能极电源（深圳）甲公司与王小龙等专利权权属纠纷上诉案

能极电源（深圳）甲公司与王某2等专利权权属纠纷上诉案 广东省高级人民法院 民事判决书 (2016)粤民终1510号 上诉人（一审原告）：能极电源（深圳）甲公司，住所地：深圳市南山区西丽红花岭工业区2区8栋8楼。 法定代表人：吴某,该公司总经理。 委托诉讼代理人：王某，某律师事务所律师。 委托诉讼代理人：刘某，某律师事务所律师。 被上诉人（一审被告）：王某2。 被上诉人（一审被告）：王某3。 两被上诉人共同委托诉讼代理人：蓝某，某律师事务所律师。 两被上诉人共同委托诉讼代理人：易某，某律师事务所律师。 上诉人能极电源（深圳）甲公司（以下简称乙公司）因与被上诉人王某2、王某3专利权权属纠纷一案，不服广东省深圳市中级人民法院（2014）深中法知民初字第739号民事判决，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭对本案进行了审理。乙公司的委托诉讼代理人刘某和王某2、王某3的共同委托诉讼代理人蓝某、易某到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 乙公司上诉请求：1.撤销一审判决；2.判决王某2、丙公司的侵权；3.判决王某2返还因侵权而获得的申请号为200910146789.0的专利权，丁公司办理该专利权的权利人变更手续；4.判决王某2、戊公司造成的经济损失200000元；5.判决由王某2、王某3负担本案一、二审诉讼费用。主要事实和理由：1.本案不属于专利权权属纠纷。己公司工作，担任首席设计师和工程师，庚公司股东，并在工作期间主导研发了大功率模块电源及其散热结构以及大功率模块电源系统。乙公司于2009年7月3日就该研发成果向国家知识产权局提出专利申请，王某2为发明人，专利申请人（专利权人）辛公司。所以，本案专利申请权的权属是清晰、明确的，根本不存在任何纠纷。2.本案应属王某2、壬公司专利申请权的侵权纠纷。首先，癸公司投入巨大而获得的重要研发成果，子公司的重大财产，丑公司的重大事项，寅公司的公司章程，王某2无权单独对本案专利申请权进行处分，然而，其在明知自己无权处分的情形下，擅自主导了本案专利申请权的转让，恶意明显，给公司造成了重大损失。其次，卯公司的高级管理人员及股东，辰公司中的特殊身份主导了本案专利申请权的转让行为，巳公司高级管理人午公司利益的行为，未公司法的规定，申公司造成的损失承担赔偿责任。最后，王某2主导将本案专利申请权能转让给其胞妹王某3的行为实质上是一种变相的自我交易行为，酉公司高级管理人员及股东的基本义务，而且结合《专利申请权转让合同》中极不公平条款内容，依据基本常识便可判断王某2具有主观恶意。综上，请求二审法院支持乙公司的上诉。 王某2王某3在二审中共同答辩称：戌公司的上诉意见，一审法院认定事实清楚，适用法律正确，请求二审法院驳回上诉，维持原判。 乙公司向一审法院起诉请求：1.判决确认《专利申请权转让合同》无效；2.判令王某2、王某3将公开号为CN101944834B、专利号为ＺＬ20091014××××.亥公司，并协助办理专利权的过户手续；3.判令王某2、甲23公司经济损失200000元；4.判令王某2、王某3负担本案的诉讼费用。 一审法院认定事实：2013年8月5日，王某2向美国马萨诸塞州地区法院就能极电源（深圳）甲公司、Jac乙24公司诉王某2和CECEICHEN一案做出宣誓。该宣誓书载明，2008年3月，丙25公司工作，担任直流转换器的首席设计师和工程师，乙公司股东JackyChen（陈某）承诺支丁26公司的15%的股权。JackyChen（陈某）分别于2008年1月和2010年末向王某2支付了80万美元和8万美元。戊27公司总经理刘某2（YumingLiu）产生矛盾，无法正常工作，通过电子邮件将此事告知JackyChen（陈某）。2011年6月，王某2从深圳回到美国，至今仍未得到JackyChen（陈劲松）关于王某2和刘某2（YumingLiu）关系问题的处理答复。 乙公司己28公司工作期间负责研发涉案发明专利，涉案发明专利属于职务发明，庚29公司，向一审法院提交了《评审记录表》、《立项申请及评审表》、《立项评审记录及设计任务单》、《样机测试不合格跟进表》若干份，上述表格中均载有不同的产品型号和王某2的签名，但是该产品型号与涉案发明专利之间的关联性，乙公司无法证明。王某2、王某3认为，本案专利的申请日是2009年7月3日，而上述表格中的评审日期最早为2009年11月10日，该日期晚于本案专利申请日，该证据无法证明本案专利属于职务发明，与本案没有关联性。 2009年7月3日，乙公司辛30公司向国家知识产权局提出“大功率模块电源及其散热结构”的发明专利申请，国家知识产权局于2009年7月10日受理了该专利申请，该专利申请号为200910146789.0，发明人为王某2。之后，国家知识产权局就涉案发明专利向乙公司陆续发出了2009年9月4日发文的《发明专利申请初步审查合格通知书》、2011年1月26日发文的《发明专利申请公布通知书》和2011年4月1日发文的《发明专利申请进入实质审查阶段通知书》。双方对上述事实均予以认可。 2011年6月15日，乙公司与王某3签订了《专利申请权转让合同》，将涉案发明专利“大功率模块电源及其散热结构”（专利申请号为200910146789.0）的专利申请权转让给王某3。该合同第四条“转让费及支付方式”规定：本合同涉及的专利申请权的转让费为0元。第五条“专利申请被驳回的责任”规定：本合同登记公告后，由受让方负责对专利局的有关通知进行答复，并缴纳有关费用，登记公告后专利申请被驳回的，由受让方承担权利与义务。第六条“过渡期条款”规定：1.在本合同签字生效后，至专利局登记公告之日，转让方应维持专利申请的有效性，在这一期间，所要缴纳的维持费、申请、实质审查请求费，由转让方支付。2.本合同在专利局登记公告后，受让方负责维持专利申请的有效性。3.在过渡期内，因不可抗力，致使转让方或受让方不能履行合同的，本合同即告解除。乙公司在此合同上加盖了合同专用章和转让方法定代表人YumingLiu的个人章，王某3在合同上签字按指纹。2011年7月5日，壬31公司向国家知识产权局提出本案发明专利申请著录项目变更申报书，癸32公司变更为王某3，并提交了双方当事人签章的权利转移协议书和变更后申请人或者专利权人的专利代理委托书，国家知识产权局于2011年7月28日发出《手续合格通知书》，确认了上述专利申请人的变更，并于2013年6月26日授予王某3专利号为ＺＬ20091014××××.0号、名称为“大功率模块电源及其散热结构以及大功率模块电源系统”的发明专利权。该专利最近一次交纳专利年费的日期为2015年7月29日。 乙公司认为上述《专利申请权转让合同》子33公司公章及法人私章将本案专利以0元的价格转让给王某3，故认为该转让合同无效。乙公司为此向一审法院提交了乙公司的公司章程和申请证人黄某出庭作证。首先，乙公司的公司章程第四章“股东决议”第十五条规定：丑34公司的重大事项，寅35公司法和本章程规定，通过股东决议行使下列职权，其中第（十一）项为“其他应由股东决议的重大事宜”。乙公司认为，本案专利申请权的转让属于其他应由股东决议的重大事宜，而涉案《专利申请权转让合同》并未经过股东决议，因而王某2存在造假行为。其次，证人黄某的证人证言。一审法院当庭传唤黄某出庭对本案事实进行说明，黄某称，卯36公司，后王某2要求其把申请人变更为王某3，并在《专利申请权转让合同》上盖章，辰37公司的合同专用章，巳38公司总经理刘某2（YumingLiu）私章的财务吴某在该合同上加盖了刘某2（YumingLiu）的个人章。黄某对《专利申请权转让合同》午39公司加盖的合同专用章和刘某2（YumingLiu）的个人章的真实性予以确认。黄某还称，其认为该专利的发明人系王某2，故该专利申请权变更为其胞妹王某3很正常，故事后未将此事告知刘某2（YumingLiu），直到2013年本案专利授予专利权并公告后刘某2（YumingLiu）才知晓此事。王某2、未40公司能够向法院提交该《专利申请权转让合同》，申41公司对本案专利申请权的转让是知情且无异议的，合同是双方真实意思表示，乙公司认为该合同是王某2骗取其公章制作的主张，无事实和法律依据。 王某2、王某3另主张，酉42公司的诉讼请求已经过了诉讼时效，戌43公司的诉讼请求，理由为：《专利申请权转让合同》的签订日期为2011年6月15日，该转亥44公司，在该合同上加盖刘某2（YumingLiu）甲45公司担任法定代表人，签字主体刘某2（YumingLiu）乙46公司任总经理一职，上述三人至少黄某和吴某知悉该合同的签订盖章事项，丙47公司却在三年后即2014年8月19日才提起本案诉讼，已经超过了两年的诉讼时效。为此王某2、王某3向一审法院提交了乙公司的工商信息查询单证明其主张。乙公司认为，刘某2（YumingLiu）（现任总经理，合同签订时任法定代表人）一直在国外，不知道《专利申请权转让合同》的签订事项，直至其回国后该专利被授予专利权并公告时才知悉此事，从该专利授权公丁48公司2014年8月19日就涉案《专利申请权转让合同》向法院起诉，并未超过两年的诉讼时效。 一审法院认为，本案系专利权权属纠纷。本案的争议焦点为：1.本案是否超过诉讼时效；2.涉案《专利申请权转让合同》是否有效。 针对争议焦点一，本案是否超过诉讼时效。我国《民法通则》第一百三十五条规定：“向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为2年，法律另有规定的除外。”可见，我国民事法律并未对诉讼时效制度所适用的权利类型予以限定。但我国《民法通则》第一百三十七条规定：“诉讼时效期间从知道或者应当知道权利被侵害时起计算。”由此可见，诉讼时效适用于债权请求权。专利权为绝对权，对确认专利权权属和专利申请权权属的请求权属于绝对权的保护方式，不适用诉讼时效的规定。本案系专利权权属纠纷，故王某2、王某3主张本案已经超过法定诉讼时效，一审法院不予支持。 针对争议焦点二，涉案《专利申请权转让合同》是否有效。我国《合同法》第五十二条规定：有下列情形之一的，合同无效：（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法规的强制性规定。酉42公司戊49公司在不知真实情况的条件下签订了本案合同。我国《合同法》中所谓欺诈，是指故意隐瞒真实情况或者故意告知对方虚假的情况，欺骗对方，诱使对方作出错误的意思表示而与之订立合同。己50公司员工黄某当庭作证称其知晓该《专利申请权转让合同》的内容，庚51公司辛52公司公章，壬53公司当时的法定代表人刘某2（YumingLiu）私章的吴某在给该合同加盖刘某2（YumingLiu）私章的时候也应知晓该合同具体内容，癸54公司与王某3签约的代表行为。乙公司子55公司的公章和私章的真实性予以认可，该合同条款内容无违反法律规定或损害他人利益，乙公司亦未向一审法院提交王某2或王某3故意向乙公司丑56公司虚假情况，寅57公司，卯58公司做出了错误的意思表示的相关证据，故一审法院认为，涉案《专利申请权转让合同》系双方真实意思表示，依法成立有效。乙公司主张本案合同无效的主张，一审法院不予支持。 综上，一审法院依据《中华人民共和国合同法》第五十二条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十二条之规定，辰59公司的全部诉讼请求。一审案件受理费4300元，乙公司负担。 本院二审期间，王某3向本院提交了本案专利《国家知识产权局专利收费收据》，拟证明王某3一直维护本案专利，本案专利一直有效。乙公司认可该证据的真实性、合法性和关联性。双方当事人二审争议的事实为涉案《专利申请权转让合同》巳60公司的真实意思表示及其效力认定问题，因一审法院对此已作查明，且相关事实属实，本院予以确认。本院另查明以下事实： （一）乙公司向国家知识产权局提交本案发明专利申请时，其请求书明确标注本案专利的发明人是王某2。 （二）本案《专利申请权转让合同》第一条约定了转让方向受让方交付资料，包括：1.向中国专利局递交的全部专利申请文件，包括说明书、权利要求书、附图、摘要及摘要附图、请求书、意见陈述书以及著录事项变更、权利丧失后恢复权利的审批决定，代理委托书等。2.中国专利局发给转让方的所有文件，包括受理通知书，中间文件，授权决定等。3.转让方已许可他人实施的专利申请实施许可合同书，包括合同书附件（即与实施该专利申请有关的技术，工艺等文件）。4.中国专利局出具的专利申请权有效的证明文件，指最近一次专利申请维持费缴费凭证（或专利局的专利法律状况登记簿）。5.上级主管部门或国务院有关主管部门的批准转让文件。第三条约定了专利申请实施和实施许可的情况及处置办法：在本合同签订前，转让方可继续实施该专利申请。本合同签订生效后，转让方继续实施并免交使用费；在本合同签订前，转让方已经许可他人实施的许可合同，其权利义务关系在本合同签订生效之日起，转移给受让方。 （三）一审庭审时，乙公司当庭确认《专利申请权转让合同》的真实性，午61公司重大资产，不具有合法性。2.乙公司在一审时作为证据提交了一未62公司刘某2之间存在矛盾。在该份宣誓书中，王某2称申63公司任职首席工程师。在与JackeyChen（乙公司股东）合作之前，其即开始了PH项目（定制直流转直流转换器线路设计），并于同年10月完成了设计说明框架中的实质工作。此时，JackeyChen开始与王某2进行合作直流转直流转换器业务的谈判。王某2决定与JackeyChen一起酉64公司，JackeyChen承诺向王戌65公司15%的股权。2008年1月，JackeyChen向王某2支付了80万美元，亥66公司向王某2支付。王某2从未签署任何雇佣协议、甲67公司或者JackeyChen的工作关系。乙68公司开展工作，担任直流转直流转换器的首席设计师和工程师。2008年5月到2011年5月期间，丙69公司的首席研发负责人。但是，2010年夏季之后，丁70公司当时的法定代表人刘某2关系恶化。2011年6月，王某2决定不再返回深圳。2011年12月，戊71公司的网络被锁定，继而相关工作停止。 （四）二审中经法庭询问，乙公司确认如下事实：1.己72公司办公室主庚73公司公章之后，一并将合同中第一条约定转让人应交付的资料予以交付。2.辛74公司法定代表人刘某2私章的情况，乙公司壬75公司人员均知道刘某2与王某2关系不好，因此吴某在本案诉争合同上加盖刘某2的私章后，并不敢将此事告知刘某2。癸76公司的法定代表人。3.黄某和吴某盖章期间，虽然法定代表人刘某2在国外，子77公司的权利机构和管理机构仍正常运行。 本院认为，本案专利现权利人为王某3，乙公司欲通过本案诉讼否定王某3成为本案专利权利人的合同依据，从该诉因分析，无论是合同之诉还是侵权之诉，最终结果均关系到本案专利的权利归属问题，故一审法院将案由定性为专利权属纠纷不影响本案的实体处理结果，可予维持。本案系专利申请权权属纠纷。综合本案双方的上诉和答辩意见，本院归纳二审双方争议焦点为：涉案《专利申请权转让合同》的效力认定问题，包括该合同是否为双方当事人的真实意思表示，以及该合同是否因违反强制性规定而无效。 首先，关于该合同是否为双方当事人的真实意思表示的问题。本案事实表明，本案专利权先后经过了专利申请、专利申请权转让、专利申请权变更、专利公告授权四个阶段。首先，乙公司于2009年7月3日向国家知识产权局提出申请，丑78公司，发明人为王某2，寅79公司为发明权利人的事实并无异议；其后，因2011年6月15日诉争合同的签订，卯80公司处转让给王某3；继而，受让人王某3向国家知识产权局提出本案专利申请著录项目变更申报书，变更专利申请人为王某3，国家知识产权局于2011年7月28日发出《手续合格通知书》确认上述变更；最后，国家知识产权局于2013年6月26日公告授权王某3本案专利。上述辰81公司受托进行，己72公司办公室主任的黄某还在诉争合同签订之后为王某3办理该变更手续提供了协助，巳82公司就本案专利申请所涉全部文件和资料予以转交。在此期间，乙公司从未提出异议，直至2014年9月提起本案诉讼。经查，午83公司的公章，未84公司当时法定代表人刘某2的私章。基于上述事实，从举证责任角度分析，乙公司应承担提供证据证明该合同的签订并非其真实意思表示的举证证明责任。乙公司主张，己72公司技术总监的王某2骗取了上述盖章。然而，该两章在当时分别由不同的人予以保管。申85公司公章的黄某在一审时出庭作证确认该公章由其加盖且在该合同签订之时其已知晓该合同内容，酉86公司一直有电邮往来。同时，二审时本院亦查明，黄某还在该合同签订后将申请的相关文件、资料悉数转交。戌87公司当时法定代表人刘某2私章的员工吴某，在明知刘某2与王某2关系不好的情况下，仍然在诉争合同上将刘某2的私章予以加盖，但是，亥88公司现任的法定代表人。因此，甲89公司关于王某2骗取上述盖章的主张缺乏证据予以证实，不予支持。乙公司还主张，该合同约定了零转让费，内容显失公平。经查，本案专利的发明人是王某3的哥哥王某2，王某2对本案专利有技术贡献，而且，诉争合同虽然约定了零转让费，但是也约定了合同签订生效后，乙公司有权继续实施并免交使用费，乙公司二审中对其享有该合同权利并不否认，因此，双方的权利义务是对等的，不存在显失公平之处。况且，根据《中华人民共和国合同法》第五十四条关于在订立合同时显失公平的，当事人一方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销的规定，乙公司因没有在签订诉争合同之后的除斥期间提起撤销之诉，故不能再在本案中以合同内容显失公平为由请求确认合同无效。据此，乙公司关于诉争合同显失公平导致合同无效的主张缺乏事实和法律依据，本院不予支持。 其次，关于该合同是否因违反强制性规定而无效的问题。乙公司上诉主张，乙90公司重大资产，丙91公司丁92公司戊93公司重大资产转让应履行的程序性规定，因此，诉争合同因违反强制性规定而无效。对此本院认为，己94公司重大资产，公司对此应负举证证明责任。本案中，乙公司庚95公司重大资产。同时，诉争合同签订之时本案专利尚处于申请阶段，能否最终授权仍属未知之数，从常理分析，辛96公司重大资产，而且，壬97公司提起本案诉讼止长达三年多时间，癸98公司亦未变更的前提下，乙公司的权利机构或者管理者从未过问本案专利的申请进展情况，子99公司丑100公司重大资产的主张相悖。综上，寅101公司上述主张不予支持。同时，本院必须指出的是，卯102公司辰103公司重大资产的行为无效的效力性强制性规定，因此，乙公司在本案中提出诉争合同因违反强制性规定而无效的主张，亦缺乏法律依据，本院不予支持。 综合上述分析，乙公司本案提出的合同无效之理由均不能成立。涉案《专利申请权转让合同》系双方当事人的真实意思表示，内容并未违反我国法律法规的禁止性规定，合法有效，一审法院对此认定正确，本院予以维持。同时，乙公司本案基于合同无效而提出的其他诉讼请求，亦缺乏事实和法律依据，本院不予支持。据此，王某3依法取得本案专利申请权和专利权，巳104公司合法权益的情形，无需承担侵权责任。 综上所述，乙公司的上诉请求不能成立，应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项之规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费人民币4300元，由上诉人能极电源（深圳）甲公司负担。 本判决为终审判决。 审 判 长　张学军 审 判 员　肖少杨 审 判 员　叶　丹 二〇一七年五月十七日 法官助理　陈中山 书 记 员　谢宜桐 本案法律依据 中华人民共和国民法通则(2009修正) 第135条 中华人民共和国民法通则(2009修正) 第137条 中华人民共和国民事诉讼法(2012修正) 第152条 中华人民共和国民事诉讼法(2012修正) 第170条1款1项 中华人民共和国合同法 第52条 中华人民共和国合同法 第54条 午105公司法(2013修正)