甲公司专利权转让合同纠纷上诉案

甲公司专利权转让合同纠纷上诉案 广东省高级人民法院 民事判决书 (2008)粤高法民三终字第398号 上诉人（原审原告）：郁百超，身份证号码xxx。 委托代理人：汪某，某律师事务所律师。 委托代理人：王某，某律师事务所律师助理。 被上诉人（原审被告）：乙公司。 法定代表人：李某，董某。 委托代理人：朱某，乙公司职员。 委托代理人：郑某，某律师事务所律师。 上诉人丙公司（丁公司）专利权转让合同纠纷一案，不服广东省深圳市中级人民法院（2008）深中法民三初字第40号民事判决，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭审理了本案，现已审理终结。 原审法院查明：郁百超于1997年8月20日，向国家知识产权局提出了名称为“无逆变器不间断电源”的实用新型专利申请，国家知识产权局于1999年6月2日予以专利授权并公告，专利号为zl97241194.1。 郁百超提交了“信息产业部邮电工业产品质量监督检验中心”于2001年3月20日出具的两份《测试报告》，欲证明其upswi 31015无逆变器不间断电源产品技术可靠、实用。 2002年7月9日，戊公司签订《产品试制协议》，约定了如下内容：一、己公司聘请郁百超为upswi主管设计师，聘期八个月；自本协议签字之日起六个月内完成upswi 1kw、5kw、15kw、30kw四种产品的中间试验样机的设计与制作，庚公司的检测。华达现有ups产品已经检测的，适用于upswi的所有检测项目。二、郁百超受聘期间，辛公司现有的工资福利待遇，壬公司提供的两套住房居住权。癸公司支付，待中试成功签署《专利转让合同》和《合资经营合同》后，按合同规定办理。三、子公司实施产品试制工作期间，丑公司垫付，待前款两个合同签订后，寅公司。四、己公司在郁百超设计试制过程中，为郁百超提供所有可能的支持，如工作场地、试验仪器、生产设备、加工制作和技术支持等。五、为了在宣传上起到较好的效果，郁百超与美国tr1-卯公司就“无功耗不间断电源”所签署的《产品开发合同书》中规定的所有收益，辰公司所有。己公司在此承诺，上述所有收益，仍旧归郁百超所有，《产品开发合同书》中规定的付款方式和付款途径保持不变。六、郁百超若在本协议规定的期限内未能完成upswi产品设计和试制，则双方可经协商，适当延长试制期贰个月。延长期内有关事宜由双方另行协商。巳公司的原因产生延误，则设计制作工期顺延。七、本协议规定的upswi中间试验样机，若因upswi专利技术或郁百超设午公司的检测，己公司可给予郁百超一次修正的机会，若仍未通过检测，则由甲乙双方共同协商对履行本协议期间内的有关事宜进行清算。至此，中试宣告失败。八、upswi中未公司检测后的十天内，双方应履行承诺，签署《专利转让合同》和《合资经营合同》（见附件）。申公司是否进入事宜，应由双方协商一致方能决定。任一方违约，违约方应给予守约方100万元的违约金。 2002年12月31日，戊公司签订《专利权转让合同》，约定了如下内容：鉴于郁百超拥有“无逆变器不间断电源”（upswi）专利权（专利号zl97241194，申请日：1997年8月20日，授权日：1999年4月29日，其专利权有效期为2007年8月20日），酉公司，经双方友好协商，一致同意签定如下合同：第一条：戌公司交付资料。1、向国家知识产权局专利局递交的全部专利申请文件，包括说明书、权利要求书、附图、摘要及摘要附图、请求书、代理委托书等；2、国家知识产权局专利局发给郁百超的所有文件，包括受理通知书、中间文件、授权决定、专利证书等；3、国家知识产权局专利局发出具体专利权有效的证明文件、最近一年的专利年费缴费凭证；4、该专利技术所包含的主要技术指标及全套设计图纸、工艺流程和技术说明资料。第二条：交付资料的时间、地点及方式。1、交付资料的时间：本合同签字当日内，郁百亥公司；2、交付资料的方式和地点：郁百超将上述资料以面交方式在双方约定的地点交付；3、在upswi中试通过后一周内，郁百超负责办理专利权过户手续。第三条：专利产品的试制及验收。1、专利产品的试制以专利权人为主，开发upswi系列产品，本合同签订之日起，甲23公司，受聘时间至少五年以上，受聘期内工资福利另议。己公司派技术人员协助并提供试制的便利条件及技术支持。2、利用该专利技术，初期应可批量生产ups从1kva至40kva系列产品，并均能提供样机全套设计图纸、技术资料和产品技术性能指标。3、乙24公司共同拟订并认可的技术标准（见附件1-2），其产品所需原材料及元器件均能在国内市场采购。第四条：转让费及支付方式。本合同涉及的专利所有权价值500万元。支付时间与支付方式如下：1、首期款按下列方式支付：三室两厅住房二套（深圳市蛇口工业区玫瑰苑华达宿舍a栋103、104室）折价64万元，现金31万元，丙25公司（以下简称寅35公司）股权25万元（寅35公司的设立见合资经营合同）。其中，在合同丁26公司垫付，此时郁百超只具有使用权。中试成功后，产权归郁百超，并开始办理过户手续，其装修费10万元在应付转让费中扣除。本合同生效之日起，预付郁百超现金12万元，中试成功之日起10日内再支付郁百超19万元。2、戊27公司首期付款后，己28公司所欠之剩余转让费欠款明细为：应付郁百超370万元。在upswi专利项目投产取得收益后，按销售收入的8%按季提取转让费，直至转让欠款提完为止。己28公司对于以上费用的支付方式采用银行转帐划至郁百超指定帐户。第五条：专利权被宣告无效的处理。在本合同生效后，郁百超的专利权被撤销或被宣告无效时，按《专利法》第四十七条之规定执行。他人向专利局提出请求专利复审委员会对该专利权宣告无效或对复审委员会的决定不服向人民法院起诉时，在本合同成立后，至国家知识产权局过户登记公告之日前，由转让方负责答辩，并承担由此发生的请求或诉讼费用，国家知识产权局登记公告之日后，己公司负责答辩，并承担由此发生的请求或诉讼费用。第六条：过渡期条款。1、在本合同书签字生效后，至国家知识产权局过户登记公告之日，郁百超应维持专利的有效性，并负责承担其所涉及的有关费用；2、本合同书在国家知识产权局登记公告后，己公司负责维持专利的有效性，并负责承担其所涉及的有关费用；3、在过渡期内，因不可抗力，庚29公司不能履行本合同，本合同书即告解除。第七条：税费。合同涉及的转让费需纳税的，依中华人民共和国税法，由受益各方分别纳税。第八条：违约及索赔。对郁百超：1、郁百超无正当理由，辛30公司交付资料办理专利权转让手续（包括向专利局做著录事项变更）每逾期一周，支付违约金5万元，逾期二个月，己公司有权终止合同，要求郁百超返还转让费，壬31公司100万元人民币。2、郁百超拒不履行合同第五条的义务，癸32公司造成经济损失，郁百超应按损失实际数额予以双倍赔偿。子33公司逾期支付转让费，每逾期一周，支付违约金5万元；每逾期二个月，郁百超有权终止合同，要求返还第一条所述的全部资料，并赔偿郁百超100万元人民币。第九条：争议解决办法。1、双方在履行合同中发生争议的，应按本合同条款，友好协商，自行解决；2、双方发生争议，不能和解的，请求深圳市仲裁委员会仲裁。第十条：合同生效。1、本合同经双方签字盖章并经公证后生效。若upswi中试未成功，本合同及《合资经营合同》宣告终止执行，郁百超退回两套房产及现金12万元，己公司退回全部专利资料。合同附件1：中试通过和成本降低的标准。1、中试即是完成upswi1kw、5kw、15kw、30kw四种产品的中间试验样机的设计与制作，庚公司；华达现有ups产品已经检测的、适用于upswi的所有检测项目。2、乙方设计与制作的四种中间试验样机，应保留传统ups所有必要特征和技术指标，并具备upswi的所有技术特征和性能（详见附件2）。3、上述四丑34公司进行华达现有ups产品已经检测的、适用于upswi的所有检测项目，测试结果等于或优于原检测报告，即为测试通过，测试通过即为中试通过。4、上述测试未通过，是因upswi专利技术的缺陷引起，即视为合同文本中“因upswi的原因致使中试不能通过”。5、上述测试未通过，是因upswi专利技术以外的原因引起，可继续改进，准备下一次测试。如三次均未通过测试，即视为合同文本中的“因upswi以外的原因致使中试不能通过”。6、上述“因upswi的原因致使中试不能通过”中的“因upswi的原因”的含义是：中试不通过，即测试不通过，只要新样机某一项或某几项测试不通过，就是测试不通过。华达的样机本来已经通过了的所有测试中，现在新机样却有一项或某几项测试不能通过，引起的原因是因为应用了upswi技术而引起的，如果不应用upswi技术，就可以通过，即认定为是“因upswi的原因”。比如“带感性负载测试”，因为应用了upswi技术，新样机就不能通过“带感性负载测试”，如果不应用upswi技术，就能通过这个测试。因此可以认定，“带感性负载测试”不通过是“因upswi的原因”（实际上并没有这个测试，这里只是举例说明）。7、上述“因upswi以外的原因致使中试不能通过”中的“因upswi以外的原因”的含义是：中试不通过，即测试不通过，只要新样机某一项或某几项测试不能通过，就是测试不通过。华达的样机本来已经通过了的所有测试中，现在新样机却有某一项或某几项测试不能通过，引起的原因并不是因为应用了upswi技术而引起的，就算不应用upswi技术，测试仍然不能通过，即认定是“因upswi以外的原因”。比如“防震测试”，由于新样机的螺丝固定不牢，应用了upswi技术的新样机固然通不过，不应用upswi技术仍然通不过，则可以认定，“防震测试”不通过是“因upswi以外的原因”。8、无逆变器不间断电源之所以能够大幅降低成本，是因为免除了传统ups中的逆变器，代之以全功率的补偿稳压器，逆变器与补偿稳压器两者在成本、体积、重量、功耗上的差值，即为减少的比例，均约为简易型ups的附件少，高档型ups的附件多，成本减少的比例不同，具体比例要计算各机型所使用的附件成本才能得出。合同附件2：无逆变器不间断电源的特点和技术性能。无逆变器不间断电源以最低成本和最高质量实现了交流ups的直流供电，之所以能够实现这一目标，正是因为当今ups的用户设备都是清一色的计算机及其外设，而这些设备都无一例外地采用了开关电源，因此，upswi输出的直流电压可以畅通无阻地进入这些设备（由于upswi输出的是直流电压，不能带感性负载），因此，具有以下特点：1、成本减少，有5-10倍的利润空间，是一种高附加值产品。2、功耗减少，节能效果显著，是一种真正的节能产品。3、重量、体积减少，节约大量资源，是一种真正的环保产品。4、没有频率不稳的问题，没有谐波干扰的问题，使计算机及其外设运行更稳定，处理、传送数据更安全、更可靠。5、免除了以上的零部件，平均无故障时间大大增加。6、可简单并联使用，互为备用。7、相同容量蓄电池，可延长放电时间（30-40）%。8、具有很强的抗过载能力，耐受十倍大电流冲击。9、设计简单，制造容易，便于推广。 2002年12月31日，戊公司签订《合资经营合同》，约定了如下内容：双方本着互利互惠、共同发展的原则，经过充分的可行性研究和相互协商，决寅35公司（暂定），特订立本合同。第一条：释义。1、upswi专利即无逆变器不间断电源（zl97241194.1）。2、upswi专利技术及产品通过中试检测的涵义：专利技术及产品达到《中试通过和成本降低标准》（见附件1）、《无逆变器不间断电源的特点和技术性能》（见附件2）。3、卯36公司辰37公司。第二条：合资经营宗旨、项目和范围。合资经营宗旨：共同使upswi专利产品系列产业化；合资经营项目：专业化生产upswi系列产品；合资范围：科研、开发、生产、销售。第三条：合资经营企业名称、地址、核算方式。合资经营企业名称：丙25公司；合资经营企业地址：广东省深圳市蛇口工业区某地；核算方式：独立核算。第四条：出资方式、数额和投资缴付期限。公司注册资本为人民币100万元；己公司现金投资75万元，占注册资本的w；郁百超以其所持有的upswi专利所有权折价款25万元作投资，占公司注册资本的r。若公司有投资人进入，则郁百超投资占注册资本的。己公司投资缴付日期：upswi产品中试通过之日起10日内。第五条：公司初期的任务。公司成立初期以完成小批量生产为主要目的，原则上不购置固定资产，巳38公司不具备的设备除外。如中试或生产需要，午39公司现有生产设备设施，未40公司申41公司生产开发产品，酉42公司戌43公司代理销售。第六条：upswi专利所有权的受让。本合同签订的同时，甲乙双方共同拟定的《upswi专利权转让合同》，作为本合同的附件，待upswi中试获得成功时正式启动，并同时启动专利权过户手续。本合同签定后，郁百超应在四个月内完成upswi　3k、5k、15k、30k新产品中试，一旦upswi通过中试，则按《upswi专利权转让合同》中约定的500万元成交价条件转让。第七条：公司股权转让与增资。中试通过后，若生产开发需要，经股东会讨论一致同意，可以增加资本金和引入风险投资基金。若股东转让股权，应征得另一方股东的同意后方能转让。亥44公司的债权，经董事会同意可按一定比例转为股权。第八条：股东责任和义务。己公司：1、提供一切便利条件及技术支持，甲45公司完成upswi系列产品的设计开发，使其最终达到产业化要求；2、积极筹备，办理有关手续，乙46公司组建速度，使公司尽快运作、生产及销售；3、按本合同约定按期出资到位；4、丙47公司销售渠道，加大宣传推广力度，尽快形成批量生产，迅速占领市场。郁百超：1、郁百超拥有的与upswi专利相关的其他五项专利（即：①无功耗不间断电源申请号00114301.8申请日期2000.01.03；②绿色不间断电源申请号00116067.2申请日期2000.10.08；③脉冲快速充电机申请号00131102.6申请日期2000.10.27；④内置式微机不间断电源申请号00131233.2申请日期2000.12.11；⑤交直流不间断电源申请号00131267.7申请日期2000.12.14）在完成中试后三年内不得向第三方转让或许可，若三年后郁百超转让，在同等条件下，公司拥有优先受让权；2、郁百超应毫无丁48公司，戊49公司员工之责任；3、郁百超应尽快加速该项专利技术的开发，使之形成产品，在四个月内完成中试，并通过有关权威部门的检测，进入批量生产程序；4、己50公司制定本专利技术的企业标准，并使之尽快上升为国家标准。第九条：公司赢利分配。公司所得首先按销售收入的8%偿还庚51公司的垫付款，在扣除生产成本、销售费用、财务费用、管理费用及有关税费后所得赢利应按出资比例分成。第十条：公司经营期限为二十年。第十一条：公司依会计法及核算办法核算，依税法依法纳税。第十二条：合资经营企业的组织结构、公司实行董事会领导下的经理负责制，辛52公司的以下重大事项：1、决定生产项目、经营方针、长远发展规模；2、审查经营计划、财务预算并监督检查其执行情况；3、壬53公司级干部的任免、奖惩；4、审定技术改造措施，决定重大事故的处理方案；5、听取经理的工作汇报；6、决定合资经营合同的变更或终止；7、决定经理提交董事会讨论决定的问题；8、确定董事的报酬，有权吸收和撤换董事；9、董事会由3名董事组成，其中，己公司委派2名，郁百超委派1名，癸54公司担任；10、董事会成员任期三年，董事会成员如有临时变动，可由该董事的原单位另派适当人选接替，但应经董事会认可；11、董某、副董某、子55公司的经理、副经理或其他职务；12、公司设经理一名，副经理若干名，由董事会聘请，任期三年；13、公司的经营管理机构由董事会决定。第十三条：违约责任。1、合资经营成员任何一方未按本协议第四条依期如数支付投资额时，每逾期一周，丑56公司缴付出资额的5%作为违约金；2、由于合资经营成员任何一方违约，造成本协议不能履行或不能完全履行时，除应按出资额的5%支付违约金外，守约方有权要求终止合同。如双方同意继续履行协议，违约方应赔偿其违约行为给守约方造成的全部经济损 审　判　长　王　静 审　判　员　邓燕辉 代理审判员　张某 二○○八年十二月二十四日 书　记　员　张胤岩 本案法律依据 中华人民共和国专利法(2000修正) 第47条 中华人民共和国会计法(1999修订)