万元。中和会验字（2012）Q409号验资报告附件三表述“（二）白某2实际缴纳新增出资额人民币80万元，己公司庚公司南漪支行开立的账户内（账号为：32xxx24）。"2012年10月31日被告章某七条记载：股东白某2认缴出资额120万元，实缴出资额120万元，2012-10-31实际缴付。两次增资，均是王某按照其与原告商定的意见，自愿替原告实际出资，记在原告名下，并且增资事项均为王某一人操作，结果也从未告诉过原告，也从未提出过要求原告实际出钱，从未表示过为原告垫付过出资款。在王某起诉原告的（2018）苏0106民初12386号案件庭审过程中，原告才得知上述这些详细情况。 查询国家企业信用信息公示系统得知，被告两次增资的情况，工商管理部门已进行变更登记，以辛公司时进行的变更登记，均记载原告实缴出资120万元。2018年6月21日，被告在国家企业信用信息公示系统填报的2017年度报告也仍然记载原告实缴出资额120万元。截止2018年12月24日，被告从来没有召开过股东会。2014年7月起被告设立董某2，原告被选举为董事，被告也从来没有召开过董某2。但被告为了向银行贷款，要求原告壬公司的股东会决议。2019年3月2日经被告预先通知，原告参加了免除原告董某务和选举王某妻子任董事的股东会。这些情况说明，原告自2009年增资成为被告股东之后，一直在行使股东权利，参与被告的经营管理。一直到2018年，王某从未提出过需要原告实际出钱。直到2018年初，癸公司注册资本为名，要求原告出钱。2018年10月底，王某改为起诉原告归还他替原告缴纳注册资本的垫付款，12月5日开庭一次，因为王某未到庭，其代理律师又说不清楚一些问题，法官宣布休庭，并且要求下次开庭王某必须到庭。在案件审理过程中，原告调取了工商管理部门的被告内档资料，看到两次增资的验资报告，公司章程以及工商登记的信息，都白纸黑字载明了原告已经实缴注册资本，并且一直在行使股东权利，这些充分说明原告的股东资格是合法合规，不容置疑。从这些材料也发现了一些问题和疑问，子公司之前从未召开过股东会，从未按照章程将财务会计报告提交给各股东，从未分红这些情况，原告于2018年12月28日提起股东知情权诉讼。2019年1月28日收到法院传票，宣布股东知情权案于3月12日开庭。1月30日，被告的律师就威胁原告：“如果你不接受补偿20万元退出全部股份的方案，就让你一分钱也拿不到，我要在3月12日打掉你的股东资格，使你无权进行股东知情权诉讼。" 2019年2月14日，王某把之前的民间借贷纠纷案件撤诉，同日向某发出《催缴出资通知书》，丑公司的注册资本，同日发出于3月2日召开股东会的通知，审议免除原告的董某务、选举王某妻子为董事两个事项。2019年2月20日，原告对《催缴通知书》作了回复，指出两次验资报告均证明原告已实缴注册资本，《催缴通知书》与事实不符，被告无任何答复。2019年3月2日上午被告召开股东会，王某在拒不说明任何理由的情况下滥用大股东多数表决权，强行通过免除原告董某务、选举王某之妻任董事的协议。2019年3月18日，被告召开股东会，同2019年3月2日一样，王某拒不说明任何理由且不许原告申某，滥用大股东多数表决权，强行通过了除名原告股东资格的决议。这些情况是自被告知道原告股东知情权起诉之后，精心筹谋，违背公平、诚实信用原则，不守承诺，甚至不惜违反法律法规，进行的一系列操作。 综上所述，尽管原告和王某在技术出资问题上存在争议，但不能否认原告早已履行了缴纳被告注册资本合计120万元的出资义务，并且经工商管理部门多次公告；不能否认原告作为股东一直在参与被告的决议管理，行使股东权利；不能否认原告是合法合规的股东。据此，特具状诉至法院，望判如所请。 丁某辩称，原告陈某的技术入股不符合事实，原告没有实际出资已经当庭承认，当时注册资本是实缴制，所以验资报告证明书并不能证明实缴出资，后被告多次要求原告缴纳出资，原告拒绝缴纳，寅公司股东会决定除名，卯公司法司法解释三第十七条的规定，原告因没有实缴出资被除名，不再是股东。关于被告向某发出的催缴通知书等证据和本案没有关联性，反而证明被告除名原告作为股东的合法性。公司法规定劳务不可以出资，从2008年以后，被告已经开始给原告发工资，原告在工作期间的发明成果为职务技术发明，辰公司财产，原告所称的技术入股不存在；原告的证据均没有证明第三人王某答应的所谓技术出资，而是一直在催要出资款，原告承认被告从2018年开始已经要求原告出资的事实。综上，请求驳回原告的诉讼请求。 第三人王某述称，因原告没有出资，原告不具有股东资格，被告于2005年成立，巳公司原始股东，原告从江苏龙潭机械厂病退后，第三人邀请原告讨论与技术相关的事项，这和原告原来的专业不一致，当初也是象征性给了一些报酬，从技术来说，被告目前申请专利132项，主要由第三人王某完成，第三人也是中组部的“双创人才"，132项专利有三项有原告的名字，原告没有出资也没有出技术，到公司参与开发也是属于职务发明，午公司。原告作为股东第一次出资的钱是第三人帮原告出的，未公司办理增资的，申公司；第二次增资是因为招标的需求，也是由第三人找人帮原告出的，在验资后就取走了。之前被告所有的文件上都没有原告的签字，都是第三人帮原告签的字，原告也没有参加过股东会，酉公司要求必须见到股东本人，之后才有原告本人在相关材料上签字。高级工程师资格本科毕业10年以后就可以申请，只需要知识能力，这和创新能力无关，原告主张其具有高级工程师职称，和本案无关。被告经营中所需资金都是第三人想办法解决，原告没有实际出资过，请驳回原告的诉讼请求。 经审理查明：原告白某2于1982年大学本科毕业于哈尔滨工业大学金属材料及工艺系锻压专业，1982年至1993年期间在航天部7102厂工作，199戌公司（江苏省龙潭重型机械厂）工作，先后担任车间主任、技术厂长等职务，系高级工程师和干部，于2006年2月退休。1999年至2004年期间，原告独立或与他人合作申请实用新型专利四项，其中《一种供反吹风袋式收尘器使用的阀门》为第一设计人，《一种内冷却车刀》为第二设计人，《管磨机双层隔仓板可拆卸防送联接结构》和《一种高效筛分隔仓板》的独立设计人，亥公司。第三人王某2001年硕士研究生机械电子工程专业毕业于哈尔滨工业大学，于2005年创立被告。原告和第三人在2005年之前即相识。 丁某成立于2005年7月22日，成立时注册资本50万元，股东为王某和王某甲，其中王某持股90%、王某甲持股10%，法定代表人是王某；现注册资本是1237.93万元，股东为王某（66.24%、820万元）、王某甲（1.62%、20万元）、白某2（9.69%、120万元）、解某（3.23%、40万元）、甲23公司（11.53%、142.76万元）乙24公司（7.69%、95.17万元）。2009年10月22日，被告第一次增资，注册资本由50万元增加到200万元；2012年10月31日，被告第二次增资，注册资本由200万元增加到1000万元；2014年7月15日，被告第三次增资，注册资本由1000万元增加到1237.93万元。 2009年10月22日，某事务所有限公司向某2出具苏宁验（2009）E-033号《验资报告》，某事务所报告:被告原注册资本为50万元，实收50万元；根据被告股东会决议和修改后的章程规定，被告申某2加注册资本150万元，由王某（甲方）、王某甲（乙方）、白某2（丙方）、解某（丁方）、赵某（戊方）已于2009年10月22日之前缴足，变更后的注册资本为200万元。经审验，截至2009年10月22日止，被告已收到甲方缴纳的新增注册资本（实收资本）合计150万元，各股东以货币出资合计150万元。在新增注册资本实收情况明细表中记载原告认缴新增注册资本40万元，实缴资本40万元。在注册资本变更前后对照表中原告的出资金额40万元占注册资本总额的20%，王某的出资金额110万元占注册资本总额的55%。某事务所审验结果为：丙方实际缴纳新增出资额人民币40万元，其中货币出资40万元，于2009年10月22日缴存被告在中国工商银行中山桥支行开立的人民币账户43×××10账号内。 2012年10月31日，某事务所有限公司向某2出具中和会验字（2012）Q409号《验资报告》，某事务所报告:被告原注册资本为200万元，实收200万元；根据被告股东会决议和修改后的章程规定，被告申某2加注册资本800万元，截至2012年10月31日，被告已经收到王某、白某2、解某、孙某、巨某的新增注册资本合计800万元；经审验，截至2012年10月31日止，变更后累计注册资本1000万元，实收资本1000万元。在新增注册资本实收情况明细表中记载原告认缴新增注册资本80万元，实缴资本80万元。在注册资本变更前后对照表中原告的出资金额120万元占注册资本总额的12%，王某的出资金额660万元占注册资本总额的66%。某事务所审验结果为：白某2实际缴纳新增出资额人民币80万元，丙25公司庚公司南漪支行开立的账户内（账号为：3201250201010000050624）。 被告的官方网站上对被告的董事长暨本案第三人王某进行了介绍，其中介绍有2005年7月被告成某，在2006年初，被告由于缺乏现场调试经验，在不具备调试条件下进行调试，最终项目以失败告终，亏损近20万元；2008年秋季，王某带领的团队技术上也获得了很大的突破；2008年底，国内220KW的永磁调速节能产品诞生，并于2009年初在苏北的一家电厂顺利投运；当公司为这个成功还没有来得及庆祝时，丁26公司戊27公司并将一封侵犯知识产权的律师函交来，在此情况下，己28公司技术总监和研发团队经连续多日讨论，最终利用同一基本原理提出了完全不一样的解决方案，就这样全新的永磁调速节能技术专利诞生，国内首创，填补了国内空白。原告据此主张其以技术出资，由王某为其出资是双方的约定。 原告白某2和第三人王某因系校友而相识，当时原告尚某休，第三人在成立被告后常向某请教。2006年2月原告退休后加入被告，在被告处负责技术和管理工作。2008年10月24日，原告和第三人作为“一种曲线型散热片"的专利权人向国家知识产权局申请实用新型专利证书，2009年9月2日国家知识产权局颁发了该实用新型的专利证书。2008年10月24日，原告和第三人作为“永磁调速器气隙调节装置"的专利权人向国家知识产权局申请实用新型专利证书，2009年12月23日国家知识产权局颁发了该实用新型的专利证书。2009年7月6日，原告和第三人作为“一种散热片"的专利权人向国家知识产权局申请实用新型专利证书，2010年11月24日国家知识产权局颁发了该实用新型的专利证书。2009年12月2日，原告、第三人和其他两人作为发明人以被告作为专利权人向国家知识产权局对“一种永磁调速器"申请发明专利，2015年2月4日国家知识产权局颁发了该发明的专利证书。2010年1月25日，原告、第三人和其他两人作为发明人以被告作为专利权人向国家知识产权局对“一种筒状涡流式永磁耦合器"申请实用新型专利，2010年12月8日国家知识产权局颁发了该实用新型的专利证书。2013年6月19日，第三人、庚29公司辛30公司作为专利权人向国家知识产权局对“一种永磁调速器上的防水迷宫结构"申请实用新型专利，2013年12月11日国家知识产权局颁发了该实用新型的专利证书。2013年6月19日，第三人、庚29公司辛30公司作为专利权人向国家知识产权局对“离线永磁调速器"申请发明专利，2016年2月17日国家知识产权局颁发了该发明的专利证书。2013年6月19日，第三人、庚29公司辛30公司作为专利权人向国家知识产权局对“限矩形永磁耦合器"申请发明专利，2016年7月6日国家知识产权局颁发了该发明的专利证书。庭审中，原告为证明自己用技术出资，第三人为其出资，申请本院调查2007年至2014年期间，其向国家知识产权局提交的发明、实用新型专利请求书；经本院调查，原告名下有3件作为发明人和专利权人、11件作为共同发明人和非专利权人的发明专利和实用新型专利，用于被告的生产经营。原告据此证明其以技术出资为被告作出卓越贡献，第三人为其出资是以其技术开发能力为对价的。 2010年6月23日，科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心和被告签订《科技型中小企业技术创新基金无偿资助项目合同》，对于被告的创新项目“大功率涡流永磁调速器"予以资金扶持60万元，江苏省科学技术厅予以地方立项资助45万元；该项目获得的专利证书包括：永磁联轴器发明专利证书、永磁磁力调速器发明专利证书、斜散热片实用新型专利证书；原告系该专利的第一发明人。2011年10月，江苏省科学技术厅和被告就1000KW大型电机永磁调速技能技术的研发签订《江苏省科技项目合同》，资助被告80万元用于研发，该项目的项目负责人为第三人和原告，原告担任技术总监。原告据此证明其以技术出资，让被告获得了上述政府的资助。 原告在被告处2011年3月至2014年3月工作期间每月领取4000元左右的报酬，原告据此主张因以技术出资，其作为被告的技术负责人领取的报酬比一般的员工还要少，以此证明其以技术出资的合理性。被告主张自2008年起每月即以现金方式支付原告报酬，但没有举证证明，原告表示记不清楚。 2014年4月份之后，原告不再为被告工作，被告停止发放原告报酬。原告在2009年登记成为被告的股东后，2018年之前没有参加过被告的股东会，没有参与过被告的分红；原告的二次增资手续均由第三人办理，增资手续上的原告签名均为第三人代办。另原告自2009年起向某2出借30万元，年利率10%，被告每年支付利息并更换借款协议，直到2017年8月借款到期后未更换协议。 2018年年初之后，被告以原告没有实际出资为由，要求原告补缴出资120万元，原告则认为验资报告中已经明确其出资，对被告的主张不予认可；原告则要求被告返还借款30万元，双方发生矛盾，之后未能妥善解决。2018年10月，王某以白某2欠其借款120万元将白某2诉至南京市鼓楼区人民法院，在开庭时变更诉讼请求为要求白某2返还垫付出资款120万元，经过庭审后王某于2019年2月14日申请撤回对白某2的起诉，该院裁定予以准许。2018年11月29日，白某2向南京市鼓楼区人民法院起诉艾凌公司，壬31公司归还借款30万元及利息，2019年3月该院判决支持白某2的诉讼请求。 2019年2月14日，被告向某发出《催缴出资通知书》，指出原告作为被告的股东，持有被告9.69%股权，对应认缴出资额为120万元，应于2012年10月31日前实缴到位；截至目前，公司尚未收到原告的出资，要求原告在2019年3月1日前缴纳认缴的120万元出资，逾期不予缴纳的，一切法律后果由原告承担。同日，被告向某发出股东会会议通知，通知在2019年3月2日上午10时在被告处召开临时股东会，会议审议事项为：癸32公司董事；希望全体股东按时参加股东会，子33公司法及章程赋予的权利。2019年2月20日，原告向某2发出《关于的答复》，认为根据苏宁验（2009）E-033号验资报告和中和会验字（2012）Q409号验资报告，其已经向某2合计实缴出资120万元，被告发出的催缴出资通知书中称其未实际出资与事实不符。2019年3月2日，被告作出董某2决议，决议事项如下：一、同意召集召开临时股东会，对经催缴在合理期间仍未补缴出资的股东白某2给予除名；二、同意将原登记在白某2名下的股权转让给王某，由王某承担出资义务；三、丑34公司章程附表中的股东名册。同日，被告向某发出股东会会议通知，通知在2019年3月18日上午10时在被告处召开临时股东会，会议审议事项为：1、对经催缴在合理期间仍未补缴出资的股东白某2给予除名；2、将原登记在白某2名下的股权转让给王某，由王某承担出资义务；3、寅35公司章程。2019年3月14日，原告向某2发出对于2019年3月2日董某2决议的《意见》，认为根据验资报告，其已出资到位，董某2将其除名作出的系违法决议，其将起诉要求撤销本次董某2决议。2019年3月18日，被告召开股东会，形成决议：一、对白某2予以除名；二、将原登记在白某2名下的股权转让给王某，由王某承担出资义务；三、丑34公司章程附表中的股东名册。白某2参加该次会议认为决议内容违法并予以反对。2019年3月15日，原告将本案诉至本院要求处理。 上述事实，有当事人陈某、原告举证的验资报告、企业信用信息公示报告、催缴出资通知书、答复、董某2决议、意见书、EMS快递回执、股东会决议、鼓楼法院案件庭审笔录、公司章程、微信聊天记录、学历证书、专利证书、专利请求书、被告网站董事长介绍、资助项目合同、科技支撑计划项目合同、申请专利清单、银行卡流水清单、科技成果登记；被告举证的微信聊天截图、股东会材料；第三人举证的132项专利证书、个人证书；本院调查材料、庭审笔录等证据在卷予以证明，本院予以认定。 本院认为：丁某在2009年9月和2012年10月增资时，被告的法定代表人暨本案的第三人王某为原告白某2办理了增资120万元的手续，以原告名义出资的120万元也实际支付至被告的银行账户，卯36公司章程均记载了原告实际出资款120万元，故本院认定原告对于被告的120万元出资款，已经出资到位。原告要求确认其为被告的股东，并已履行出资义务，有事实和法律依据，本院予以支持。原告要求被告按照苏宁验（2009）E-033号验资报告和中和会验字（2012）Q409号《验资报告》向某签发出资证明书，在原告已经履行出资义务的情况下，该请求具有事实依据和法律依据，本院予以支持。 在原告向某2出资120万元过程中，虽然原告没有直接支付120万元至被告银行账户，但该款由第三人王某以原告名义支付至被告银行账户，应认定为原告向某2履行了出资义务。至于王某为原告支付120万元出资款，双方属于何种法律关系，应具体分析以定之。经过当事人的举证和庭审，本院认为王某替原告出资的120万元为王某支付原告对被告技术开发能力的对价。理由如下：一、在被告的关于董事长的网站介绍中，王某于2005年创办被告时，在研发永磁调速节能技术上的薄弱，导致第一个项目失败并产生亏损，王某和被告均需要在该领域的行家；二、原告在机械设计制造方面经验和理论知识丰富，原告作为一名1982年哈尔滨工业大学金属材料及工艺系锻压专业大学本科毕业生在机械设计制造领域工作20多年，这是王某所看重的；三、原告在1999年至2004年期间独立或与他人合作申请实用新型专利四项，说明原告具有创新能力；四、原告在加入被告后，以其专业知识和王某等人共同取得了多项专利，在永磁调速节能技术方面作为团队技术负责人甚至填补国内空白，为被告的起步发展作出巨大贡献，且政府向某2提供的资助有原告的巨大贡献；五、原告和第三人同为哈尔滨工业大学毕业，两人系校友，在双方的来往中第三人对原告存在信任；六、原告在被告处工作，所取得的报酬和其从事的工作性质来看，相对是比较低的；七、自2009年至2017年期间，被告和第三人未表示过原告未出资且未主张过；八、第三人在替原告出资后，辰37公司办理出资手续，在出巳38公司，第三人当时本身不存在资金压力。 丁某和第三人王某辩称原告白某2没有出资，其请求不应得到支持，没有事实依据，本院不予采信。综上，依照《午39公司法》，第二十七条、第二十八条、第三十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十二条之规定，判决如下： 一、确认未40公司的股东，已履行出资120万元义务； 二、申41公司于本判决生效之日起十五日内按苏宁验（2009）E-033号《验资报告》和中和会验字（2012）Q409号《验资报告》向某白某2签发出资证明书。 如果当事人未按本判决指定的期限履行义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，支付迟延履行金。 案件受理费80元减半后收取40元，申41公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省南京市中级人民法院。 审　判　员　黄某 二〇一九年六月十日 见***员　朱文康 本案法律依据 午39公司法(2018修正) 第3条 午39公司法(2018修正) 第17条 午39公司法(2018修正) 第27条 午39公司法(2018修正) 第28条 午39公司法(2018修正) 第31条 中华人民共和国民事诉讼法(2017修正) 第64条 中华人民共和国民事诉讼法(2017修正) 第142条 中华人民共和国民事诉讼法(2017修正) 第253条 更多