某科技（北京）甲公司与国家知识产权局发明专利申请驳回复审行政纠纷上诉案

行政> 行政行为> 行政裁决 案 号：(2023)最高法知行终534号 审理法官： 岑宏宇 周某 孔某 文书类型： 判决书 公开类型： 文书公开 审理法院： 最高人民法院 审结日期：2023.10.08 案件类型： 行政二审 审理程序： 二审 权责关键词： 合法 反证 新证据 维持原判 改判 // 某科技（北京）甲公司与国家知识产权局发明专利申请驳回复审行政纠纷上诉案 中华人民共和国最高人民法院 行政判决书 (2023)最高法知行终534号 上诉人(一审原告、专利申请人)：行列式某科技(北京)甲公司。住所地：北京市海淀区××街××号××幢××座××层××。 法定代表人：郁某有华，该公司经理。 被上诉人(一审被告)：国家知识产权局。住所地：北京市海淀区某地北京市海淀区××路××号。 法定代表人：申某，该局局长。 委托诉讼代理人：赵某，该局审查员。 委托诉讼代理人：柴某，该局审查员。 上诉人行列式科技(北京)甲公司某科技(北京)甲公司(以下简称丙公司)与被上诉人国家知识产权局发明专利申请驳回复审行政纠纷一案，乙公司某科技(北京)甲公司、名称为“汽车族”的发明专利申请(以下简称本申请)。国家知识产权局作出第314636号复审请求审查决定(以下简称戌公司)，维持国家知识产权局于2020年6月1日对本申请作出的驳回决定；丙公司某科技(北京)甲公司不服，向北京知识产权法院提起诉讼，请求撤销戌公司，国家知识产权局重新作出审查决定。北京知识产权法院于2022年12月25日作出(2022)京73行初15752号行政判决，丁公司某科技(北京)甲公司的诉讼请求；丙公司某科技(北京)甲公司不服，向本院提起上诉。本院于2023年7月18日立案后依法组成合议庭，并于2023年9月8日询问当事人，戊公司某科技(北京)甲公司的法定代表人郁某有华，被上诉人国家知识产权局的委托诉讼代理人赵某、柴某2庭参加询问。本案现已审理终结。 本案基本事实如下：本申请系名称为“汽车族”的发明专利申请，己公司某科技(北京)甲公司，申请号为201611119428.3，申请日为2016年12月8日，公开日为2018年2月6日。作为本案审查基础的权利要求为： “1.在上述多功能可组装汽车中，所述的基本部件是由底盘1位于汽车底部，在底盘1上安装有发动机2、驾驶舱3、乘员舱4、能源仓5，行李舱6，底盘1上左右两侧各有若干个动力接口，7、8、9、10、11、12，并可根据需要增加动力接口的数量，发动机经减速器减速后通过传动轴13、14与各个动力接口连接，使得各个动力接口的转速保持一致，并且一个动力接口的负载变化使得旋转速度变快或变慢时，通过传动轴13、14传递使得发动机转速变快或变慢，其他的动力接口的旋转速度都会同步变快或变慢。 2.在上述多功能可组装汽车中，所述的功能部件无级变速器是由部件a、部件b、太阳轮c、内齿圈d、行星齿轮e组成，其中部件a是由齿轮1和动力输入轴2固定连接，并且动力输入轴2通过轴承3固定在支架4上，齿轮5和控制轴6固定连接，并且控制轴6通过轴承7固定在齿轮8的圆心处，同时控制轴6通过轴承9固定在支架4上，动力输入轴2和控制轴6都伸出在支架4的同一侧，齿轮1与齿轮8啮合，齿轮10通过轴承11与轴12连接，轴12固定在齿轮8上，并位于通过齿轮8圆心的直线L上，并且齿轮5和齿轮10啮合，齿轮5与齿轮10减速比为1∶1，齿轮13固定在轴14上，轴14通过轴承15固定在齿轮8上，并位于通过齿轮8圆心的直线L上，并且齿轮13和齿轮10啮合，齿轮13与齿轮10减速比为2∶1，杆16的一端固定在齿轮13的圆心上，杆16的长度为齿轮13的圆心到齿轮5的圆心的距离H，杆16的另一端固定有轴17，轴承18套接在轴17上，轴承18位于滑槽19中，使得轴承18可以沿着滑槽19滑动，滑槽19长度为4某H，滑槽19的两端分别固定有滑动轴承20和滑动轴承21，在支架4的上下两侧分别固定有轴22和轴23，轴22和轴23平行，位于边长为4某H，对角线交点为齿轮5的圆心的正方形的上下两条边，滑动轴承20和滑动轴承21，分别套接在轴22和轴23上，使得滑槽19可以沿着轴22和轴23滑动，齿条24的一端固定安装在滑槽19的中间，齿条24平行于轴22和轴23，齿条24的两侧分别和齿轮25、齿轮26啮合，齿轮25、齿轮26通过单向轴承27、单向轴承28分别和轴29、轴30连接，并且单向轴承27和单向轴承28传动方向相反，轴29、轴30分别通过轴承31和轴承32和支架4连接，并伸出到支架4的另一侧，分别和齿轮33、齿轮34固定连接，齿轮35固定在输出轴36上，输出轴36通过轴承37固定在支架4上，并且和输入轴2、控制轴6在同一侧，齿轮35分别和齿轮33、齿轮34啮合，在齿条24向左侧滑动时，齿条24带动齿轮25顺时针旋转，通过单向轴承27、轴29带动齿轮33顺时针旋转，齿轮33通过齿轮35带动输出轴36逆时针旋转，齿轮26逆时针旋转通过单向轴承28不输出动力；当齿条向右侧滑动时，齿条24带动齿轮25逆时针旋转，齿轮25逆时针旋转通过单向轴承27不输出动力，齿条24带动齿轮26顺时针旋转，齿轮26通过单向轴承28、轴30带动齿轮34顺时针旋转，齿轮34通过齿轮35带动输出轴36逆时针旋转，实现了将往复直线运动转换为持续的同一方向旋转运动，当齿轮1旋转时带动齿轮8旋转，此时控制轴不动，齿轮5不转动，与齿轮5啮合的齿轮10和齿轮13在齿轮8带动下围绕齿轮5转动，带动与齿轮13固定连接的杆16转动，这时杆16的另一端的运动轨迹为通过齿轮5圆心的直线N，转动控制轴6可以改变这条直线N和经过齿轮5圆心并和轴20平行的直线M的夹角，当转动控制轴6使得直线N和直线M的夹角为0度时，杆16的一端轴承18带动滑槽19滑动距离最长4某H，当转动控制轴6使得直线N和直线M的夹角为90度时，杆16的一端轴承18带动滑槽19滑动距离最短为零，当转动控制轴6使得直线N和直线M的夹角为0-90度时，杆16的一端轴承18带动滑槽19滑动距离为0-4某H之间，因此通过控制轴6改变齿条24往返运动的距离，来改变输出轴36的转速。部件b和部件a结构相同，将部件a的输入轴2和部件b的输入轴2固定连接，将部件a的控制轴6和部件b的控制轴6固定连接，并使得部件a的齿轮13的圆心到齿轮5的圆心连线和部件b的齿轮13的圆心到齿轮5的圆心连线的夹角为90度，将部件a的输出轴36和太阳轮c固定连接，将部件b的输出轴36和内齿圈d固定连接，行星齿轮e分别和太阳轮c和内齿圈d啮合，并且太阳轮c和内齿圈d旋转方向相同，行星齿轮e是由3个齿轮通过三脚架连接在一起，三脚架的中心轴作为行星齿轮e的输出轴f，就构成了无级变速器，动力输入轴2输入的转动经变速后带动输出轴f转动完成无级变速运动传递。也可以可以将n个部件a连用，此时部件a1的齿轮13的圆心到齿轮5的圆心连线与部件a2的齿轮13的圆心到齿轮5的圆心连线夹角为90度/(n-1)，相邻的部件a的的夹角相同都是90度/(n-1)，并且都在同一个0-90度区间内，各个部件a的输出轴都按照多级行星齿轮减速器方式分级串联起来，并且旋转方向相同。即两个部件a的输出轴分别和第一级的太阳轮和内齿圈固定连接，并且旋转方向相同，通过第一级的行星齿轮输出，作为第二级的太阳轮，第三个部件a的输出轴和第二级的内齿圈连接，并且旋转方向和第一级的太阳轮方向相同，第二级的行星齿轮输出作为第三级的太阳轮，以此类推，可以多个叠加。当多个叠加时各个部件a的输入轴输入的旋转速度、方向相同，各个部件a的控制轴输入的旋转度数、方向相同。 3.在上述多功能可组装汽车中，所述的功能部件单自由度关节由是由齿轮1和动力输入轴2固定连接，并且动力输入轴2通过轴承3连接在支架4上，齿轮5和控制轴6固定连接，并且控制轴6通过轴承7连接在齿轮8的圆心处，同时控制轴6通过轴承9连接在支架4上，动力输入轴2和控制轴6都伸出在支架4的同一侧，齿轮1与齿轮8啮合，齿轮1和齿轮8的减速比为1∶1，齿轮9通过轴承10与轴11连接，轴11固定在齿轮8上，并且齿轮5和齿轮9啮合，齿轮5与齿轮9减速比为1∶1，齿轮12固定在轴13上，轴13通过轴承连接在齿轮8上，并齿轮5圆心、齿轮9的圆心和齿轮12的圆心在同一条直线上，并且齿轮12和齿轮9啮合，齿轮12与齿轮9减速比为2∶1，杆14的一端固定在齿轮12的圆心上，杆14的长度为齿轮12的圆心到齿轮5的圆心的距离H，杆14的另一端固定有轴15，轴承16、轴承17分别套接在轴15上，轴承16位于滑槽18中，使得轴承16可以沿着滑槽18上下滑动，轴承17位于滑槽19中，使得轴承17可以沿着滑槽19左右滑动，滑槽18、滑槽19的长度均为4某H，滑槽18、滑槽19相互垂直上下叠放，并平行于支架4所在平面，滑槽18的两端分别固定有滑动轴承20和滑动轴承21，滑槽19的两端分别固定有滑动轴承22和滑动轴承23，在支架4的上下左右两侧分别固定有轴24、轴25、轴26、轴27，轴24和轴25平行，位于边长为4某H，对角线交点为齿轮5的圆心的正方形的上下两条边，滑动轴承20和滑动轴承21，分别套接在轴24和轴25上，使得滑槽17可以沿着轴24和轴25左右滑动，轴26和轴27平行，位于边长为4某H，对角线交点为齿轮5的圆心的正方形的左右两条边，滑动轴承22和滑动轴承23，分别套接在轴27和轴26上，使得滑槽19可以沿着轴26和轴27上下滑动，齿条28的一端固定安装在滑槽18的一端，齿条28平行于轴24和轴25，齿条28的上方和内外双齿圈29啮合，齿条30的一端固定安装在滑槽19的一端，齿条30平行于轴26和轴27，齿条30的左侧和太阳轮31啮合，内外双齿圈29和太阳轮31旋转方向相反，行星齿轮32分别和太阳轮31、内外双齿圈29啮合，行星齿轮32由三个行星齿轮三角型排列，三角形的中心轴为输出轴33，当齿轮1旋转时带动齿轮8旋转，当齿轮5固定不转时，杆14的输出端运动轨迹为通过齿轮8圆心的直线，控制轴6旋转改变齿轮5的位置，就可以调整杆14运动轨迹和齿轮8圆心所在水平线的夹角，改变了滑槽18、19运动的幅度，改变了内外双齿圈29和太阳轮31的旋转速度，因内外双齿圈29和太阳轮31旋转方向相反，就构成了一个差动轮系，改变了输出轴33的旋转速度，当内外双齿圈29和太阳轮31旋转速度相同时，因方向相反，所以输出轴33静止，当内外双齿圈29和太阳轮31旋转速度不相同时，因方向相反，所以输出轴33逆时针或顺时针旋转，都可以通过控制轴输入不同的控制的角度来实现，就构成了单自由度关节。 4.在上述多功能可组装汽车中，所述的功能部件两自由度关节由是由齿轮1和动力输入轴2固定连接，并且动力输入轴2通过轴承3连接在支架4上，齿轮5和动力输入轴6固定连接，并且动力输入轴6通过轴承7连接在齿轮8的圆心处，同时动力输入轴6通过轴承9连接在支架4上，动力输入轴2和动力输入轴6都伸出在支架4的同一侧，齿轮1与齿轮8啮合，齿轮10通过轴承11与轴12连接，轴12固定在齿轮8上，并且齿轮5和齿轮10啮合，齿轮5与齿轮10减速比为1∶1，齿轮13固定在轴14上，轴14通过轴承15连接在齿轮8上，齿轮5圆心、齿轮10圆心、齿轮13圆心在同一条直线上，并且齿轮13和齿轮10啮合，齿轮13与齿轮10减速比为2∶1，杆16的一端固定在齿轮13的圆心上，杆16的长度为齿轮13的圆心到齿轮5的圆心的距离H，在齿轮1转动时杆16的另一端点17的运动轨迹是通过齿轮8的圆心的直线，转动动力输入轴6可以改变杆16的另一端点17的运动轨迹直线与通过齿轮8圆心的平行于支架4上下边直线的夹角，动力输入轴2和动力输入轴6分别转动可以控制端点17到达半径为2H的圆内的任意点，就构成了两自由度关节。 5.在上述多功能可组装汽车中，所述的功能部件四自由度机械腿包括圆形支架1，在圆形支架1上安装有轴承2、轴承3，轴承2、轴承3轴心的连线通过圆形支架1的圆心，且轴承2、轴承3轴心的连线平行于圆形支架1所在平面，圆环4、圆环5、圆环6通过轴承内、外套接在一起，使得圆环4、圆环5、圆环6可以同心旋转，圆环4上固定安装轴承7、轴承8，轴承7、轴承8轴心的连线通过圆环4的圆心，且与轴承2、轴承3轴心的连线重合并平行于圆形支架1所在平面，圆环4上固定安装轴承9、轴承10，轴承9、轴承10轴心的连线通过圆环4的圆心，且与轴承2、轴承3轴心的连线垂直相交并平行于圆形支架1所在平面，动力输入轴11安装进轴承2、轴承7内并与圆锥齿轮10固定连接，圆锥齿轮10与圆锥齿轮11啮合，圆锥齿轮11固定在圆环5的上表面，动力输入轴12安装进轴承3、轴承8内并与圆锥齿轮13固定连接，圆锥齿轮13与圆锥齿轮14啮合，圆锥齿轮14固定在圆环6的上表面，圆环15和杆16固定连接，杆16的中点和杆17的中点固定连接，并杆16和杆17相互垂直且平行于圆形支架1所在平面，杆17两端分别安装进轴承9、轴承10内，使得圆环15可以绕轴承9、轴承10旋转，圆环15和圆筒18、圆筒19通过轴承套接在一起，使得圆环17和圆筒18、圆筒19可以同心旋转，传动圆筒20通过轴承套接在杆16上，传动圆筒20一端和圆锥齿轮21固定连接并与圆锥齿轮11啮合，传动圆筒20另一端和圆锥齿轮22固定连接并与圆锥齿轮23啮合，圆锥齿轮23固定在圆筒18上表面，传动圆筒24通过轴承套接在杆16上，传动圆筒24一端和圆锥齿轮25固定连接并与圆锥齿轮13啮合，传动圆筒24另一端和圆锥齿轮26固定连接并与圆锥齿轮27啮合，圆锥齿轮27固定在圆筒19上表面，杆28的一端和杆15的中心固定连接，且杆28垂直于杆15和杆16所在平面，杆28的长度为L，杆29与圆锥齿轮30固定连接，圆锥齿轮30的轴线垂直于杆29轴线，轴31与圆锥齿轮30的轴线重合，轴31的两端通过轴承连接在圆筒18下表面左右两侧连接，且与杆15平行，圆筒18的下表面与圆锥齿轮32固定连接，圆锥齿轮32和圆锥齿轮30啮合，圆锥齿轮32和圆锥齿轮27轴线重合，且传动比为1∶1，圆锥齿轮26和圆锥齿轮30的轴线垂直，且传动比为1∶2，单由度关节33的输出轴与动力输入轴11固定连接，单自由度关节34的输出轴与动力输入轴12固定连接，两自由度关节35的杆16的另一端点17与圆筒36固定连接并且圆筒36通过滑动轴承37套接在杆28上，两自由度关节38的支架4与圆形支架1通过圆筒39固定连接，且两自由度关节38的支架4所在平面和圆形支架1所在平面平行，单由度关节40的输出轴与两自由度关节38的动力输入轴2固定连接，单由度关节41的输出轴与两自由度关节38的动力输入轴6固定连接，单由度关节33、单由度关节34、单由度关节40、单由度关节41的控制轴分别与伺服电机42、43、44、45连接，单由度关节33、单由度关节34、单由度关节40、单由度关节41的动力输入轴都与基本部件上的动力接口F连接，就构成了四自由度机械腿。 6.在上述多功能可组装汽车中，所述的功能部件自适应扑动翼是由矩形支架1，矩形支架1的其中一条边2两端通过轴承3，轴承4连接到杆5、杆6上，使得矩形支架1可以围绕其中一条边2上下扑动，轴7通过轴承8、轴承9连接到矩形支架1的边10、11上，矩形叶片12沿着中心线固定到轴7上，矩形叶片12的边13两端伸出在矩形支架1的下方，形成限位，使得矩形叶片12的转动只能在矩形支架1的下方沿轴7转动，矩形叶片12的边13通过轴承连接到杆14上，多个相同的矩形叶片按照同样方式连接到矩形支架1上，使得第一个矩形叶片12绕轴7转动时其他多个矩形叶片也随着矩形叶片12同步转动，杆15的一端通过轴承连接到个矩形叶片12的边16上，杆15的另一端通过轴承连接到滑槽17上，滑槽17的两端通过滑动轴承18、滑动轴承19连接到杆20、杆21上，使得滑槽17可以沿着杆20、杆21上下滑动，滑槽17内装有轴承22，轴承22可沿着滑槽17左右滑动，前述两自由度关节的端点17通过轴连接到轴承22上，前述两自由度关节的动力输入轴2输入旋转运动时，带动滑槽17上下移动，前述两自由度关节的动力输入轴6输入不同旋转角度可以调节滑槽17上下移动的距离，滑槽17带动杆15上下移动，当杆17向上运动时，矩形叶片12受力绕着轴7向上转动，通过杆14带动其他矩形叶片同步转动，如果矩形叶片12受到向上运动的空气压力大于杆15给予矩形叶片12绕着轴7向上转动的力，则矩形支架1向上运动，同时矩形叶片12不转动，带动其他矩形叶片同步，矩形叶片是否转动是自动按照受力情况自适应调节的，当杆15向下运动时，矩形叶片12受力绕着轴7向下转动，通过杆15带动其他矩形叶片同步转动，转动到和矩形支架1所在平面平行时因矩形叶片12的边13的限位作用不再转动，随着矩形支架1向下拍击空气产生向上的升力，就形成了自适应扑动翼。 7.在上述多功能可组装汽车中，所述的功能部件二自由度车轮是由轮毂1与传动轴2固定连接，传动轴2为空心轴，传动轴3位于传动轴2内，并与传动轴2通过轴承相连，传动轴3穿过传动轴2，并进入轮毂1内，与圆锥齿轮4固定连接，圆锥齿轮5与圆锥齿轮4啮合，圆锥齿轮5和轴6固定连接，轴6通过轴承7与轮毂1连接，并且轴6的轴线通过轮毂1的圆心，并与传动轴3的轴线垂直，轴6的另一端与圆锥齿轮8固定连接，圆锥齿轮8与圆锥齿轮9啮合，圆锥齿轮9与轴10固定连接，轴10通过轴承连接在支架11上，支架11固定在轮毂1上，小轮胎12固定在轴10上，且轴10的轴线垂直于轮毂的轴线，多个圆锥齿轮5、轴6、轴承7、圆锥齿轮8、圆锥齿轮9、轴10、支架11、小轮胎12的组合机构均匀分布在轮毂1上，并分别通过圆锥齿轮5和圆锥齿轮4啮合，就构成了二自由度车轮，传动轴2和传动轴3同向等速旋转时，圆锥齿轮5被啮合的圆锥齿轮4固定不自转，同时随轮毂旋转，小轮胎12等多个小轮胎保持静止，当传动轴2和传动轴3同向旋转同时传动轴2速度大于传动轴3时，圆锥齿轮5在传动轴2带动下自传，带动小轮胎12逆时针旋转或顺时针旋转，当传动轴2和传动轴3同向旋转同时传动轴2速度小于传动轴3时，圆锥齿轮5在传动轴2带动下自传，带动小轮胎12顺时针旋转或逆时针旋转，这样就可以实现在轮毂转动的同时，多个小轮胎静止、多个小轮胎顺时针旋转、多个小轮胎逆时针旋转三种状态的主动控制，实现垂直交叉的两个自由度的控制，实现球形轮胎的运动功能。 8.新型控制技术，上述单自由度关节的旋转运动有一个机械常数，即齿轮8旋转180度为一个控制周期，控制轴输入一个角度，可以使得输出轴旋转一个对应的角度，输入轴输入的角度不同，输出轴输出的旋转角度也不同，并且都在一个机械常数内完成，且可以实时控制，实时改变控制轴输入的角度，只要输入轴的输入在一个机械常数内完成，与输入轴输入角度对应的输出结果就是固定的，调整各个单自由度关节的机械常数，使得各个自由度机械常数同步，就构成一个并行控制系统，控制机械常数的完成时间即控制输入轴的旋转速度，就可以调整整个系统的运动速度，都是刚性连接，保证了每一个自由度都能够完成预期的动作目标，每一个自由度都由发动机功率保证完成。这样就构成一个以机械常数为控制周期的时序逻辑控制机械结构，可以编程控制。可以手工控制输入轴的输入角度也可以用伺服电机控制输入轴的输入角度，人机界面友好，实现了串联和并联联合控制一个自由度，提高了控制的精确性。” 本申请说明书记载了以下内容： 关于无级变速器，说明书第[0006]段中记载其由部件a和b、太阳轮c、内齿圈d、行星齿轮e组成，其中记载：部件a的“齿轮5不转动，与齿轮5啮合的齿轮10和齿轮13在齿轮8带动下围绕齿轮5转动，带动与齿轮13固定连接的杆16转动，这时杆16的另一端的运动轨迹为通过齿轮5圆心的直线N，转动控制轴6可以改变这条直线N和经过齿轮5圆心并和轴20平行的直线M的夹角，当转动控制轴6使得直线N和直线M的夹角为0度时，杆16的一端轴承18带动滑槽19滑动距离最长4某H，当转动控制轴6使得直线N和直线M的夹角为90度时，杆16的一端轴承18带动滑槽19滑动距离最短为零，当转动控制轴6使得直线N和直线M的夹角为0-90度时，杆16的一端轴承18带动滑槽19滑动距离为0-4某H之间”。说明书中还记载了“部件b和部件a结构相同，将部件a的输入轴2和部件b的输入轴2固定连接，将部件a的控制轴6和部件b的控制轴6固定连接，并使得部件a的齿轮13的圆心到齿轮5的圆心连线和部件b的齿轮13的圆心到齿轮5的圆心连线的夹角为90度，将部件a的输出轴36和太阳轮c固定连接，将部件b的输出轴36和内齿圈d固定连接，行星齿轮e分别和太阳轮c和内齿圈d啮合，并且太阳轮c和内齿圈d旋转方向相同，行星齿轮e是由3个齿轮通过三脚架连接在一起，三脚架的中心轴作为行星齿轮e的输出轴f，就构成了无级变速器，动力输入轴2输入的转动经变速后带动输出轴f转动完成无级变速运动传递”。 关于四自由度机械腿，说明书第[0009]段中记载“单由度关节33的输出轴与动力输入轴11固定连接，单自由度关节34的输出轴与动力输入轴12固定连接，两自由度关节35的杆16的另一端点17与圆筒36固定连接并且圆筒36通过滑动轴承37套接在杆28上，两自由度关节38的支架4与圆形支架1通过圆筒39固定连接，且两自由度关节38的支架4所在平面和圆形支架1所在平面平行，单由度关节40的输出轴与两自由度关节38的动力输入轴2固定连接，单由度关节41的输出轴与两自由度关节；38的动力输入轴6固定连接，单由度关节33、单由度关节34、单由度关节40、单由度关节41的控制轴分别与伺服电机42、43、44、45连接，单由度关节33、单由度关节34、单由度关节40、单由度关节41的动力输入轴都与基本部件上的动力接口F连接，就构成了四自由度机械腿”。 关于二自由度车轮，说明书第[0011]段中记载了“这样就可以实现在轮毂转动的同时，多个小轮胎静止、多个小轮胎顺时针旋转、多个小轮胎逆时针旋转三种状态的主动控制，实现垂直交叉的两个自由度的控制，实现球形轮胎的运动功能”。 2020年6月1日，国家知识产权局原审查部门发出驳回决定驳回了本申请。2020年9月15日，丙公司某科技(北京)甲公司向国家知识产权局提出了复审请求，未修改申请文件。2020年10月13日，国家知识产权局依法受理了该复审请求，并将其转送至原实质审查部门进行前置审查。原实质审查部门在前置审查意见书中坚持驳回决定。 2022年3月1日，国家知识产权局发出复审通知书。2022年4月3日，丙公司某科技(北京)甲公司提交了意见陈述书，未修改申请文件。其在意见陈述书中提出：关于控制技术，因为输入轴都是串联的，因此输入轴的转速都相同，输入轴都是并联的，因此可以同时输入控制参数，在输入轴转动时在同一圈转动内，实现多个输入轴输入运动参数后合成运动的结果。 2022年6月26日，国家知识产权局作出戌公司，认为本申请不符合2008年修正的《中华人民共和国专利法》(以下简称专利法)第二十六条第三款的规定。国家知识产局据此决定：维持原驳回决定。 丙公司某科技(北京)甲公司不服戌公司，向一审法院提起诉讼，请求：撤销戌公司，判令国家知识产权局重新作出审查决定。事实和理由为：(一)国家知识产权局对丙公司某科技(北京)甲公司所画的用来说明无级变速器的活动部件运动范围的辅助线直线M予以否定，进而作出无级变速器的活动部件运动范围不能够实现的推论错误。辅助线不具有实物形态，不会影响无级变速器的活动部件运动范围。(二)两自由度关节35和两自由度关节38是同一个，是笔误将35写成38了，由本申请说明书可知单自由度关节33、单自由度关节34分别控制了一个自由度，剩下两个自由度只能由一个两自由度关节控制，即两自由度关节38和两自由度关节35是指同一个两自由度关节。(三)国家知识产权局以偏概全，以系统内两个零件来讨论整个二自由度车轮的运动合成方向不可能覆盖360度是错误的，没有考虑其他零件对小轮胎12的作用，国家知识产权局所说情形只有在传动轴2和传动轴3转速相同时的一种情形下的运动合成情况，即小轮胎12不自转，只向前后运动，传动轴2和传动轴3转速不相同时小轮胎12还会自转，向前后运动外还向左右运动，二自由度车轮的合成运动方向就偏左或偏右了，可以覆盖除前后方向外的其他方向。(四)国家知识产权局在实审驳回书中引用了在说明书中未记载的内容，复审通知书中对这个问题不予回答，复审驳回时也出现了此种情况，这属于引用不当，用引用不当造成的错误来支持驳回意见，庚公司某科技(北京)甲公司宝贵的审查通过的机会，应重新审查，至少辛公司某科技(北京)甲公司。 国家知识产权局辩称：戌公司认定事实清楚、适用法律正确、审理程序合法，丙公司某科技(北京)甲公司的诉讼理由不能成立，请求法院依法驳回丙公司某科技(北京)甲公司的诉讼请求。 一审法院经审理认定了上述事实。 一审法院认为： 本申请涉及一种多功能可组装汽车，包括基本部件和功能部件，功能部件包括：无级变速器、单自由度关节、两自由度关节、四自由度机械腿、二自由度车轮、自适应扑动翼；而说明书对于其中一些功能部件的结构和工作方式的描述含糊不清、相互矛盾，本领域技术人员根据说明书记载的内容无法具体实施或实现，具体的： 其一，关于无级变速器，一方面，根据说明书中对部件a结构的描述并结合说明书附图2可知，杆16另一端位于滑槽19内，其可在竖直方向上在滑槽19内上下运动，也可在水平方向上带动滑槽19左右运动，因此其合成运动轨迹不可能是通过齿轮5圆心的直线N；并且根据说明书和附图2可知，“20”为滑动轴承，并不存在轴20，因此，“经过齿轮5圆心并和轴20平行的直线M”是不清楚的描述；进而，本领域技术人员不清楚直线N和直线M的夹角具体是什么，如何在0-90度之间变化。另一方面，无级变速一般是采用传动带和工作直径可变的主、从动轮相配合来传递动力，实现传动比的连续改变，从而得到传动系与发动机工况的最佳匹配；根据说明书中的上述记载，本领域技术人员不清楚相应结构如何实现无级变速运动传递。 其二，关于四自由度机械腿，根据上述描述并结合附图，本领域技术人员仍然不清楚两自由度关节35的杆16的另一端点17如何与圆筒36固定连接，两自由度关节38的支架4如何与圆形支架1通过圆筒39固定连接；并且，根据上述记载，基本部件上的动力接口F连接四个单自由度关节的动力输入轴，四个伺服电机分别连接四个单自由度关节的控制轴，其中两个单自由度关节的输出轴分别与一个两自由度关节的两个动力输入轴连接，本领域技术人员不清楚为何这样的连接就实现了四自由度机械腿。 其三，关于二自由度车轮，说明书中仅公开了如何实现小轮胎的静止和旋转运动，而本领域技术人员知悉球形轮胎具有360度的空间自由度，因此不清楚通过垂直交叉的两个自由度如何实现球形轮胎的具体运动功能。 其四，关于控制技术，说明书第[0012]段中记载了相应内容，但是本领域技术人员根据所述内容不清楚何谓“机械常数”;如何在一个机械常数内完成输入输出实时控制；为何输入轴的输入在一个机械常数内完成，与输入轴输入角度对应的输出结果就是固定的；为何控制机械常数的完成时间就可以控制输入轴的旋转速度，就可以保证每一个自由度都能够完成预期的动作目标；每一个自由度的输入轴转速跟发动机功率存在什么关系，是由机械常数还是由发动机功率来控制输入轴的转速；如何以机械常数为控制周期进行时序逻辑控制机械结构；哪些是串联控制，哪些是并联控制，如何实现串联和并联联合控制一个自由度。 因此，本申请说明书中记载的某些技术手段含糊不清，根据说明书的记载无法具体实施；某些技术手段不能解决发明所要解决的技术问题；某些技术手段是本领域技术人员按照说明书记载无法实现的；故本申请说明书未对发明作出清楚、完整的说明，致使所属技术领域的技术人员不能实现本申请。丙公司某科技(北京)甲公司有关本申请符合专利法第二十六条第三款规定的主张，缺乏事实依据，一审法院对此不予支持。 此外，丙公司某科技(北京)甲公司虽主张戌公司违反法定程序，但并未向一审法院指明戌公司违反了何种法律规定，鉴于其主张缺乏法律依据，一审法院对此亦不予支持。 一审法院根据《中华人民共和国行政诉讼法》第六十九条之规定，判决：“驳回原告行列式科技(北京)甲公司某科技(北京)甲公司的诉讼请求。案件受理费一百元，由原告行列式科技(北京)甲公司某科技(北京)甲公司负担(已交纳)。” 丙公司某科技(北京)甲公司不服一审判决，向本院提起上诉，请求：1.撤销一审判决，改判或者发回一审法院重审；2.一、二审诉讼费由国家知识产权局承担。事实和理由为：(一)丙公司某科技(北京)甲公司所提交的本申请技术方案符合专利法第二十六条第三款的要求，只是对运动范围的描述采用了异面空间直线的定义，使用了数学方式表述，所表达的范围没有变化。丙公司某科技(北京)甲公司所提交的本申请技术方案只涉及齿轮、传动轴、滑槽、连杆、滑动轴承等简单零件，相互连接方式啮合的齿轮比都介绍得很清楚，不存在该领域技术人员不能实现的情况，审查人员对该技术方案是无异议的，是可以实现的，只是审查人员对该方案的技术效果有异议。本申请中对运动范围的描述有两种方式，一是在说明书中对两自由度关节的描述即“动力输入轴2和动力输入轴6分别转动可以控制端点17到达半径为2H的圆内的任意点”，对此审查员没有异议；另一个描述是杆16另一端的运动轨迹为通过齿轮5的圆心的直线N，和经过齿轮5圆心并和轴20平行的直线M的夹角，夹角在0-90度之间变化，运动范围也是一个圆，说的都是同一个部件的同一个运动范围，只是说法不同。(二)国家知识产权局以问题代替审查，壬公司某科技(北京)甲公司沟通相关问题，直接发布驳回通知，癸公司某科技(北京)甲公司失去正常陈述解决问题的机会，无法按正常程序进行审查解决问题，国家知识产权局在驳回决定中采用说明书中没有的内容作为驳回的结论基础，违反专利法规定，作出错误审查决定，应予纠正。(三)国家知识产权局对无级变速器的结构和能够实现的运动轨迹并无异议，子公司某科技(北京)甲公司所画的用来说明无级变速器的活动部件运动范围的辅助线直线M予以否定，进而作出无级变速器的活动部件运动范围不能够实现推论错误。辅助线不具有实物形态，不会影响无级变速器的活动部件运动范围。国家知识产权局所类比的无级变速是被动控制的，本申请的无级变速是主动控制的，都能够实现无级变速，只是用的方法不同。20为滑动轴承，轴20指的是所使用的滑动轴承所匹配的轴，按百度百科记载滑动轴承分为两种：按能承受载荷的方向可分为径向(向心)滑动轴承和推力(轴向)滑动轴承两类。按照本申请中说明书描述和附图可确定本申请中使用的滑动轴承是推力(轴向)滑动轴承，本领域技术人员按照推力(轴向)滑动轴承的定语轴向两字即可无疑地确认轴20的存在，国家知识产权局关于轴20不存在的事实认定错误。“经过齿轮5圆心并和轴20平行的直线M”是一条辅助线，是位于齿轮5所在平面内的一条直线，直线N是杆16平面内的一条直线，直线N和直线M是空间内的两条直线，按照异面直线所成角的定义：过空间任意一点引两条直线分别平行于两条异面直线，它们所成的锐角(或直角)就是异面直线所成的角。并且角的范围是θ∈(0°，90°)。因此，国家知识产权局关于本领域技术人员不清楚直线N和直线M的夹角具体是什么，如何在0-90度之间变化的认定错误。按照本申请说明书和附图可知，杆16的一个端点17运动轨迹是通过齿轮5的圆心长度为杆16长度4倍的线段，通过控制轴输入参数改变，形成多个线段，多个线段组成以杆16长度2倍为半径的齿轮5圆心为圆心的一个圆，圆上和圆内的各个点杆16的一个端点17都可到达，在0-90度之间变化就是指随着控制轴连续输入参数形成的线段和直线M的夹角在以M为X轴的坐标系中，在第一象限从0增加到90度，超过90度后按照空间两条直线夹角定义需要用锐角表示，所以在第二象限又从90度减小到0度，超过0度后又在第三象限逐渐增加到90度，超过90度后又在第四象限从90度增加到0度，回到初始位置，这个和同一平面内两条相交直线所成的角是有区别的。另外，用反证法，不用直线M，而是在齿轮5所在平面内任意选择一条直线做为辅助线得出来的杆16端点17的运动轨迹范围是不变的，辅助线M不决定该机构的运动范围情况，只是用来辅助说明。根据百度百科的定义，无级变速是自动挡车型变速箱中的一种，指可以连续获得变速范围内任何传动比的变速系统。实现无级变速先要有个变速范围，本申请中控制轴输入参数，使得杆16端点17运动轨迹与滑槽平行时输出轴输出速度最小为零，此时控制轴是固定不再转动了，是动力输入轴的转动使得滑槽按照控制轴输入的传动比运动的，国家知识产权局所说的控制轴输入使得输出变化是没有错误，无级变速的车也得输入一个控制指令改变传动比来传递运动，现有的是被动改变，是随着负载的变化，皮带在压紧力变化后改变前后轮的传递动力的直径比，是被动控制，本申请是通过伺服电机输入控制信号主动控制，都可以实现连续变化。杆16端点17运动轨迹和滑槽垂直时输出轴输出速度最大，此时通过伺服电机通过控制轴输入的参数是另一个，并且是主动控制的，同样能够实现连续变化。同步检测负载变化，通过控制轴实时输入参数主动改变传动比同样能够实现和负载匹配。(四)两自由度关节35和两自由度关节38是同一个，是笔误将35写成38。由本申请说明书可知单自由度关节33、单自由度关节34分别控制了一个自由度，剩下两个自由度只能由一个两自由度关节控制，即两自由度关节38和两自由度关节35是指的同一个两自由度关节。(五)国家知识产权局以偏概全，以系统内两个零件来讨论整个二自由度车轮的运动合成方向不可能覆盖360度是错误的，没有考虑其他零件对小轮胎12的作用，国家知识产权局所说情形只有在传动轴2和传动轴3转速相同时的一种情形下的运动合成情况，即小轮胎12不自转，只向前后运动，传动轴2和传动轴3转速不相同时小轮胎12还会自转，向前后运动外还向左右运动，二自由度车轮的合成运动方向就偏左或偏右了可以覆盖除前后方向外的其他方向。(六)“机械常数”丑公司某科技(北京)甲公司自定义的名词，且本申请说明书中给出了定义即“齿轮8旋转180度为一个控制周期”。“机械常数”是用来指代齿轮8旋转180度这个物理量的，齿轮8的转动是有动力输入轴来输入的，用“机械常数”把动力输入轴的连续转动划分为多个控制周期，控制轴输入的参数需在这个控制周期内输入完毕才能够达到控制目的。控制轴输入的参数超过这个控制周期虽然也能达到控制目的，但不能够精确控制，伺服电机输入控制参数编程需要这个数据但伺服电机控制周期用北京时间。齿轮8旋转180度所需的北京时间是时刻变化的，为了伺服电机的控制需要的北京时间，需要用其他的物理量来计算出这个时刻变化的北京时间。国家知识产权局所说的“输入轴都是串联也都是并联的”在本申请中并没有记载，属于引用错误，本申请中记载的是“实现了串联和并联联合控制一个自由度，提高了控制的精确性”，是针对本申请的整个系统来说的。根据说明书可知，每一个自由度的输出轴运动都是由动力输入轴和控制轴输入的运动合成的，动力输入轴不转动，只有控制轴转动时输出轴是有输出的，此时各个输出轴的运动是相互独立的，互不干涉是串联状态；当控制轴不转动，只有动力输入轴转动时，各个输出轴也是有输出的，这时各个输出轴是互相干涉的，是并联状态，当动力输入轴和控制轴都有转动时，各个输出轴也是有输出的，这时是串联和并联联合控制的状态。输出轴合成的运动既有相互干涉部分也有相互不干涉的部分。相互干涉部分能让发动机功率抵达每个输出轴，有更多的储备功率可用，相互不干涉部分可以让每个输出轴有不同的转速输出。 国家知识产权局辩称：(一)关于戌公司认定的本申请说明书不符合专利法第二十六条第三款规定的意见，坚持戌公司的观点。(二)寅公司某科技(北京)甲公司提出戌公司违反法定程序的上诉理由。在复审阶段，卯公司某科技(北京)甲公司于2020年9月15日提出的复审请求，合辰公司某科技(北京)甲公司发出复审通知书，指出本申请说明书不符合专利法第二十六条第三款的规定，并详细阐述了理由；丙公司某科技(北京)甲公司于2022年4月3日提交了意见陈述书，但未修改申请文件；合议组于2022年6月30日依法作出戌公司，认为本申请说明书不符合专利法第二十六条第三款的规定，巳公司某科技(北京)甲公司的意见陈述进行了回应。可见，丙公司某科技(北京)甲公司所称国家知识产权局在复审阶段未发出复审通知书、直接发出复审阶段的情况与事实不符。因此，戌公司的作出程序合法。(三)寅公司某科技(北京)甲公司提出国家知识产权局编造说明书内容的上诉意见，戌公司中引用的本申请说明书内容均出自原始申请文件，并无编造内容。关于“输入轴都是串联也是并联的”内容，午公司某科技(北京)甲公司于2022年4月3日提交的意见陈述书中最后一段的内容，旨在对该内容进行回应，未公司某科技(北京)甲公司的解释，并未记载引自本申请说明书。综上，一审判决认定事实清楚，适用法律法规正确，审理程序合法，请求驳回上诉，维持一审判决。 本院二审期间，当事人未均提交新证据。 本院经审理查明：一审法院认定的事实属实，本院予以确认。 本院认为：本申请的申请日在2008年修正的专利法施行日(2009年10月1日)之后、2020年修正的专利法施行日(2021年6月1日)之前，本案应适用2008年修正的专利法。本案二审争议焦点问题是：本申请说明书是否符合专利法第二十六条第三款的规定。 (一)关于本申请说明书是否符合专利法第二十六条第三款的规定 专利法第二十六条第三款规定：“说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。摘要应当简要说明发明或实用新型的技术要点。”所属技术领域的技术人员能够实现，是指所属技术领域的技术人员按照说明书记载的内容，就能够实现该发明或者实用新型的技术方案，解决其技术问题，并且产生预期的技术效果；如果本领域技术人员根据说明书记载的内容无法实现其技术方案，则认为说明书公开不充分。 戌公司指出：本申请说明书对于其中一些功能性部件的结构和工作方式的描述含糊不清、相互矛盾，本领域技术人员根据说明书记载的内容无法具体实施或实现。对于戌公司指出的说明书存在公开不充分的问题，申公司某科技(北京)甲公司的上诉理由，本院具体分析如下： 1.关于无级变速 根据说明书中对部件a结构的描述并结合说明书附图2可知，杆16另一端位于滑槽19内，其可在竖直方向上在滑槽19内上下运动，也可在水平方向上带动滑槽19左右运动，因此其合成运动轨迹不可能是通过齿轮5圆心的直线N；并且根据说明书和附图2可知，“20”为滑动轴承，并不存在轴20。丙公司某科技(北京)甲公司上诉指出，20为滑动轴承，轴20指的是所使用的滑动轴承所匹配的轴，而上述解释并未记载在说明书中，本领域技术人员无法得出上述结论，故“经过齿轮5圆心并和轴20平行的直线M”是不清楚的描述；进而，本领域技术人员不清楚直线N和直线M的夹角具体是什么，如何在0-90度之间变化。另一方面，无级变速一般是采用传动带和工作直径可变的主、从动轮相配合来传递动力，实现传动比的连续改变，从而得到传动系与发动机工况的最佳匹配；根据说明书中的上述记载，本领域技术人员不清楚相应结构如何实现无级变速运动传递，酉公司某科技(北京)甲公司所谓主动控制实现无极变速的结论。 2.关于四自由度机械腿 根据本申请说明书第[0009]段的记载并结合附图，本领域技术人员仍然不清楚两自由度关节35的杆16的另一端点17如何与圆筒36固定连接，两自由度关节38的支架4如何与圆形支架1通过圆筒39固定连接；并且，根据上述记载，基本部件上的动力接口F连接四个单自由度关节的动力输入轴，四个伺服电机分别连接四个单自由度关节的控制轴，其中两个单自由度关节的输出轴分别与一个两自由度关节的两个动力输入轴连接，本领域技术人员不清楚为何这样的连接就实现了四自由度机械腿。丙公司某科技(北京)甲公司上诉提出，两自由度关节35和两自由度关节38是同一个，是笔误将35写成了38，但是其在复审阶段并未修改说明书，本领域技术人员也无法从说明书第[0009]段的内容中明确得出两自由度关节35和两自由度关节38是同一个的结论。 3.关于二自由度车轮 本申请说明书第[0011]段中仅公开了如何实现小轮胎的静止和旋转运动，而本领域技术人员知悉球形轮胎具有360度的空间自由度，因此不清楚通过垂直交叉的两个自由度如何实现球形轮胎的具体运动功能。 4.关于“机械常数” 本申请说明书第[0012]段中记载“上述单自由度关节的旋转运动有一个机械常数，即齿轮8旋转180度为一个控制周期”，但是本领域技术人员根据上述记载仍不能清楚地得知何为“机械常数”，如何在一个机械常数内完成输入输出实时控制；为何输入轴的输入在一个机械常数内完成，与输入轴输入角度对应的输出结果就是固定的；为何控制机械常数的完成时间就可以控制输入轴的旋转速度，就可以保证每一个自由度都能够完成预期的动作目标；每一个自由度的输入轴转速跟发动机功率存在什么关系，是由机械常数还是由发动机功率来控制输入轴的转速；如何以机械常数为控制周期进行时序逻辑控制机械结构；哪些是串联控制，哪些是并联控制，如何实现串联和并联联合控制一个自由度。 由于本申请说明书存在戌公司指出的以上问题，致使本领域技术人员无法实现本申请技术方案，故不符合专利法第二十六条第三款的规定。 (二)寅公司某科技(北京)甲公司的其他上诉理由 丙公司某科技(北京)甲公司上诉提出，国家知识产权局以问题代替审查，壬公司某科技(北京)甲公司沟通相关问题，直接发布驳回通知，癸公司某科技(北京)甲公司失去正常陈述意见的机会。对此，本院认为，国家知识产权局在复审程序中向丙公司某科技(北京)甲公司发出了复审通知书，指出了本申请说明书存在不符合专利法第二十六条第三款规定的问题，丙公司某科技(北京)甲公司亦提交了意见陈述书，戌公司所指出的缺陷并未超出复审通知书所涉及的问题，国家知识产权局已戌公司某科技(北京)甲公司陈述意见的机会。因此，丙公司某科技(北京)甲公司所提相关上诉理由缺乏事实依据。 丙公司某科技(北京)甲公司还提出戌公司编造说明书内容，其在说明书中并未记载“输入轴都是串联也都是并联的”这句话。对此，本院认为，亥公司某科技(北京)甲公司在意见陈述书中对控制技术的解释，即“关于控制技术，因为输入轴都是串联的，因此输入轴的转速都相同，输入轴都是并联的，因此可以同时输入控制参数，在输入轴转动时在同一圈转动内，实现多个输入轴输入运动参数后合成运动的结果”，而非针对说明书中的原有内容进行回应，因此，甲23公司某科技(北京)甲公司所称戌公司编造说明书内容的情形。 综上所述，丙公司某科技(北京)甲公司的上诉请求不能成立，应予驳回。一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。根据《中华人民共和国行政诉讼法》第八十九条第一款第一项之规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费100元，由行列式科技(北京)甲公司某科技(北京)甲公司负担。 本判决为终审判决。 审 判 长 岑宏宇 审 判 员 周 觅 审 判 员 孔某 二〇二三年十月八日 法官助理 诸方卉 书 记 员 鞠 雯 裁判要点 案号 (2023)最高法知行终534号 案由 发明专利申请驳回复审行政纠纷 合议庭 审判长：岑宏宇 审判员：周某、孔某 法官助理：诸方卉 书记员：鞠雯 裁判日期 2023年10月8日 本申请 “汽车族”发明专利申请(201611119428.3) 关键词 发明专利申请；驳回复审；说明书公开充分 当事人 上诉人(一审原告、专利申请人)：行列式科技(北京)甲公司； 被上诉人(一审被告)：国家知识产权局。 裁判结果 驳回上诉，维持原判。 一审判决主文：驳回行列式科技(北京)甲公司的诉讼请求。 戌公司主文：维持国家知识产权局于2020年6月1日对本申请作出的驳回决定。 涉案法条 《中华人民共和国专利法》(2008年修正)第二十六条第三款 法律问题 说明书公开充分的判断 裁判观点 所属技术领域的技术人员能够实现，是指所属技术领域的技术人员按照说明书记载的内容，就能够实现该发明或者实用新型的技术方案，解决其技术问题，并且产生预期的技术效果；如果本领域技术人员根据说明书记载的内容无法实现其技术方案，则认为说明书公开不充分。 注：本摘要并非判决书之组成部分，不具有法律效力。 本案法律依据 中华人民共和国专利法(2008修正) 第26条3款 中华人民共和国行政诉讼法(2017修正) 第69条 中华人民共和国行政诉讼法(2017修正) 第89条1款1项