某实业有限公司与刘某某专利申请权权属纠纷上诉案

裁判规则 关键词：专利申请,职务发明创造,发明人 核心问题：1.公司与职工关于非职务发明创造的专利申请权无相关具体约定的，专利申请权由作为发明人的职工享有 裁判要点：非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人。实践中，公司主张本单位职工完成的发明创造属于职务发明创造，甲公司成立时间及职工任职时间，乙公司与职工签订合同约定职工以技术入股但未约定具体技术内容，丙公司名义进行专利申请的承诺，故职工作为非职务发明创造的发明人享有专利申请权。 （北大法宝编写） 某实业有限公司与刘某某专利申请权权属纠纷上诉案 中华人民共和国最高人民法院民事判决书 (2022)最高法知民终932号 上诉人(一审原告)：某实业有限公司。住所地：福建省厦门市同安区西柯镇。 法定代表人：倪某某，该公司总经理。 委托诉讼代理人：王某，某律师事务所律师。 被上诉人(一审被告)：刘某某。 丁公司因与被上诉人刘某某专利申请权权属纠纷一案，不服福建省厦门市中级人民法院于2021年12月25日作出的(2021)闽02民初1048号民事判决，向本院提起上诉。本院于2022年6月22日立案后，依法组成合议庭，并于2023年9月1日公开开庭审理本案。丁公司的委托诉讼代理人王某到庭参加诉讼。被上诉人刘某某经传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 某实业有限公司上诉请求：1.撤销一审判决，戊公司的全部诉讼请求；2.一审、二审诉讼费由刘某某承担。事实和理由：一审判决事实认定错误，某实业有限公司一审中提交的证据已能充分证明专利申请号为201910247066.3、名称为“一种电磁弹簧”的发明专利申请(以下简称癸公司)己公司所有。(一)刘某某与案外人许某某、罗某某于2018年11月9日签订的《米机、水稻、销售合作协议书》(以下简称戌公司)第2条约定了“刘某某以技术(含相关专利使用权)入股”，该条约定所涉的“技术”庚公司设立前刘某某已获得授权的与米机有关的专利技术，辛公司设立前刘某某尚未获得授权或未申请专利的与米机有关的技术。癸公司为上述第二种情况。(二)虽然戌公司对入股的具体技术未作明确约定，壬公司一审提交的微信聊天记录，以及刘某某的一审庭审陈述，可以确定癸公司所有。1.子公司股东微信群中发送了包括癸公司在内的有关专利申请情况；2.丑公司寅公司自主研发“元米牌”米机，现已申请十一项专利；3.子公司股东讨卯公司所有，且在其与许某某微信聊天中表明某实业有限公司有权使用相关专利。(三)刘某某虽以个人名义申请相关专利，辰公司申请。综上，巳公司。 刘某某未作答辩。 某实业有限公司向一审法院提起诉讼，一审法院于2021年4月21日立案受理。某实业有限公司起诉请求：1.午公司所有；2.诉讼费由刘某某承担。事实和理由：2018年11月9日，刘某某与案外人许某某、罗某某签订戌公司，未公司，由刘某某负责米机生产、研发，并以技术入股，同时许某某与罗某某补贴支付刘某某米机前期研发费用10万元。某实业有限公司设立后，刘某某被聘任为经理，负责米机的研发与生产，申公司应刘某某要求支付刘某某10万元用于研究开发米机。罗某某负责协助研究开发，某实业有限公司按照每月5000元的标准给刘某某发放工资。某实业有限公司设立后，刘某某共成功研发了包括癸公司在内的11项专利，且均以其个人名义申请。癸公司由刘某某、罗某某共同研发，属于职务发明创造，酉公司所有。退一步而言，涉案专利戌公司所有，刘某某以个人名义申请专利，亥公司合法利益，故诉请如上。 刘某某一审辩称：子公司甲23公司(以下简称甲23公司)完成癸公司的研发，并提出了申请号为201810972702.4、名称为“一种弹性力大小和方向可控可调的电磁弹簧”的发明专利申请，后将该专利申请更名为“一种电磁弹簧”，癸公司权属于刘某某。刘某某未曾在戌公司中承诺以癸公司使用权入股，戌公司签订时间晚于涉案发明创造首次申请时间。某实业有限公司未向刘某某支付研发费用或月工资。 一审法院认定事实： 癸公司名称为“一种电磁弹簧”，专利申请号2019102470663，公布号CN110857717A，申请日2019年3月29日，申请公布日2020年3月3日，申请人、发明人为刘某某，优先权日2018年8月24日，优先权号为201810972702.4，公布号CN108825694A，公布日2018年11月16日，在先申请的专利名称为“一种弹性力大小和方向可控可调的电磁弹簧”。 涉案专利说明书摘要记载：“本发明公开了一种电磁弹簧，包括永磁体Ⅰ、永磁体Ⅱ、电磁线圈、导磁芯棒、电磁控制器、电源、支架、电磁控制电线和电源线；所述支架上安装设置有电磁线圈；所述导磁芯棒穿过电磁线圈，所述导磁芯棒上安装永磁体Ⅰ、永磁体Ⅱ；所述电磁控制器电源输入端子与电源的电源输出端子通过电源线相连接。本发明通过永磁体、电磁线圈和导磁芯棒配合；使得导磁芯棒在电磁线圈内部轴向行程内形成轴向力；还设置电磁控制器改变电磁控制电流的方向就可以改变电磁线圈的磁极方向，从而改变芯棒作用力F合的方向；还通过设置电磁控制器方式，对磁力弹簧实施操作。”涉案专利权利要求为：1．一种电磁弹簧，其特征在于，包括永磁体Ⅰ(1)、永磁体Ⅱ(2)、电磁线圈(3)、导磁芯棒(4)、电磁控制器(5)、电源(6)、支架(7)、电磁控制电线(8)和电源线(9)；所述支架(7)上安装设置有电磁线圈(3)；所述导磁芯棒(4)穿过电磁线圈(3)，所述导磁芯棒(4)上安装永磁体Ⅰ(1)、永磁体Ⅱ(2)；所述电磁控制器(5)电源输入端子与电源(6)的电源输出端子通过电源线(9)相连接，所述电磁控制器(5)的输出端子通过电磁控制电线(8)与电磁线圈(3)连接。2.如权利要求1所述的一种电磁弹簧，其特征在于：所述导磁芯棒(4)两端分别同时安装永磁体Ⅰ(1)和永磁体Ⅱ(2)，永磁体Ⅰ(1)和永磁体Ⅱ(2)同极相对安装。3.如权利要求1所述的一种电磁弹簧，其特征在于：所述导磁芯棒(4)上单独安装永磁体Ⅰ(1)。4.如权利要求1所述的一种电磁弹簧，其特征在于：所述导磁芯棒(4)上单独安装永磁体Ⅱ(2)。5.如权利要求1所述的一种电磁弹簧，其特征在于：当电磁线圈(3)通电后，在左端为S极，右端为N极的情况下，永磁体Ⅰ(1)右端为N极，异极相吸，在导磁芯棒(4)的导向下，力的方向由左向右，永磁体Ⅱ(2)左端为S极，同极相斥(权利要求书原文为“相拆”)，在导磁芯棒(4)的导向下，力的方向由左向右；当电磁控制电流恒定时，随着导磁芯棒(4)的向右移动，永磁体Ⅰ(1)和电磁线圈(3)的吸力F1呈上升趋势，随着导磁芯棒(4)的向右移动，永磁体Ⅱ(2)和电磁线圈(3)的斥力(权利要求书原文为“拆力”)F2呈下降趋势，当电磁控制电流恒定时，只安装永磁体Ⅰ(1)时随着芯棒的向右移动(权利要求书原文为“移向右动”)F1呈上升趋势，当只安装永磁体Ⅱ(2)时随着芯棒的向右移动F2呈下降趋势。6.如权利要求1所述的一种电磁弹簧，其特征在于：所述导磁芯棒(4)两端分别同时安装永磁体Ⅰ(1)和永磁体Ⅱ(2)，所述导磁芯棒(4)在轴向行程内可以实现恒定轴向合力F合。7.如权利要求1所述的一种电磁弹簧，其特征在于：所述电磁控制器(5)用于控制电磁线圈(3)的电流大小和方向。8.如权利要求5所述的一种电磁弹簧，其特征在于：当输入电流方向改变时弹力的方向也随之改变。9.如权利要求5所述的一种电磁弹簧，其特征在于：当输入电流大小改变时弹力的大小也随之改变。 在先申请专利的说明书摘要记载“本发明公开了一种弹性力大小和方向可控可调的电磁弹簧，包括永磁体Ⅰ、永磁体Ⅱ、电磁线圈、导磁芯棒、电磁控制显示器、电源、支架、电磁控制线和电源线；所述支架上安装设置有电磁线圈，所述电磁线圈内部设有导磁芯棒；所述导磁芯棒穿过电磁线圈的轴芯，且导磁芯棒的两端分别固定有永磁体Ⅰ、永磁体Ⅱ。本发明通过永磁体、电磁线圈和导磁芯棒配合；使得导磁芯棒在电磁线圈内部轴向行程内形成轴向力；还设置电磁控制显示器改变电磁控制电流的方向就可以改变电磁线圈的磁极方向，从而改变芯棒作用力F合的方向；还通过设置计算机传感器控制装置来连接电磁控制显示器方式，对磁力弹簧实施智能操作。”在先申请专利的权利要求为：“1．一种弹性力大小和方向可控可调的电磁弹簧，其特征在于，包括永磁体Ⅰ(1)、永磁体Ⅱ(2)、电磁线圈(3)、导磁芯棒(4)、电磁控制器(5)、电源(6)、支架(7)、电磁控制电线(8)和电源线(9)；所述支架(7)上安装设置有电磁线圈(3)，所述导磁芯棒(4)穿过电磁线圈(3)，所述导磁芯棒(4)上安装永磁体Ⅰ(1)和永磁体Ⅱ(2)；所述电磁控制器(5)的电源输入端子与电源(6)的电源输出端子通过电源线(9)相连接，所述电磁控制器(5)的输出端子通过电磁控制电线(8)与电磁线圈(3)连接。2.如权利要求1所述的一种弹力大小和方向可控可调的电磁弹簧，其特征在于：所述导磁芯棒(4)两端分别同时安装永磁体Ⅰ(1)和永磁体Ⅱ(2)，永磁体Ⅰ(1)和永磁体Ⅱ(2)同极相对安装。3.如权利要求1所述的一种弹力大小和方向可控可调的电磁弹簧，其特征在于，所述导磁芯棒(4)上单独安装永磁体Ⅰ(1)。4.如权利要求1所述的一种弹力大小和方向可控可调的电磁弹簧，其特征在于，所述导磁芯棒(4)上单独安装永磁体Ⅱ(2)。5.如权利要求1所述的一种弹力大小和方向可控可调的电磁弹簧，其特征在于，当电磁线圈(3)通电后，在左端为S极，右端为N极的情况下，永磁体Ⅰ(1)右端为N极，异极相吸，在导磁芯棒(4)的导向下，力的方向由左向右；永磁体Ⅱ(2)左端为S极，同极相拆，在导磁芯棒(4)的导向下，力的方向由左向右；当电磁控制电流恒定时，随着导磁芯棒(4)的向右移动，永磁体Ⅰ(1)和电磁线圈(3)的吸力F1呈上升趋势，随着导磁芯棒(4)的向右移动，永磁体Ⅱ(2)和电磁线圈(3)的拆力F2呈下降趋势，当电磁控制电流恒定时，只安装永磁体Ⅰ(1)时随着芯棒的移向右动F1呈上升趋势，当只安装永磁体Ⅱ(2)时随着芯棒的移向右动F2呈下降趋势。6.如权利要求1所述的一种电磁弹簧，其特征在于：所述导磁芯棒(4)两端分别同时安装永磁体Ⅰ(1)和永磁体Ⅱ(2)，所述导磁芯棒(4)在轴向行程内可以实现恒定轴向合力F合。7.如权利要求1所述的一种弹力大小和方向可控可调的电磁弹簧，其特征在于：所述电磁控制器(5)用于控制电磁线圈(3)的电流大小和方向。8.如权利要求5所述的一种弹力大小和方向可控可调的电磁弹簧，其特征在于：当输入电流方向改变时弹力的方向也随之改变。9.如权利要求5所述的一种弹力大小和方向可控可调的电磁弹簧，其特征在于：当输入电流方向改变时弹力的大小也随之改变。” 2018年11月9日，刘某某(甲方)与许某某(乙方)、罗某某(丙方)签订戌公司，该协议与本案相关的条款有：“1.合作方式……主要职责：甲方，米机生产、质量成本控制、售后服务。乙方，米机、稻谷销售、市场运作。丙方，水稻采购、调配、品质管控。2.各方份额及投入方式：甲方：技术(含相关专利使用权)入股，占总股比1/3。该股份不承担经营亏损风险。乙方、丙方均以资金入股，各占总股比1/3。3.关于甲方前期研发费用、米机成本：乙方、丙方先行支付甲方米机前期研发费用10万元。米机直接成本当前价为600元/台，通过产量和技术革新，不断提高性价比。” 2018年11月10日，许某某向刘某某转账10万元，交易附言“碾米机模具费”。2018年11月20日，某实业有限公司召开首次股东会会议，决议选举许某某为执行董事，聘任刘某某为经理，选举罗某某为监事，法定代表人由执行董事担任。2018年11月23日，某实业有限公司经核准成立。2018年12月29日，许某某向刘某某转账10万元，交易附言“米筛米轴及多款塑料件的开模费”。2019年7月至2020年6月，某实业有限公司每月以支付工资或劳务收入的名目向刘某某付款，其中2020年2月支付2500元，其余每月支付5000元，2020年1月，某实业有限公司以奖金名目向刘某某支付10000元。2020年12月24日，某实业有限公司召开股东会会议，决议罗某某、乙24公司33.5%的股权，各以0.1万元的价格转让给许某某，股权转让后，丙25公司100%的股权。群聊名称“某实业有限公司股东群”的微信群中，昵称“祥云”的用户为刘某某，昵称“某实业有限公司-桃子”的用户为许某某，昵称“鲀歌@罗”的用户为罗某某，2019年9月7日，刘某某在群中发送一张印有“元米”标识的表格图片，其上载有癸公司号，并称“完成了最后一个专利申请”，罗某某回复“凑足十五个我去申请补贴”，刘某某称“以后还会有很多的补贴发明专利一个就可以申请高新”。 2019年9月27日，刘某某在群中发送元米专利(1).pdf文件，该文件列表专利号中包含癸公司，并称“11个专利全部申报完成”，罗某某回复“纸箱再排一下”。2019年11月16日刘某某发送的“丁26公司简介”戊27公司生产自主研发的家用微型“元米牌”水稻剥壳碾米机。2019年12月22日，刘某某发送的米机项目介绍文档中记载“元米米机：各项核心技术指标上，实现了诸多突破，现已申请十一项专利，其中四项发明专利，产品还在不断升级研发。”许某某在群中发送消息注明癸公司在实际审查中，罗某某要求刘某某提供专利名称、专利申请号及进行状态，刘某某核对后回复的专利名称中包括“一种电磁弹簧(专利申请尾号70663)”，并称专利申请受理后审查进度无法预计。2020年5月28日，刘某某称“现在就可以按高新的配置开始实施，己28公司或法人的名下申报”“现在对高新的投入要求比较高，现在还远远不够，从现在开始做还来得及”。2020年7月7日，刘某某在与许某某的微信聊天记录中称公司可以使用并非拥有米机专利的使用权，2020年9月8日，刘某某向许某某发送了退股要求书，其中提及强制要求其无偿交出全部专利，导致股东关系破裂。2020年5月16日的《中国食品安全报》载明“某实业有限公司打破传统，自主研发生产，推出‘元米’牌智能家居微型碾米机”。2021年3月19日，某实业有限公司向刘某某出具律师函，要求归还癸公司权。 另查明，庚29公司由其和许某某出资，刘某某负责研发，罗某某全程参与研发的辅助工作，某实业有限公司成立前没有合格的米机产品，至今仍然存在卡机等问题。刘某某主张涉案专利技术方案与某实业有限公司的米机没有关系，外包装纸箱上印有癸公司号是为了利于米机销售，许某某要求其找到15个专利号为某实业有限公司申请高新补贴。某实业有限公司主张涉案专利技术方案是米机生产中的必要技术，可以解决卡机等问题，辛30公司对成立前已获授权的专利享有使用权。 专利名称为“一种电磁弹簧”，专利号20192041386.0的实用新型专利申请日为2019年3月29日，授权公告日为2020年1月10日，专利权人为刘某某。 再查明，某实业有限公司成立于2018年11月23日，原法定代表人许某某，经营范围包括一般项目：农副食品加工专用设备制造；农副食品加工专用设备销售；机械设备研发；专用设备制造(不含许可类专业设备制造)；初级农产品收购；食用农产品初加工；谷物磨制；谷物销售。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。 甲23公司成立于2008年8月13日，法定代表人刘某某，经营范围包括：1.LED室内外照明产品、LED显示系统及配套元件的研发、生产、销售及安装(生产限合法设立的分支机构经营)；2.电子产品、机械产品、机电产品、太阳能产品、风能产品的研发、生产、销售及安装(生产限合法设立的分支机构经营)；3.商务服务；4.经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务(不另附进出口商品目录)，壬31公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。 一审法院认为，根据当事人的诉讼请求、答辩主张及本案事实，本案的争议焦点为：刘某某是否就癸公司享有优先权，癸32公司。 《中华人民共和国专利法》(2008年修正，以下简称专利法)第二十九条第二款规定：“申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。”对在先申请是否与在后申请涉及相同主题进行判断时，应当把在先申请作为一个整体进行分析，判断在后申请中各项权利要求所述的技术方案是否清楚地记载在在先申请的文件中。本案中，子公司成立前于2018年8月24日向国家知识产权局申请名称为“一种弹性力大小和方向可控可调的电磁弹簧”的发明专利，在某实业有限公司成立后于2019年3月29日向国家知识产权局提出癸公司并就相同技术背景的技术申请了实用新型专利，该实用新型专利于2020年1月10日获得授权。刘某某是否就癸公司享有优先权，取决于其是否就相同主题提出专利申请，即判断在后申请中各项权利要求所述的技术方案是否清楚记载在在先申请的文件中。 专利法第五十九条第一款规定，发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。经审查，癸公司与在先申请的专利相比所解决的技术问题均是提供一种电磁弹簧解决实施自动化控制的问题，涉及的主题、技术效果以及具体的实施例附图相同，虽专利名称有所简化，但权利要求1-9所述的关于永磁体Ⅰ、永磁体Ⅱ、电磁线圈、导磁芯棒、电磁控制器、电源、支架、电磁控制电线和电源线9个组件的整体结构、安装方式与工作原理的技术方案均清楚记载在在先申请专利说明书和权利要求书中，各项权利要求的叙述方式与在先申请的专利完全一致，故刘某某对癸公司享有优先权。 专利法第六条第一、二款规定：“执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人；申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。”如前所述，刘某某就癸公司享有优先权，故子33公司丑34公司的任职时间，且戌公司未约定刘某某入股的具体技术内容，寅35公司名义进行癸公司的承诺，某实业有限公司关于癸公司属于职务发明创造的主张缺乏事实依据，不予支持。 综上，癸公司非职务发明创造，刘某某作为发明人，享有专利申请权。某实业有限公司的诉讼请求不能成立，不予支持。依照《中华人民共和国专利法》(2008年修正)第六条第一款、第二款，第二十九条第二款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款规定，一审法院判决：“卯36公司的全部诉讼请求。本案受理费500元，由某实业有限公司负担。” 本院二审期间，双方当事人均未提交新证据。 本院经审理查明，一审法院查明的事实基本属实，本院予以确认。 本院认为，辰37公司的上诉请求和理由，本案二审的争议焦点问题是：巳38公司。 某实业有限公司上诉主张，刘某某已将癸公司权入股某实业有限公司，其所依据的证据为刘某某与许某某、罗某某签订的戌公司以及刘某某的微信聊天记录。因戌公司的签订与履行均发生于《中华人民共和国民法典》施行日2021年1月1日之前，故本案应适用《中华人民共和国合同法》(以下简称合同法)。 本院认为，根据在案证据，某实业有限公司的上诉主张不能成立，理由如下。 首先，合同法第三百二十四条第三款规定：“技术合同涉及专利的，应当注明发明创造的名称、专利申请人和专利权人、申请日期、申请号、专利号以及专利权的有效期限。”本案中，刘某某与许某某、午39公司，签订戌公司，协议第二条约定刘某某以“技术(含相关专利使用权)入股”。一方面，该约定并未明确具体专利名称、申请日期、申请号、专利号等相关信息，故不能认定戌公司所约定的技术包含癸公司。另一方面，戌公司明确约定“技术入股”的客体为专利使用权，未40公司主张的专利申请所有权。因此，某实业有限公司依据戌公司主张癸公司权归其所有的上诉理由不能成立，本院不予支持。 其次，某实业有限公司上诉还认为，根据刘某某在微信“某实业有限公司股东群”中的聊天记录及刘某某的一审庭审陈述，可以推定癸公司所有。经查阅上述信息，刘某某并未作出转让癸公司权的明确意思表示。并且，以专利申请权入股的约定从性质上看属于技术转让合同，根据合同法第三百四十二条第二款的规定“技术转让合同应当采用书面形式”，申41公司就癸公司权的转让并未签订书面的技术转让合同。因此，某实业有限公司该项上诉理由亦不能成立，本院不予支持。 综上所述，某实业有限公司的上诉请求不能成立，应予驳回；原审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十七条第一款第一项之规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费500元，由某实业有限公司负担。 本判决为终审判决。 审 判 长    何 鹏 审 判 员　梁晓征 审 判 员    陈 健 二〇二三年十一月十三日 法官助理　刘烨烨 书 记 员   管 众 本案法律依据 中华人民共和国专利法(2008修正) 第29条2款 中华人民共和国专利法(2008修正) 第6条1款 中华人民共和国专利法(2008修正) 第6条2款 中华人民共和国合同法 第324条3款 中华人民共和国合同法 第342条2款 中华人民共和国专利法(2000修正) 第29条2款 中华人民共和国专利法(2000修正) 第59条1款 中华人民共和国专利法(2000修正) 第6条1款 更多