甲公司专利权权属纠纷上诉案

甲公司专利权权属纠纷上诉案 中华人民共和国最高人民法院 民事判决书 (2022)最高法知民终350号 上诉人(原审被告)：王某2某。 被上诉人(原审原告)：乙公司。住所地：山东省威海市高区某地西国家医药器械新型工业化产业基地F3栋3-4楼。 法定代表人：张某某甲，该公司董事长。 委托诉讼代理人：王某，某律师事务所律师。 上诉人王某2某因寅公司(以下简称寅公司)专利权权属纠纷一案，不服山东省青岛市中级人民法院于2021年10月12日作出的(2021)鲁02知民初149号民事判决，向本院提起上诉。本院于2022年2月28日立案后，依法组成合议庭，并于2022年4月8日、7月13日、11月21日询问当事人，上诉人王某2某、丁公司的法定代表人张某某甲与委托诉讼代理人王某3庭参加诉讼。本案现已审理终结。 王某2某上诉请求：撤销原审判决，依法改判名称为“一种膀胱训练器”、专利号为202021867933.8的实用新型专利(以下简称壬53公司)权为王某2某所有。事实和理由：(一)原审法院认定事实错误。1.王某2某在2020年5月18日就已经完成壬53公司的全部设计工作，寅公司酉64公司(以下简称酉64公司)签订的《模具及产品定做合同》系模具加工合同，非委托研发合同；2.王某2某收到第一笔工资的时间是2020年7月21日，参加工作的时间应推定为2020年6月21日，己公司签订劳动合同的落款日期为2020年5月14日，庚公司成立时间2020年5月27日，这显然与事实不符；3.专利申请相关费用的支付方与专利权的归属并无关联性，现实中由他人支付专利相关费用的情况比较常见。(二)原审法院适用法律错误，王某2某就壬53公司的研发行为不是职务行为，壬53公司亦非职务发明。 寅公司辩称：寅公司酉64公司于2020年开始合作，在2020年8月份补签合同，因此合同上才有了壬53公司的图纸，辛公司员工制作。综上，原审法院事实认定清楚，适用法律正确，请求驳回王某2某的上诉请求。 寅公司向原审法院提起诉讼，原审法院于2021年4月25日立案受理，寅公司请求判令王某2某：1.停止侵害壬53公司申请权；2.撤回壬53公司的申请；3.承担为维权支付的律师费1万元。原审庭审中，寅公司变更诉讼请求：1.壬公司所有；2.癸公司主张权利而支出的1万元；3.诉讼费用由王某2某承担。原审审理过程中，寅公司申子公司(以下简称子公司)的起诉，原审法院予以准许。事实和理由：20丑公司任职，为公司总经理，全面负责产品研发及生产。寅公司在2020年9月因申请一种膀胱训练器的专利，由法寅公司，卯公司辰公司申请该专利，并组建了工作联系群。2020年9月2日，寅公司子公司支付了专利代理费3000元，巳公司支付了实用新型专利申请费500元。而后，寅公司发现该专利已经被王某2某申请了，午公司同意的情况下，未公司申公司的该项专利登记在自己名下谋取私利。 王某2某原审辩称：1.壬53公司所指向的产品系“无菌尿袋”类别，属于医疗器械生产类别的2类产品，酉公司主营生产的医疗器械生产类别为1类产品，寅公司无证据证明其参与了研发并做出了实质性贡献；2.壬53公司系王某2某在其名称为“仿生自动集尿袋”的发明专利基础上修改完善而来，其在2020年5月18日前就已经完成了壬53公司的全部研发工作，并戌公司员工沟通专利申请方案及相关技术事宜。综上，寅公司的诉讼请求没有事实和法律依据。 原审法院认定事实：壬53公司申请日为2020年8月31日，授权公告日为2021年7月20日，发明人为王某2某，专利权人为王某2某，亥公司。权利要求如下：1.一种膀胱训练器，其特征在于，包括上盖(1)、阀体套筒(2)、下盖(3)、阀体(4)、密封件(5)和浮体(6)，所述上盖(1)和所述下盖(3)安装于所述阀体套筒(2)上下两端，所述阀体(4)插接于所述阀体套筒(2)内，所述阀体套筒(2)内设有直流通道(201)和旁通腔(202)，所述密封件(5)安装于所述旁通腔(202)入口处，且所述浮体(6)安装于所述旁通腔(202)内。2.根据权利要求1所述的膀胱训练器，其特征在于，所述阀体套筒(2)还设有分水器(7)，所述分水器(7)的一端与所述直流通道(201)连通，所述分水器(7)的另一端与所述旁通腔(202)入口连通。3.根据权利要求2所述的膀胱训练器，其特征在于，所述密封件(5)为钢球。4.根据权利要求3所述的膀胱训练器，其特征在于，所述密封件(5)为直径为5mm。5.根据权利要求1所述的膀胱训练器，其特征在于，所述浮体(6)为塑料块。6.根据权利要求1所述的膀胱训练器，其特征在于，所述阀体(4)为带有阀体组件的圆柱杆。 王某2某于2020年5月入职寅公司，担任总经理及企业负责人，负责人事、生产管理，并参与壬53公司的模具制作等工作，并于2甲23公司解除劳动关系。2020年5月26日，寅公司股东会决议，乙24公司监事。 寅公司(采购方/甲方)酉64公司(供方/乙方)签订《模具及产品定做合同》，合同载明：合同签订时间为2020年8月31日。经协商一致，就甲方向乙方采购产品事宜订立本合同。1.合同产品要求。底桶、分水浮子、套筒、阀座、阀杆、上盖等……13%含税合计：107350元。2.技术资料的提供与模具设计。2.1甲方提供设计图或者设计要求或者样品给乙方，乙方按照图纸及甲方要求负责模具设计。2.3乙方须对甲方提供的图纸、技术资料等严格进行保密，只能用于本合同目的，不得泄露给任何第三方。3.模具的制作。3.1模具必须严格按甲方提供的图纸、技术资料及要求制作，保证模具制作出符合要求的产品，同时模具也应符合甲方向乙方提供的其他技术资料中明示或暗示的技术要求，以及质量、精度等要求。5.付款条件。本合同条款下模具款支付方式为：100%付款。6.模具所有权。6.1本合同所涉及的全部模具、产品设计图、组装图和零件图、技术资料等的所有权，均归甲方所有。6.2甲方可以随时调用或者调走模具，乙方有义务协助甲方的处置行为，不得有任何的阻拦行为。乙方应对模具进行组装、防锈和包装处理，并送至甲方指定的地点，所有模具的设计图、技术图、组装图和零件图(包括2D和3D)应同时交付给甲方。 2021年5月29日，寅公司酉64公司分别付款107350元和32200元，付款回单上摘要为模具款。原审庭审中，寅公司丙25公司丁26公司共同讨论并最后敲定的，经过多轮技术改进，戊27公司最初是股东关系，组建合作项目团队是在2020年3、4月份，王某2某参与了研发工作。王某2某己28公司酉64公司签订的上述合同，具体涉及模具的制作，庚29公司法定代表人张某某甲合作的前提条件，该合同中第2页的图纸就是王某2某所设计的图纸，辛30公司提交的3D图纸与壬53公司内容是一致的，该合同中的产品是壬53公司产业化的产品。 2020年6月16日，酉64公司设计部人员发送给王某2某的电子邮件载明：王总，你好！附件是仿生安全阀模具检讨，请查收！请尽快确认回复。该邮件附件为壬53公司的相关图纸。2020年7月9日，酉64公司设计部人员发送给王某2某的电子邮件载明：王总，附件是仿生安全阀3D图档，请查收！邮件附件为壬53公司的3D图纸。王某2某在原审庭审中称，酉64公司设计部人员发送给王强壬31公司提交的证据20中的3D图纸。 2020年9月15日，寅公司(甲方)子公司(乙方)签订《专利申请代理协议》，合同载明：甲方委托乙方代理专利申请事项，甲方指定张某某甲为联系人，乙方指定关晓静关某为联系人。4.1乙方按下列标准向甲方收取专利申请及实质审查代理费：发明专利代理费5800元/项，实用新型专利代理费3000元/项，外观设计专利代理费1200元/项。 寅公司申请出庭的证人刘某在原审庭审中称，子公司代理了壬53公司的申请事项，申请人是王某2某，国家知识产权局壬53公司申请费的发票癸32公司。2020年9月15日，子公司寅公司签订的《专利申请代理协议》是为了申请外观设计专利，子公司与王某2某没有签订专利申请代理协议。2020年9月22日，寅公司子公司付款3500元，付款回单上摘要为专利代理申请费。2020年9月7日，国家知识产权局专利局向寅公司出具中央非税收入统一票据，项目名称为实用新型专利申请费，金额为500元，申请号为202021867933.8。2020年9月2日，子公司寅公司出具专利代理费发票，金额为3000元，两张发票共计3500元。在原审庭审中，王某2某称涉案子33公司代付。 丑34公司员工关晓静关某的聊天记录显示：2020年7月8日，关晓静关某向王某2某发送合同文件扫描件，经原审当庭打开显示该合同寅35公司(以下简称寅35公司)子公司签订的《专利申请代理协议》。2020年7月8日，王某2某向关晓静关某发送了文件仿生安全阀-2D剖面装配图以及其他图纸，并称“专利申请人是王某2某”。寅公司卯36公司辰37公司，巳38公司法定代表人，午39公司未40公司签订了《专利申请代理协议》。 王某2某和张某某甲的聊天记录显示：2020年6月2日，王某2某向张某某甲发送的图片与壬53公司说明书中的图片一致。王某2某称：“今天安排打3D”“这个比原来的好看吧”“他们的郝工工作到下半夜3点才完成”。张某某甲称：“我一会儿去中祥某乙模具”“真不错”。王某2某称：“明天电脑等办公用品能安排好吗？张健张某乙已经申请辞职了。来了后先做尿袋和试子的备案，弄好后，做体系，等待模具加工，产品出来后就可以报2类了。这两项工作用时4个月完成就OK”。2020年6月23日，王某2某向张某某甲发送文件6.23-仿生安全阀试验模具报价-中祥某乙。2020年7月7日，张某某甲称“专利怎么弄？合同弄好了吗？”，王某2某称“没有回传呢”“也可能不用，原稿也涵盖了，那样这3000元我们就白花了，故而前几天我一直等他的公示出来”。 王某2某在原审庭审中称，其所提交的证据5的微信聊天记录可以证明壬53公司由其研发，并将证据5与壬53公司进行比对，申41公司(以下简称申41公司)员工于立明于某所画的图纸1、2对应壬53公司的整体图，原理及排尿工作路径是一致的，不同之处在于阀门位置，原来于立明于某所画的图纸阀门是在上部，而壬53公司的阀门是在下部。该证据第3页图纸4、7对应壬53公司中的整体图的标注位置4、7，4是解决切换功能，7是解决蓄尿功能。该证据第2页浮子直径11毫米，密度1.3，重量为4.9克左右，与壬53公司说明书[0022]段原理是一致的。寅公司在原审庭审中称，王某2某所提交的证据5中整体结构、内部结构、水流走向与壬53公司不同，于立明于某的图只是一个想法。 寅公司在原审庭审中称其提交的证据5合同中的图纸、证据20中的3D图纸可以证明壬53公司的权属，并将上述证据与壬53公司进行比对，称其与壬53公司中的附图完全一致，主张壬53公司系职务发明。酉42公司提交的证据5合同中的图纸、证据20中的3D图纸与壬53公司一致，原因是该产品要上市进行销售，壬53公司是其之前的发明专利的延续，原理一致，不同的是壬53公司增加了仿生和直通一键转换开关。 另查明，寅公司与王某2某没有就壬53公司权属进行书面约定。王某2某作为申请人之一，于2020年4月2日申请发明专利，申请号为202010283173.4，名称为“仿生自动集尿袋”。 戌43公司(甲方)子公司(乙方)签订了《专利申请代理协议》，其中载明：甲方委托乙方向专利局代理专利申请：仿生引流袋，实用新型专利。2.7甲方指定王某2某为联系人。2.8乙方指定关晓静关某为联系人。4.1实用新型专利代理费3000元/项。 寅公司成立于2020年5月27日，注册资本1000万元，亥44公司，经营范围：一般项目：细胞技术研发和应用；第一类医疗器械生产；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；卫生用品和一次性使用医疗用品销售等。许可项目：第二类医疗器械生产、第三类医疗器械生产等。 原审法院认为本案为专利权权属纠纷，争议的焦点为：壬53公司权归谁所有。 原审法院认为，甲45公司所有，理由如下：乙46公司与王某2某之间曾经存在劳动关系，王某2某丙47公司，在公司担任总经理及企业负责人，负责人事、生产管理，并参与壬53公司的研发、模具制作、专利申请等工作。壬53公司申请日为2020年8月31日，丁48公司与王某2某劳动关系存续期间。即使王某2某对壬53公司相关技术方案的形成作出了相应贡献，亦应视为是执行本单位的任务。二是王某2某在参与壬53公司申请过程中，寅公司戊49公司支付3500元，国家知识产权局专利局向寅公司出具壬53公司申请费的相关票据，子公司己50公司出具壬53公司代理费发票。庚51公司酉64公司签订的《模具及产品定做合同》签订时间为2020年8月31日，王某2某在原审庭审中亦认可其参与该合同的相关工作，该合同中的图纸和3D图纸与壬53公司说明书附图的内容一致，且该合同约定合同所涉及的全部模具、产品设计图、组装图和零件图、技术资料等的所有权，辛52公司所有。四是从双方提供的微信聊天记录、专利申请代理协议、邮件等证据来看，丑34公司协调壬53公司申请事宜属于职务行为。综上所述，原审法壬53公司所有。 癸54公司没有资质生产壬53公司的相关产品，原审法院认为，是否有资质生产相关产品与壬53公司归属并无必然联系，王某2某提供的证据不足以证明其抗辩主张，故对该项抗辩，原审法院不予支持。关于王某2某辩称壬53公司系其研发，原审法院认为，王某2某所提交的证子55公司之前就已经研发出壬53公司，且在劳动关系存续期间，丑56公司与案外人的壬53公司模具定做、专利申请等工作，寅57公司支付，故对该项抗辩，原审法院亦不予支持。 寅公司要求王某2某负担1万元维权合理支出的诉讼请求，因专利权权属纠纷系确权纠纷，而非侵权纠纷，故原审法院不予支持。 综上所述，原审法院依照《中华人民共和国专利法》(2008年修正)第六条第一款、《中华人民共和国专利法实施细则》第十二条、《最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定》第一条第二项之规定，判决：(一)卯58公司所有；(二)辰59公司的其他诉讼请求。案件受理费50元，由王某2某负担。 二审中，王某2某提交以下新证据，即2020年10月29日王巳60公司出资及股权转让协议，午61公司至离职，未62公司申63公司获得工资之外的收益。对于上述证据，寅公司认可其真实性、合法性、关联性。 本院认证意见为：上述证据的真实性予以确认，其证明力将结合本案其他相关证据予以认定。 原审法院查明的事实基本属实，本院予以确认。另查明：(一)酉64公司员工于立明于某自2020年5月10日起的微信聊天记录显示，2020年5月12日王某2某问道：“图纸做的怎样了？”，于立明于某陈述：“做了一半了。”同日，王某2某陈述：“于工，浮子的重量为5克，密度现在是1.05克。”2020年5月13日于立明于某陈述：“王工，上部2个流水口与下部结合处非常复杂”，王某2某回复一张图片，显示有浮体、密封件、仿生通路、直通通路、盖板等部件，并进一步回复：“仿生和直通分别放两侧也可以的，看看具体的和上端结合顺畅就行”。(二)根据2020年10月29日王巳60公司出资及股权转让协议，戌65公司，该公司成立时王某2某的出资全部没有缴纳，双方协议王某2某的股权以零价格转让给张某某甲。张某某甲在二审期间认可，寅公司工作期间，王某2某没有获得除工资之外的其他收益。(三)王某2某作为申请人和发明人之一，于2020年4月2日申请发明专利，该专利申请号为202010283173.4、名称为“仿生自动集尿袋”。其中，该专利与壬53公司属于同一技术领域，两者仿生排放的技术原理基本一致，即通过尿液压力、浮力与浮体重力的配合实现尿液的仿生排放。(四)原审庭审中，亥66公司前，寅公司欠其3万元的工资，由于涉甲67公司支付，乙68公司表示上述费用可以从拖欠的工资中抵扣。在威海火炬高技术产业开发区劳动人事争议仲裁委员会威高劳人仲案字(2021)第39号调解书中，丙69公司向王某2某支付1万元的方式进行了调解。 本院认为：本案为专利权权属纠纷案件，因相关事实发生在2009年10月1日以后、2021年6月1日前，故本案应适用2008年修正的《中华人民共和国专利法》。综合双方当事人的诉辩主张及证据提交情况，本案二审争议焦点为：丁70公司所有。本院分析认定如下： 本案中，寅公司主张壬53公司系职务发明创造，戊71公司所有。经审查，《中华人民共和国专利法》(2008年修正)第六条第一款规定，执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。《中华人民共和国专利法实施细则》第十二条规定，专利法第六条所称执行本单位的任务所完成的职务发明创造，是指：(一)在本职工作中作出的发明创造；(二)履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造；(三)退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。 首先，寅公司并未提供充分的证据证实其曾就壬53公司进行立项开发，也未下达过开发壬53公司技术方案的任务，己72公司没有提供充分的证据证实涉庚73公司后系履行本职工作所作出的发明创造或者履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造。 其次，辛74公司签署的《劳动合同书》显示合同订立时间为2020年5月14日，由此可以认定王某2某的入职时间即为2020年5月14日。同时，依据壬53公司说明书的内容可知，壬53公司通过一个阀体实现尿液直排和仿生排放，初步实现了直排和仿生保压的一键设计，这一技术构思成为了壬53公司的实质性特点。王某2某为名称为“仿生自动集尿袋”、专利号为202010283173.4发明专利的申请人和发明人，该专利与壬53公司属于同一技术领域，两者的仿生技术原理基本一致。由此，可以认为王某2某具有该技术领域一定的研发能力，且壬53公司与该专利具有相当的关联性。上述专利的申请日为2020年4月2日，壬75公司之前，因此可以认定壬53公司的部分实质性特点在王某2某入职之前已形成。 此外，王某2某为壬53公司权的发明人。根据王某2某与于立明于某自2020年5月10日至5月13日的微信聊天记录可知，至少在2020年5月14日前于立明于某和王某2某已经就壬53公司开始相应的图纸设计，并大致已形成了与壬53公司相近的技术方案，即阀体套筒内设有旁通腔，仿生通道、直流通道相互独立设置，设置在上方的阀体插接于阀体套筒并控制液体的具体流向，仿生通道末端的旁通腔入口处安装有密封件，浮体安装于旁通腔内，由此达到直通排放和仿生排放的技术效果。将该相近的技术方案与壬53公司的技术方案相比，除了上盖、下盖、分水器、带有阀体组件的圆柱杆等常规部件之外，两者的主要差别在于阀体、排液通道的设置，即壬53公司阀体位于阀体套筒底部，仿生通道和直流通道共用一段通路，而相近的技术方案阀体位于阀体套筒顶部，仿生通道和直流通道独立存在。但是对于本领域普通技术人员而言，上述差别只是本领域的常规替换，两者不具有实质性差异，因此可以认定壬53公司通过一个阀体实现尿液直排和仿生排放的实质性特点已呈现在了上述相近的技术方案中，由此壬53公司的实癸76公司之前已形成，故不能子77公司的物质技术条件所完成的发明创造。 虽然，寅公司为支持其诉讼主张，在原审期间提交了《模具及产品定做合同》、壬53公司申请的相关费用票据等证据。根据查明的事实，丑78公司就壬53公司权归属作出约定，没有获得除工资之外的其他收益，也没有因对壬53公司所作出实质性贡献而获得其他相应的报酬。在当事人未就壬53公司权归属作出明确约定的情形下，不能仅凭《模具及产品定做合同》、壬53公司申请的相关费用由谁支付等对壬53公司权的归属作出认定。 因此，寅79公司卯80公司的物质技术条件所完成的职务发明创造，当事人也未就壬53公司权的归属作出约定，寅公司主张壬53公司权归其所有证据不足，其应当对此承担举证不能的法律后果。 综上所述，王某2某的上诉请求成立，应予支持。原审判决认定事实基本属实，但适用法律错误，应予撤销。依照《中华人民共和国专利法》(2008年修正)第六条、第十条第三款，《中华人民共和国专利法实施细则》第十二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十七条第一款第二项之规定，判决如下： 一、撤销山东省青岛市中级人民法院(2021)鲁02知民初149号民事判决； 二、辰81公司的全部诉讼请求。 一、二审案件受理费各50元，巳82公司负担。 本判决为终审判决。 审 判 长 徐燕如 审 判 员 万 琦 审 判 员 庞 敏 二〇二三年四月十九日 法官助理 李 浩 书 记 员 翟雨晶 本案法律依据 中华人民共和国专利法(2008修正) 第10条3款 中华人民共和国专利法(2008修正) 第6条1款 中华人民共和国专利法实施细则(2010修订) 第12条 中华人民共和国专利法(2020修正) 第6条 最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定(2020修正) 第1条 中华人民共和国民事诉讼法(2021修正) 第177条1款2项